我国区域合作存储文献资源建设策略研究

摘 要：

文章介绍不同国家及地区合作存储成功案例，分析典型合作存储图书馆建设模式及文献资源建设概况，总结其文献资源建设经验，并从文献筛选范围、文献复本量、文献所有权、文献处置方式四个方面对我国区域合作存储文献资源建设提出建议。

关键词：

合作存储；文献资源建设；图书馆；区域合作；馆藏管理

中图分类号：G253   文献标识码：A   文章编号：

1003-7136（2023）01-0028-07

Research on the Construction Strategies of Regional Cooperative Storage Document Resources in China

XU Tao

Abstract：

This paper introduces successful cases of cooperative storage in different countries and regions，analyzes construction model of typical cooperative storage library and document resources construction，summarizes its experience in the construction of document resources，and puts forward the construction strategies of regional cooperative storage document resources in China from four aspects： the scope of document screening，the amount of document copies，document ownership and document disposal methods.

Keywords：

cooperative storage；document resource construction；library；regional cooperation；collection management

近年来，图书馆实体文献日益增长以及新型服务所需空间不断扩张，图书馆馆藏空间不足的矛盾日显突出。为缓解矛盾，国外图书馆已广泛推广合作储存模式，其文献资源建设策略也相对成熟。通过分析国外图书馆合作存储成功案例，研究我国区域合作存储文献资源建设策略。

1 研究文献概况

1.1 文献来源及范围

笔者以中国知网《中国学术文献网络出版总库》为全文检索来源，将时间限定为1915—2022年，并以“主题=图书馆and合作存储”（精确匹配），进行初次查找，共获得文献18篇。经过对这些文献的阅读，笔者又通过“篇名=合作”（模糊匹配）加上“主题=图书馆and存储”（精确匹配），选定同义词扩展进行检索，获得文献87篇。经过对所选文献的研读，除去不相关文献后，最终得到有效文献80篇。

1.2 文献分布状况

从文献数量来看，有关图书馆合作存储研究的论文总量较少，这与我国图书馆合作存储研究起步晚有关。国内最早关于图书馆合作存储研究文献系赵伯兴和盛兴军所著文章《网络条件下我国合作构建文献储存库的理论思考——兼论低利用率文献的共建共享》，发表于2008年，相关文献年发文量于2010年达到顶峰，随之下降。从研究势态来看，我国图书馆合作存储研究还未得到足够的重视，系统化的研究体系还未形成。

1.3 研究内容及问题

目前我国合作存储研究内容可概括为三类：基础理论研究、存储模式探索以及国外合作存储实证介绍。例如赵伯兴、郑春汛在“长尾”视角下揭示了传统存储模式的局限并提出构筑对策［1］；方向明从图书馆实施危机管理的视角出发，阐释合作存储是图书馆实施危机管理的一种必要手段，并提出构建存储库的几种运行方式［2］；盛兴军对国外合作存储模式进行了详细研究，介绍了哈佛仓储模式、五学院联盟模式、芬兰国家存储库3种不同的合作存储模式，并对其各自的发展优势进行了详细分析［3］。

然而我国合作存储研究体系尚未形成，研究内容存在以下几点问题。①理论研究基本概念尚未厘清，例如合作存储与远程存储、高密度存储、密集排架等在概念上存在混淆。②理论与实践缺乏有效融合。国内学者花费大量精力研究合作存储图书馆的建设意义及方向，但因我国还暂无合作存储图书馆实例，导致缺乏实践建设，难以对理论进行验证与优化。③缺乏体系化与精细化研究。从研究數量上看，体系化并未形成；从研究内容上看，研究内容相对单一，精细化、细致性的研究不足，导致研究纵深不够。例如图书馆间的合作模式及管理方法、馆藏规划与资源建设、资源共享模式、经济与社会效益效能转化、合作存储运行机制等诸多细节均未进行深入探讨与研究，也就难以为合作存储图书馆的发展提供充分的理论支持和实践指导。也正因此，笔者选取合作存储文献资源建设的角度，希冀通过分析不同国家、地区图书馆合作存储案例来研究适合我国合作存储文献资源建设的策略。

2 合作存储文献资源建设案例介绍

美国图书馆学家Lsencaster E W通过研究发现，图书馆流通的图书有60%集中在10%的馆藏中，80%集中在20%的馆藏中［4］。图书馆馆藏文献数量日益增长，势必会产生越来越多的低利用率文献，挤占馆藏空间，造成馆藏空间与馆藏文献数量之间的矛盾。1886年哈佛大学校长查尔斯·埃利奥特提出“哈佛仓库”理论，20世纪80年代末，哈佛大学成功建成合作存储图书馆。随着实践及理论的不断深入，不少学者进一步阐述了合作存储图书馆的重要性，其中学者Lewis W D认为学术图书馆在21世纪战略转向的一个重要内容是合作建立存储图书馆，释放馆藏空间以提供更好的学术服务［5］。建立文献合作存储图书馆，根据共同制定的文献管理模式、文献存储原则，集中整合馆藏、剔除复本、统一编目检索系统，实现共同存储、共同享受服务。

