基础设施质量对中国与RCEP 国家贸易效率影响研究

王 蕊 张玉玲 李憧憬

新疆财经大学经济学院

0 引言

2020年上半年以来，习近平总书记在多个场合反复强调，要“构建以国内大循环为主体、国内国际双循环相互促进的新发展格局。”当下RCEP 的签署对我国当前双循环发展格局下国际大循环的形成具有积极的推动作用。一方面，RCEP 签署将消除区域内的行政制度限制，进一步推动人口与货物的流动，我国可利用其人口红利，推动本国制造业的不断升级，有望完成新一轮的产业结构转型，促进出口。同时，我国可以更好地利用国内国际市场来配置资源，在当下全球价值链不断重构中，进一步巩固我国在区域产业链供应链中的地位，推动构建更加开放的经济体系。另一方面，签署后将进一步推进区域一体化大市场的形成，让更多国家享受中国发展的红利，还可以与我国的“一带一路”倡议起到补充作用。

占据中国对外贸易额近三分之一的RCEP 其他成员国是中国主要的商品输出地。从2004 年到2018年期间，中国与RCEP 贸易伙伴国家间长期出现贸易逆差现象。严重的逆差状况势必会影响双方贸易的发展。贸易逆差受到基础设施、金融自由度、政府部门的管理水平等因素的影响，其中国家间的基础设施质量对出口有较大影响。那么基础设施质量水平对中国出口贸易效率的影响有多大？还有哪些因素影响了中国产品出口贸易效率？理清这些问题有利于中国与RCEP 贸易伙伴国间贸易畅通及其经贸的进一步合作。

1 文献综述

迄今为止，国内外学者对基础设施进行了广泛的研究，研究方向主要集中于以下三个方面：

1）基础设施建设对于经济的影响

亚当斯密就曾在《国富论》中论述过基础设施是国民财富积累的重要积累。刘德顺（1994）实证分析了区域基础设施的差异对地区经济影响［1］。刘生在等（2010）利用中国各省份1998-2007 年数据验证了基础设施对经济增长的促进效应［2］。黄书雷等（2021）利用我国31 个省份数据验证了交通及通信基础设施投资对全国经济具有促进作用［3］。张金珠等（2021）利用MRIO 模型，证明了我国对“一带一路”沿线国家的基础设施投资可以拉动其经济增长［4］。张辉等（2021）利用象限图法也验证了这一结论［5］。

2）不同种类基础设施对于双边贸易流量的影响不同

何敏等（2015）研究发现在中国与东盟的贸易中，通信基础设施对于双边贸易流量的影响最大，交通次之，能源基础设施的作用并不显著［6-7］。杜军等（2016）分析了港口基础设施建设对中国—东盟贸易影响［8］。龚静等（2016）提出了铁路的运输时间减小以及运输距离的缩短均能提高省份间的出口贸易效率［9］。亢梅玲等（2017）利用1997-2014年的面板数据实证分析得出修建高速公路可以促进一国对外贸易发展［10］。赵维等（2019）提出了优化“一带一路”沿线国家的互联网基础建设，有利于抵抗外贸冲击［11］。章秀琴等（2019）研究发现“一带一路”沿线国家其交通基础建设与能源基础设施建设能促进双边贸易流量且交通基础设施的促进作用更明显［12］。胡再勇、曹冲、徐俊等都通过实证研究发现不同类型的基础设施对于双边的贸易影响不同，且贸易作用方向不同［13-15］。

3）基础设施对区域内进出口贸易的影响

国外学者Lall 和Lebrand(2019)以定量经济地理模型为依托，对“一带一路”背景下中亚地区设施优化和国外门户运输成本下降的内在关联进行检验［16］。邓常春等（2021）研究发现基础设施水平对欧盟货物进口存在线性的正向效应［17］。陈虹等（2020）基于面板门槛模型的研究，提出对基础设施水平薄弱国家加大建设投入力度，更有利于中国的对外贸易［18］。胡再勇（2021）研究发现基础设施水平对经济走廊的双边贸易有显著的促进作用［19］。不难发现，基础设施质量水平会显著影响区域贸易水平。

以上文献资料为分析基础设施质量对中国与RCEP 国家贸易效率的影响打下了坚实的基础。然而，现阶段对此方向的研究还不多，如何科学评估基础设施质量对贸易效应的影响还有待探讨，基于此，笔者从交通、能源、互联网通信等方面来实证分析RCEP 国家基础设施对其与中国间贸易效率的影响。

