浅谈招标过程中风险的识别及防范对策

陈一宇

［摘 要］随着我国市场经济的发展，政府和企业均在扩大投资规模上作出了努力，随之而来的招标市场的规模扩大已成为必然。然而，受市场竞争的影响，企业在生存和发展中面临的风险愈演愈烈。基于此，招标机构要高度重视和积极应对招标环节的风险，并对相关风险尽早识别和处理，以合规操作来达到净化招标投标市场、保障各方利益的效果。文章结合招标工作概况，提出了招标单位在招标环节对违规行为的风险加以识别，并采取有效的防范对策加以应对，以降低企业损失、提升管理效率、保障企业安全。

［关键词］招标；风险；识别；防范

［中图分类号］F27文献标志码：A

在我国经济发展的背景下，社会市场竞争愈发激烈，但招标企业在大环境下所遭遇的问题和挑战也越来越多。同时在面临多个招标机会的情况下，选择投标风险最小、中标机会最大的高速公路项目进行重点投标，是施工企业应该作出的重要选择［1］。招标工作作为企业发展中不可或缺的一部分，唯有尽早面对风险并尽早识别和处理，才能保障企业利益。自《中华人民共和国招标投标法》（以下简称《招标投标法》）实施以来，在整顿招标市场方面取得了一定的成效。但同时，招标中违规违法及不规范的竞争和违规操作等，无形之中增加了企业的风险，现就招标过程中风险的识别及防范对策阐述如下：

1 招标概述

随着市场竞价的发展和招标市场的规范化，招标在竞争和交易中获得了极大的进步，并在工程建设、货物买卖、财产出租、中介服务等领域发挥着重要的作用。在工程建设方面，招标能实现优化资源配置、提升建设质量的效果，构建良好委托关系；在确保项目风险有效转移方面，通过公开招标、信息监测、风险分担、高额担保等方式，促使人在项目中遵守各项合同约定，投入努力，确保项目风险得到有效转移和管理［2］；在管理流程方面，除了满足市场经济的发展需求，还能在公平透明的竞争平台上，对企业全方面情况予以管理，具体包括熟知企业情况，完善招标前的准备工作，并提前做好相关内容的规划、设计、安排等。

招标有利于维护市场经济秩序、优化资源配置，更好地对存在的风险加以识别，并能为更好地应对风险提供条件。因该项工作具有高度的组织性、规范性、流程性，因而要求较高。同时，采用“项目制”管理方法，可以在资源的优化管理中对时间和进度的控制提供完整性支撑。加之招标作为一项全链条的系统性参与工程，能够在行业中提高项目质量管理的公正性。

2 招标过程中的风险与识别

2.1 招标过程中的风险

企业在招标过程中所存在的风险具有客观性、规律性。该类管理若存在疏漏之处，可能造成企业出现不同程度的损失。多表现为价格风险、质量风险、意外风险。其中，价格风险的表现为供和需不对等的状况，如供应商为能中标而报出极低的价格扰乱市场秩序、供应商为达到中标目的做出后续涨价的不良行为等。招标管理中质量风险的存在，与产品本身关系密切，如产品质量不达标、自行采购的材料出现质量问题等。同时，受供应商延迟交货、存在采购意外风险等因素的影响，供应商在生产、管理环节存在诸多漏洞，导致延迟交货的情况时有发生。

其次，评委存在的问题，企业招标过程中产生风险与评委团队的业务素养不足、结构不合理、未按照评标办法执行评标等相关。在全过程咨询服务的业务导向和价值导向下，应以《招标代理服务规范》为依据，以合同管理能力、创新能力、风险识别与控制能力为核心能力，构建招标采购专业人员能力培养与评价，引领行业人才建设，推动行业实现高质量发展［3］。

最后，建设主管的“地方和部门保护主义”等错误行为，导致施工中，项目进展受施工工艺和施工发展的局限。加之监督部门的活动中，公开、公平、公正的原则坚守度不足，无法真正凸显监督管理的作用。

2.2 招标过程中风险的识别

通过构建项目全过程工程咨询CIM-AHP风险管理模型，明确项目全过程工程咨询的阶段为决策阶段、设计阶段、实施阶段，服务内容为可行性研究审查、勘察咨询、设计管理、招标、施工监理、造价咨询。在CIM-AHP风险管理模型的基础上，对全过程工程咨询在决策阶段、设计阶段、实施阶段中的服务内容进行分析，采用文献勾选法对决策阶段、设计阶段、实施阶段的风险进行识别［4］。

首先，在合规性风险的识别上，采取“问题案例+防范建议”的形式，从招标采购管理机制、采购计划和方案、招标采购条件设置、评标和采购结果确定、保证金管理等方面进行考虑。基于合规性风险主要表现为“应招标而未招标”、“招标人与投标人串通投标”“限制、排斥投标人”“黑白合同”。在识别这类风险时，主要参照表1所示类目进行识别。

其次，流程性风险即招标、投标、开标、评标过程中对项目的工期、质量和成果交付等过程中形成的风险。在流程性风险中，应重点关注开评标中招标人、投标人、专家评委、监标人等的专业水平、应变处理能力、风险防控管理能力等。对此，应通过加强监管有效防范招标公告、招标文件编制过程中存在的风险，切实维护整体利益，实现有关采购单位和部门对拟采购标的物的预期目的，确保相关工作人员能够依规依纪有效履行职责，避免采购中出现问题。

第三，信用风险主要指参与招标的任一方，如招标人、投标人、招标机构及评标委员会中，出现的不诚信行为，包括投标人主观虚报、瞒报，招标机构或评标专家疏忽或专业性不强。暴露出来的主要问题为对投标文件中财务报表、往期销售业绩、专业资质等的真假性未核实。对此，应建立问责机制，确定投诉是否属实。对投诉属实的，倒查有关记录和原始材料，查明责任人，追查责任。