目前比较典型的合作存储图书馆为英国资源合作储存项目（

UK Research Reserve，以下简称：UKRR）［6］、美国马萨诸塞州五学院合作存储库（Five College Library Consortium，以下简称：FCLC）［7］、美国得克萨斯农工大学联合图书馆设施（Texas A&M University Joint Library Facility，以下简称：JLF）［8］227-233、美国东部学术资源合作储存项目（Eastern Academic Scholars′ Trust，以下简称：EAST）［9］、美国研究馆藏存储联盟（Research Collections and Preservation Consortium，以下简称：ReCAP）［10］以及香港联校大学研究档案库（Joint Universities Research Archive，以下简称：JURA）［11］。

不同合作存储图书馆会依据各自的特色和要求选择建设模式，同时在合作存储过程中随着对合作存储、合作共享内涵理解的不断深入，合作存储的核心文献资源建设也趋于成熟且各具特色（见下页表1）。

3 合作存储文献资源建设特点分析

比对表1，各合作存储图书馆文献资源建设特点如下。

3.1 存储文献筛选范围

（1）文献类型

几乎所有的合作存储项目都选择图书和纸本期刊作为合作存储的文献类型。除此以外，CD/DVD及胶片这类电子文献也被保存于JLF及ReCAP合作存储项目之中，由此可见储存在固体介质上的电子文献也会被当作合作存储文献收藏。

（2）文献内容

以UKRR为例，要求其内容必须是大英图书馆认可的非常有价值的印本期刊才可存储，同时，也明确规定了不在收录范围的资源，如文摘、字典、索引、教学材料、通俗小说、休闲杂志、基础写作方法、实践指南等。

（3）资源建设目的

以JURA为例，并非只要是低利用率文献就可以进入JURA。JURA旨在创建亚洲最大的西方研究材料历史档案，并将成为无与伦比的学术和研究中心［11］，所以它的文献资源建设必须满足其特有的文献资源建设目的。

3.2 存储文献复本量

从表1可知，合作存储文献保存复本量与合作存储图书馆建设模式、区域合作范围等因素相关。

（1）中央式合作存储文献复本量

中央式合作存储一般仅保留单一复本，但ReCAP合作存储项目是一个例外。ReCAP合作存储仅合作（有时候称共享）存储单元，成员馆间并未对放置内容进行统一规划，即不会对存储文献进行去重。随后ReCAP联盟在研究馆藏的合理性剔除时发现，ReCAP中的20%的馆藏是三馆重复收藏的，可以只保留一套［12］。所以随着项目的深入开展，即使一开始成员馆仅仅想共建一个存储建筑用于存放各自的低利用率文献，但成员馆无规制存放使得合作存储图书馆空间也被快速消耗殆尽，这不利于合作存储的可持续性发展。当只有对各成员馆的存储文献复本进行合理规划并去重后，中央式合作存储模式才会最终变成一个真正的合作存储。

（2）分布式合作存储文献复本量

分布式合作存储一般考虑保留多个复本，其合作区域越广、成员馆数量越多，储存复本量也就越多。以UKRR为例，UKRR将固定保存在大英图书馆的一个复本作为访问复本，另外两个复本在两个不同成员馆作为研究资源的保存复本馆藏，其目的是确保连续出版物的安全性与完整性，以平衡低利用率期刊的使用与图书馆空间释放之間的关系。

3.3 存储文献所有权

分布式合作存储文献所有权归属于最终所在存储图书馆，中央式合作存储项目除ReCAP、JURA及JLF，其余合作存储项目均将所有权归属转移至合作存储图书馆。ReCAP、JURA与JLF之所以不转移文献所有权是与其约定的合作存储政策方针相关，其项目均允许文献资源随时退出合作存储，且ReCAP各成员馆馆藏编目和排架都是独立的，这也便于成员馆因某种原因或考量而决定将某些文献不再合作存储。而FCLC合作存储项目中，马萨诸塞大学阿默斯特分校不转移文献所有权，这其实是不得已而为之，因为该大学隶属州立机构，根据州法律规定不能转让资产，故无法将存储文献所有权转移至存储图书馆。由此可见，除合作存储文献允许被成员馆召回外，通常情况下合作存储文献所有权归属于最终所在存储图书馆。总而言之，合作存储文献所有权归属变更与否取决于政策法规、成员馆间约定的馆藏政策以及是否便于合作存储文献的管理服务工作。