2 影响机制

本文从基础设施质量的角度入手，来探究其对中国出口贸易效率的影响机制（见图1）：

图1 基础设施质量对出口贸易效率的影响机制

1）政治制度环境

一国政府对本国的经济干预越多，那么会影响政府资金更多地流向基础设施部分，推进基础设施的建设水平，降低两国间贸易成本，从而可进一步促进出口贸易。廉洁程度越有限，表明政府的办事效率与协调效率越低，会影响基础设施建设的进程，阻碍贸易发展。

2）经济制度环境

一个国家金融自由度越高，表明该国的金融环境越好，资金融通便利化水平更高，外资流入的限制更少，所以在本国进行基础设施建设时便可以更容易获取资金的支持，进而实现更多出口, 提高贸易效率。

3）区域内经济组织

在此，本文选取的是亚洲投资开发银行，亚洲投资开发银行的设立初衷，是竭力提升亚洲区域内国家的基础设施质量，促进各国实现互联互通，提升贸易效率。

3 模型、样本及数据

3.1 理论框架

Aigner等人（1977）提出了随机前沿生产模型［20］，对企业发展过程中的技术效率进行测算，在这个模型中，将随机扰动项分为技术无效率项和随机误差项两部分，具体表示为：

对式（1）取对数处理，可得：

最开始对于贸易非效率项的假定是不具有时变性的，但在后续研究过程中，运用时间跨度比较大的数据时，会出现与具体情况不相符的现象，所以，国外学者Battese 和coelli 提出了时变模型［21］,具体方程如下：

本文对于贸易非效率部分影响因素的研究采用的是一步法，由于两步法在操作方面存在缺陷且假设条件过于严格，因此Battese和Coelli提出来的一步法更为严密，可以克服两步法的不足，模型设定为：

对式（7）进行回归，可同时估计随机前沿模型与非效率模型。

3.2 模型设定

3.2.1 随机前沿引力模型

传统引力模型中通常会设置国内生产总值、本国人口数量以及物理距离作为主要的解释变量，来说明这些客观因素对于双方贸易流量的影响。随机前沿引力模型除了解释了传统引力模型中的影响双方贸易流量的客观因素，还解释了一些人为因素对于双方贸易的影响，以及影响的程度。本文借鉴Linnemann(1966)［22］等人做法在传统引力模型的设定上将经济规模、地理距离、是否为内陆国等短期内不会改变的自然因素纳入随机前沿引力模型中，基于以上理论和方法，笔者在进行研究时将中国与RCEP 贸易伙伴国的国内生产总值（2010 年美元不变价）、人口数量，地理距离，是否为内陆国，是否具有共同语言以及是否有边界作为核心解释变量引入随机前沿引力模型，具体形式设定为：

式（8）中，i代表中国，j代表RCEP 贸易伙伴国。被解释变量为t时期i 国对j 国的出口水平，以贸易出口额表示为待估参数。解释变量如下：

3.2.2 贸易非效率模型

基于理论模型的回顾，引入人为影响因素构建贸易非效率模型以进一步探索。在选取该部分的影响因素时，综合考量前人研究成果，使其合理化。由于本文是从基础设施视角对于中国产品出口贸易效率的测算，所以在非效率部分选取了交通、互联网通信以及能源基础设施发展水平，以应题意。对于金融自由化水平这一指标，参照了Baldwin 等(2006)［23］的做法。政府支出水平以及政府的腐败自由度和是否加入亚投行，参照了陈敏和陈淑梅（2019）［24］的做法。选取后四项指标是因为其会在经济金融、制度环境方面影响一国的基础设施建设，进而影响双方贸易流量。基于此，本文从资金融通、政治制度环境、基础设施质量以及区域内经济组织来选取模型中的解释变量，具体设定形式如下：