最后，技术性风险的产生，主要是招标文件的主要條款、商务部分、技术部分、评标办法等问题关注度不足引起的，其还与市场性风险中汇率损失、不确定风险、制度性风险、管理性风险、财务性风险、合同性风险等多种风险相关。第一，采用总价合同形式将风险转移给承包方，控制因通货膨胀、汇率等因素给设备采购和施工合同中造价猛增的风险；第二，通过提前购买保险等方式，防范因自然灾害和意外事故而造成的物质损失，实现转嫁部分风险，坚持管理责任和监督责任并行；第三，认真落实“三重一大”决策制度，把招标公告的确定、招标文件的编制、评标专家的名单和要求、评标专家的所有工作原始记录等纳入决策内容，并做好会议纪要准备。

2.3 招标过程中风险的判断

建设单位作为招标的主体，在具体的招标过程中，为保护自身利益，往往在招标过程中采取一些措施，甚至出现违规操作、明招暗定的错误行为，如判断风险存在的客观事实未依法获得有关部门批准，擅自采用邀请招标。

运用风险评估系图法将识别出的风险，按风险发生后带来的影响和发生的概率两个维度开展定性研究，将识别出的风险因素在风险评估系坐标图上逐一进行标注，并采取有效措施加以防范［5］。招标文件的编制质量和深度，关系着整个招标工作的成效。如果在招标文件中的规定不严谨，在实际操作中就很容易出现问题，因而必须加强对招标过程中风险的判断。

3 招标中出现的风险防范对策

3.1 加强中标工作中的外部风险防范

外部风险包括市场风险、政策风险、经济风险、供应方风险和采购阶段支付结算风险。在该类风险防范上，要求政府层面积极组织宣传《招标投标法》，强化舆论引导，让企业充分了解招标机构的实效性。政府层面加强宣传，贯彻落实相关法律法规及其政策，提升服务质量，强化业务成效，发挥招标机构服务社会的职能。同时在鼓励政策上，提升招标当事人自主招标积极性，制定科学有效的控制权收益、寻租行为及低价竞标措施。

3.2 加强中标工作中的内部风险防范

项目招标采购外部风险包括供应商风险、经济风险、政策风险。合同风险、决策风险属于内部风险。在内部环境风险防控措施方面，要求招标企业提高工作人员的服务意识，对招标企业的特点、任务、战略等加以分析，加强企业文化建设，并鼓励员工加以实践；在工作细节方面，让员工重视工作细节，开展科学有效的工作，对相关人员进行培训，以此达到增加管理人员文化知识、提高管理人员技能、规范其采购行为、提升其整体素质的目的；在专业队伍建设方面，要进一步提高相关人员的法律水平和业务水平，打造一支服务精良的高素质团队，强化法制教育，让相关人员在习得法律知识的前提下，进一步提升其识别招标风险的能力；在业务能力方面，不断强化招投标工作人员的业务能力培训，使其熟悉招投标业务和程序。

3.3 防范同行恶性竞争风险

为防范来自各方的风险，企业要规范经营机制，完善规章制度，规范经营、合规操作，以降低经营风险。做好招标的制度建设，并严格在工作中贯彻执行。在行业市场中，控制服务价格降低的错误行为，并在行业利益约束上，积极完善与改进，让招标机构的业务范围得到进一步的拓展。在技术层面，提升相关人员的工作效率及服务质量，并从整合技术力量、细化专业分工、积累生活经验等方面实现对招标服務的全过程控制。建立供应商动态管理机制，及时调整动态反馈机制，并谋求战略层面的深度合作。改革招投标监管方式，严格规范专家评标过程，严格约定并保证评标时间。

3.4 质控措施

应对工程项目投标中的报价风险，首先，结合工程特点加以研究，了解工程的现场情况和周围环境，并获得相关的信息；其次，把握工程投标书中可能要面对的风险，考虑到可能发生意外事故的资料信息，并对该类信息进行核查，尤其要做好对报价工作的核查，在招标文件的审查中，认真地核对工程量，并对招标书中存在的问题进行详细的了解，找出解决办法。而针对投标报价中可能存在的虚报和信息失真的情况，更要全面细致地审查；第三，要对工程的主要材料和设备有全面的调查和把握，建立合理的价格体系，并综合预算结果进行合理化评标定标，在此过程中要考虑各种可能的影响因素，正确地进行各项费用的计算，避免出现遗漏和误算的情况；最后，适应工程建设的施工条件和技术要求，让工作人员尽可能地参与实际的调查，把握不同的工程项目对技术的不同的要求，做好各方面的工作，以保证投标的效率，确保企业健康快速地发展，提高企业的效益。

4 结语

招标是企业进一步发展的关键，在企业的经营管理中是一把双刃剑。一方面招标能让企业获得各种利益，另一方面也会给企业带来一定的风险。因此，企业在招标工作中应强化对存在的相关风险进行识别，并采取有效可行的方案加以防范，以助力企业的长足发展，确保企业在招标中将风险降到最低。

参考文献

［1］张檬兮. 高速公路项目投标风险识别与评价研究［D］. 重庆：重庆大学，2021.

［2］石铮. PPP垃圾焚烧项目风险转移路径研究［D］. 湖北：华中科技大学，2021.

［3］芮丽梅. 遵循国家标准开展招标采购人员能力培养与评价［J］. 中国招标，2020（6）：104-106.

［4］张倩. 全过程工程咨询视角下地铁项目风险管理研究——基于CIM-AHP风险管理模型［D］. 天津：天津理工大学，2020.

［5］连怡姗. XZ代理公司招标采购中的风险管理研究［D］. 郑州：中原工学院，2019.