值得一提的是，JLF合作存储项目成员馆即使转移、剔除甚至从未拥有JLF内的任何一复本，成员馆也能将该复本算作自己的馆藏，因为JLF最重要的决定之一就是自动将放入设施的资料视为共同拥有，这与该项目“一开始就致力于一个真正的共享存储库概念”［8］227-228息息相关。

3.4 存储文献处置方式

（1）存储文献去重

合作存储项目在协议的规范下，各成员馆根据文献类型、文献内容、文献利用率或资源建设目的进行拟存储文献筛选，然后再将清单结合存储复本量策略对相应文献进行移库、处置等工作。对于有明确复本量的，如FCLC合作存储项目中马萨诸塞大学阿默斯特分校递交的文献全部保存，其他4所学院图书馆递交的文献按照达成的协议只保留一个最好的版本，剔除多余的复本；对于没有明确复本量的，以EAST为例，合作存储文献至少保存2本复本，若要保存2本以上复本则需要考虑成员馆的复本数量、保存馆的地理分布等，经过进一步馆藏分析后才能确定。

（2）存储文献编目入库

编目。一般情况下，各成员馆对拟存储文献去重后，将符合存储要求的文献移送至合作存储图书馆，然后由工作人员统一编目。编目人员将历史馆藏条码等信息覆盖，并编目加工重新贴上新条码信息。完成编目后，图书信息可在统一平台检索访问。

入库。工作人员按照文献物理尺寸进行分类，并放置于定制的无酸纸质书盒内，确保最大限度利用书盒空间，以便能够在最小的空间范围内存储最大数目的文献，提高文献存储的密度。

综上所述，各合作存储图书馆均结合区域背景、政策法规、图书馆情况、存储需求、存储目的等因素，因地制宜地对合作存储文献资源建设中文献筛选范围、文献复本量、文献所有权、文献处置方式进行协商、规划和制定。笔者通过分析各合作存储图书馆及其文献资源建设所呈现的特点，总结经验，从中得到启示。

4 对我国区域合作存储文献资源建设策略的启示

4.1 合作存储文献筛选范围

（1）文献种类

图书。图书是伴随人类进程的一种重要工具，所以馆藏图书的重要性不言而喻。实际情况也是如此，根据表1可知，各合作存储图书馆不约而同地选择低利用率图书作为合作存储文献类型。但大量低利用率文献送至合作存储图书馆保存并不利于合作存储文献资源建设。存储图书馆不是剔旧仓库，并非所有成员馆认为无用的文献皆可转移至合作存储中心，需要避免成员馆出现“倾倒式”移库行为［13］。国内区域合作存储图书馆需考虑结合该区域经济、金融、贸易、文化、科创等特色，共同制定合作文献存储方向，规划合作存储文献保存规则，根据共识对文献内容筛选规则进行严格审定，从而避免将低利用、低价值的“双低图书”转移至合作存储图书馆。

连续出版物。连续出版物有较为固定的出版时间，图书馆必须预留足够的馆藏空间才能满足其增长速度。即使纸本报刊的电子版覆盖率越来越高，各图书馆对于剔除有覆盖电子版的报刊仍持以谨慎态度。原因是实体文献在图书馆馆藏数量评估中占有重要地位，大量剔旧会致使馆藏实体文献数量减少而导致评分降低。此外，大量陈旧报刊还未完成数字化，为避免因误剔而造成馆藏资料丢失，各馆难以对纸本报刊进行合理化剔旧。所以合作存储时将纸本报刊整合并保存可极大地缓解馆藏空间不足的问题。

特种文献。特种文献又称灰色文献，是指具有特定内容、特定用途、特定读者范围、特定出版发行方式的文献，包括学位论文、科技报告、专利文献、标准文献、会议文献、产品资料等。特种文献内容广泛、数量庞大、类型多样，涉及科学技术与生产活动的各个领域，是非常重要的文献信息资源［14］。特种文献的特性使得一家或几家图书馆难以让馆藏特种文献成规模、成体系，所以图书馆合作存储、合作共享能有效满足各类读者的需求。

据悉，UKRR也会在未来将灰色文献纳入自己的工作范畴［15］。

（2）文献内容

合作存储实践中的重要一环是合作存储馆藏的审定，存储图书馆不是剔旧文献仓库，也没必要成为文献储备库，存储文献应该是选择性存储［16］。UKRR、JURA都对文献内容制定了指向性方针，使合作存储图书馆更具特色。区域合作存储图书馆文献资源建设要始终围绕区域特色进行。以长三角地区为例，长三角合作存储图书馆可以依托长三角电子信息、电气设备、装备制造、“科创+”等产业优势，有意识地通过合作存储项目来筛选并夯实相关主题文献资源的广度与深度，同时也能按照长三角地区各省、市特色，集长三角地区各公共图书馆之长，充分调动文献资源来建立长三角地区红色文化、海派文化、江南文化智库。