表1 贸易非效率模型变量选取及说明

3.3 样本选择与数据来源

本文在随机前沿引力模型中所选取的出口数据均来源于联合国贸易数据库(UN comtrade debase)。由于文莱在一关键变量上存在缺失，所以在保证估计结果的情况下，剔除文莱这一国家，最终选择日韩澳新与东盟九国（印度尼西亚、马来西亚、菲律宾、泰国、新加坡、柬埔寨、老挝、缅甸和越南）共13个国家作为RCEP 贸易伙伴国的样本。由于在贸易非效率模型中的某些影响因素其年限的限制，所以样本数据选用了2004-2018 年的面板数据。随机前沿引力模型中，中国与RCEP 贸易伙伴国的GDP 和POP 数据来源于世界银行数据库，DIS、LAND、BOR 与LANG 数据来源于法国前景研究与国际中心（CEPII）数据库，其中DIS 数据采用两国首都之间的距离。贸易非效率模型中的TRA,INT 和ELEC 数据来源于世界银行数据库，FIN、GOV 与COR 数据来源于美国智库传统基金会发布的经济自由度数据库，AIIB 数据来源于亚投行官网。

4 实证分析

4.1 模型适用性检验

本文通过对数似然比的方法来检验模型的适用性，检验分为检验H0:γ=0即出口非效率项是否存在和检验H0:η=0 即出口非效率项时变性是否存在两个方面。结果如表2所示，拒绝这两个原假设，即出口非效率项存在且具有时变性。因此，本文选取时变随机前沿引力模型进行实证分析具有适用性和合理性。

表2 模型适用性检验结果

4.2 时变随机前沿引力模型回归分析

本文同时通过TI 模型和TVD 模型进行回归分析，结果如表3所示。对比结果可知，除两国人口变量外其它解释变量在三个模型中的系数符号基本保持一致。同时表示贸易非效率项在随机误差项中所占的比重，通过表3 可知在两个模型中其占比都很高，且通过了1%的显著性水平检验，表明人为因素对于中国与RCEP 贸易伙伴国之间贸易往来影响很大，同时也表明了这些年中国不断扩大开放水平，降低贸易壁垒，具有重大意义。在TVD模型中显著不为零，说明贸易非效率项随时间变化，也证明了选用Tvd模型的正确性，且的系数为负，表明贸易非效率随时间的增加而减少，随时间的推移，贸易便利化可以得到进一步提升，所以提升中国出口效率势在必行。

表3 时变模型与时不变模型回归结果比较

根据TVD 模型的回归结果，研究发现中国与RCEP 贸易伙伴国的GDP、人口数量、地理距离、是否内陆国、是否有边界以及共同语言，对中国对RCEP 成员国之间的出口贸易量具有显著影响。具体分析如下：

4.3 出口非效率影响因素分析

综合贸易非效率模型的回归结果分析，根据似然比检验结果，在TVD 模型中，贸易非效率存在且随时间变化。为了考察贸易非效率的影响因素，进一步采用一步法对贸易非效率模型进行估计。根据模型回归结果（见表4），发现交通、能源和互联网通信基础设施、金融自由化水平、政府支出及廉洁程度以及区域内的经济组织对贸易效率具有显著影响。具体分析如下：

表4 出口效率模型回归结果

表5 中国对RCEP 国家出口效率

1）交通、能源和通信基础设施

2）金融自由化水平

3）政府支出及廉洁程度

4）区域内经济组织

是否加入亚投行的系数为-0.057 在5%的显著性水平下与贸易非效率负相关，说明其是贸易效率的促进因素，都能够显著降低中国对RCEP 成员国产品出口的无效率程度，从而推动出口增长。

4.4 出口效率测算结果分析

本文通过估计TVD 随机前沿引力模型和基于一步法的贸易非效率模型可以得到2004-2018 年中国与RCEP 贸易伙伴国的贸易效率。根据式(4)可知,当贸易非效率显著存在时，有数值越大代表实际贸易水平越接近前沿贸易水平，即贸易效率越高。数值越小代表贸易效率越低，未来的贸易潜力越大。

整体上，中国对RCEP 贸易伙伴国之间产品出口贸易效率在15年间呈上升的趋势，这表明中国与RCEP 国家间的贸易空间在不断缩小，我国需要提升产品质量，开拓双方间的新的贸易方向。

从具体国家来看，贸易效率最高的前三个国家是老挝、柬埔寨、泰国，出口平均效率在0.9 左右，原因在于以上国家与中国具有相同边界，对降低贸易成本具有积极作用，再加之近年来“一带一路”的倡议下，中国和东盟各国强化了贸易往来。虽然这三个国家与中国的贸易效率水平比较高，但与2018年的贸易总额相比，其所占比重不高，我们在使用随机前沿引力模型时剔除了传统引力模型中的短期内不会改变的非人为因素，如经济规模、人口、距离等，所以中国与其的贸易效率水平较高表明了两国之间的人为的因素阻碍小。测算结果中，与韩国、日本贸易效率最低，但其贸易体量比较大，占2018 年贸易总额接近40%，这也说明中国与韩国和日本在贸易过程中的人为因素影响较大，也意味着中国与韩国和日本的贸易仍具有较高的增长潜力，需要重点关注，同时也说明了中韩自贸区的建立将具有长远意义。

5 结论与政策启示

5.1 主要结论

1）RCEP 贸易伙伴国的经济规模以及人口总数、存在共同语言及存在共同边界对中国产品出口具有显著的正向影响，而地理距离和是否为内陆国对中国产品出口具有显著的负向影响。

2）交通、能源和互联网通信基础设施及是否加入亚投行与贸易非效率项显著负相关，即完善的交通网络、发达的通信设施及加入亚洲投资开发银行能够显著提升中国出口RCEP 成员国产品的贸易效率。较低的金融自由化、政府支出水平的不足与贸易非效率项显著负相关，而政府的腐败自由度水平与贸易非效率项显著正相关，说明RCEP 成员国依然存在经济自由化水平不高，政府对于基础设施建设干预有限，政府服务水平不足的问题，亟须提升自由化水平以更好地应对贸易不确定性和贸易风险，净化行政制度环境以消除贸易行政壁垒。

3）在贸易效率的测算结果中显示，中国与日韩的贸易效率偏低，这表明我国与日韩之间还有很大的贸易潜力，三方政府之间应积极进行协商谈判，共同推进中日韩自贸区的早日建立。

5.2 政策启示

1）借助“一带一路”建设契机，推进基础建设“硬联通”。RCEP 成员国内基础建设水平差异较大，部分国家在资金技术方面存在不足，中国可以在这一方面给予其帮助，继续加强海陆空网络建设。同时，也因注重海上丝绸之路的建设，加强港口联通，减少清关手续，进一步推进贸易便利化，加强与沿线国家的互联网合作，大力鼓励国内三大运营商与RCEP 各国开展合作，提升RCEP 国家的移动互联、宽带普及率，为数字化合作打下基础，更重要的是能让更多的企业走出去，开展跨境电商服务。顺畅的跨境电商服务是建立在完善的交通的基础之上的，两者的协同发展才能大力推动中国与RCEP 国家之间的经贸服务往来，促进双边贸易提升，实现共同繁荣。在资金方面，充分利用丝路合作基金、亚洲基础设施投资银行等平台，为落后国家基础建设提供支持。同时，鼓励中国企业走出去，参与到其他贸易伙伴国的基础建设中。RCEP成员国应通过增加政府支出、加强政府监管及打击政府腐败等措施，优化政治制度环境，强化政策交流与互动，促进双边贸易发展。

2）推进文化、制度等的“软联通”，促进地域内的语言文化交流。在实证研究结论中,是否存在共同语言对拉动中国出口贸易额具有积极作用,我国应积极推进建设孔子学院，传播中国传统文化，促进文化交融，从而促进双边贸易。提升政府管理水平,提升政府支出水平以加大对于基础建设的投资，完善行政监督及严厉打击行政贿赂，形成优良的政治体制环境,促进双边贸易流量。

3）因地制宜，协同发展。进一步和出口效率高的国家深入协作，例如，老挝和缅甸等国家贸易效率较高，由于增长空间有限，所以我国应转换出口产品类型，尽可能出口高附加值产品，进一步提升贸易质量。重点关注贸易效率较低而贸易空间较大的国家，如日本、韩国贸易效率较低，贸易拓展空间很大。中日韩自由贸易区仍在谈判过程中，双方可以进一步降低贸易壁垒，逐渐打开这些国家的贸易市场以促进中国产品出口增长。

4）共同推进第三方市场开放合作。中国对日本、韩国的出口贸易效率较低，在加快推进中日韩自贸协定签订的同时，东南亚可作为第三方市场，这样开展合作不仅可以拓展与日韩的贸易空间，还能带动东亚其他经济体的发展，充分发挥各国在技术、人力、资金方面的优势。因此，建立涵盖三方政府、企业、经济组织在内的三方合作平台，完善对第三方市场的开发评估体系，以降低非系统风险，共享收益。