4.2 合作存储文献复本量

从表1可知，合作存储文献保存复本量与合作存储图书馆建设模式、区域合作范围等因素相关。我国国土面积辽阔，经济文化多样，故馆藏特色差异较大，建议分区并借鉴中央式合作存储图书馆的相关经验来确定存储文献复本量。中央式合作存储优点在于方便存储图书馆统一对存储文献进行管理与服务。结合中央式合作存储案例经验，储存图书复本量一般不超过2复本（流通1复本、保存1复本），其余文献种类复本量一般不超过1复本，即可满足需求。如有文献含附加价值等特殊情况，例如名人捐赠或具有其他珍贵意义，可适当增加复本量。

4.3 合作存储文献所有权

文献所有权归属是合作存储建设的核心要素之一，成员馆协商统一所有权归属有利于合作存储稳定及可持续发展。中央式合作存储绝大多数都选择将文献所有权变更为合作存储图书馆，如果选择这种模式，根据我国目前公共图书馆评估规则来看，可能会打击各图书馆参与合作存储的积极性。以《第六次全国县级以上公共图书馆评估标准细则》［17］（以下简称：《评估标准》）为例，普通文献馆藏量仅统计已入藏本馆的实体文献。若将合作存储文献变更为合作存储图书馆所有，势必导致其他成员馆馆藏文献减少而对其评估造成影响。笔者结合现行《评估标准》要求，建议借鉴ReCAP分模块分区域独立上架方式，不改变存储文献所有权归属。但保留各自所有权意味着成员馆可随时找回文献，这将造成其他馆难以决定是否处置多余复本，这与合作存储初心相违背。笔者建议成员馆间将文献送至合作存储图书馆后，约定签署至少15年的保存协议（15年保存协议参照EAST模式，EAST不建议签署永久保存协议，认为永久性协议不可行），非特殊情况下（如意识形态或知识产权纠纷等）不得召回，从而打消成员馆相关顾虑。

4.4 合作存储文献处置方式

合作存储文献处置方式，包含对合作存储文献去重、编目加工等工作流程。

（1）文献去重各合作存储图书馆在实际操作中根据文献所有权归属、文献管理要求等因素可选择由合作存储图书馆统一处理或由成员馆自行处置文献。但因区域内图书馆数量较多，成员馆将文献转移至合作存储图书馆由中心统一处置的工作量巨大，不仅验收时需重复比对复本信息，还存在大量多余复本。笔者建议区域合作存储图书馆各成员馆根据“先到先存”“后到先审”“自行处置”的原则对文献进行去重操作。文献去重操作逻辑如图1所示。

（2）编目加工通常情况下，合作存储文献转移至存储图书馆后，由存储库工作人员对其进行集中编目加工。一个优秀的编目系统用于整合各成员馆信息就变得尤为重要。且不局限于编目系统，区域合作存储图书馆更需要打造一个全方位一体化的文献存储管理系统，以便从复本检索、验收入库、编目加工、位置檢索、文献提供等文献管理与保障方面提供系统支撑，实现集零为整。编目加工完成后，文献信息自动同步至成员馆及存储库文献检索目录，方便用户根据各自检索习惯自行检索。

5 结语

区域合作存储图书馆建设的初衷在于解决区域内馆藏分布不平衡、馆藏使用不充分，以及馆藏空间不充裕与人民日益增长的文化生活和学术科研需要之间的矛盾。我国还暂无合作存储图书馆，原因总结有以下几点：①理论研究起点晚，未成体系，研究精度与深度不足；②文献归属、管理模式、运营成本、经济效益等顾虑限制图书馆参与合作；③区域行政壁垒严重。面对阻碍，业界需夯实合作存储基础理论建设，深化、细化研究内容使之能充分运用于理论支持与实践指导，摒弃孤军奋战的零和思维。笔者选取合作存储文献资源建设的角度，分析不同国家及地区合作存储成功案例经验，从文献筛选范围、文献复本量、文献所有权、文献处置方式四方面得到规划制定我国区域合作存储文献资源建设的启示。区域合作存储图书馆需充分发挥并利用各省、市级公共图书馆與高校图书馆各自的馆藏特色，将馆藏个性与差异通过文献资源建设转化为文献资源互补效能，平衡馆藏分布；依托区域特有的文化底蕴建立政治、经济、文化等智库，充分挖掘利用馆藏价值；以共建共享的方式降低区域资源建设成本，同时缓解馆藏空间不足的问题。协同规划、制定区域合作存储文献资源建设方案，切实提升区域图书馆的文献保障能力，满足区域内用户信息需求，并为区域发展提供信息资源保障。

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作者简介：

徐涛（1989— ），男，大学本科，馆员，任职于上海图书馆典藏中心。研究方向：图书馆馆藏与服务。