建设工程施工投标资格预审及其规范初探

燕靖宜

（国能达州发电有限公司，四川达州 635000）

0 引言

工程项目的招标工作是招标人在保证工程项目质量的前提下选出适合招标项目的投标人的手段之一。 资格预审在项目招标工作中起到至关重要的作用，其关系到项目招标工作的成败。 资格审查是指通过招标程序， 将不符合招标文件要求的投标人排除在外。 文章从招标投标的目的、作用及目前招标投标的情况入手， 对招标投标的标准化工作进行了探讨。

1 建设工程施工投标资格预审概况

1.1 建设工程施工投标资格预审内涵

招投标资格预审就是投标人在参加招标报名后，由招标人组织的对投标人资格进行审核筛选，选出适合该项目的有竞争力的投标人的一项工作。 资格预审工作的具体内容主要是审查潜在投标人的资质、项目业绩、相关人员经验，及企业的信誉、财务状况、企业人员信息、企业设备情况、分包、诉讼等履约标准，其根本目的是①通过资格预审能确保本次投标更加具有竞争性。 ②通过资格审查，考察投标人的资质、经验、业绩、团队技术水平、财务状况和公司声誉。 ③通过资格审查可降低后期的投标工作， 从而使投标的整体工作更加高效。 ④通过资质审查，可减少不合格的竞标人员参加，降低了竞标的费用。

1.2 建设工程施工投标资格预审程序

在发布招标公告后，投标人要编写投标人的资格预审材料， 并报市级招标管理办公室进行报备：投标人应提交营业执照正本、 资质等级证书正本、交易许可证及相关资信原件等级证书等相关证明材料，并向评审委员会提交相关资料，对拟派项目经理的情况作详细的介绍，对本合同的主要负责人和主要施工人员的管理和实施情况、完成合同所需的主要机械设备的情况、 以往的合同履行情况、公司的财政情况等，以方便评审委员会对招标的初步审查。 评审委员会由中华人民共和国建设部、中华人民共和国水利部、财政部、等7 个部门颁布的《评标委员会和评标方法暂行规定》进行评审。 经过评审委员会的初步审查，由招标代理机构向通过资格审查的投标人发送一份通过资格审查的文件， 通知获得招标文件的时间、地点及方法，并通知未通过的报名者。为避免有可能的竞标者进行合标或合谋，应适当提高合格的中标单位， 同时避免出现过分的竞争和恶意的竞争。按照目前工程招投标的要求，合格的建筑企业数目应为8~12 个企业。

2 建设工程施工投标资格预审存在问题

2.1 资格预审文件编制不规范

无论项目的性质和规模如何，其基本内容都是相同的，而资格审查的准则和条款则没有明确的目标。 在进行资格审查时， 要结合工程自身特点、规模、地理位置、施工时间等因素，明确提出具体目标。比如，如果是技术比较简单、不需要特别注意的项目，那么在建设上，则是从质量和时间两个角度出发，要有充足的人力，在进行资质审查时，要以人力的素质和数量为标准。在某些技术、工艺、专业等方面，有相似的施工经历非常关键。因此，除综合评价以上五项因素之外，还应根据项目本身的特征设定其它的指标，如果项目负责人拥有相关的建筑师资格，技术负责人的职称，项目部人员结构组成，劳务层（专业）人员组成及其来源等，“过滤”可能的投标人，以保证其能够胜任工作，从而便于后期选择出符合条件的中标候选人。

2.2 弄虚作假

在资格初审的时候，投标人只负责提交相关的资料，一些不合格的投标人会想办法作弊，或者提交一些不合格的资料。 有的投标人没有相关的资质，采用“挂靠”方式，在资格审查中使用“依附”的身份证件，这种方式更加隐蔽，不易被人察觉。在项目实施过程中，由于项目的技术人员和工程管理人员不能及时投入使用，从而为项目的后续施工带来潜在的风险。

2.3 行政监管力度不够

政府监管责任主要集中在确定了投标人以后对文件资料的有效监管上， 在招投标前未充分发挥作用，无法充分保障初审的公平性。在招投标中，由于缺少有效的监管手段，存在暗箱操作、串标等问题。

3 建设工程施工投标资格预审对策

3.1 提高对资格预审的认识

为确保评审工作的客观、公平，保障招标方的合法利益，须开展专家评议。在资格预审完成后，通过指定的媒介发布有关的信息，以确保所有参与初审的申请人都能了解最终的结果，以方便社会各界的关注。

3.2 规范资格预审文件

资格审查的内容应与项目的实际需求、特征相适应。对于具有一定规模、种类和难度的工程，须制定相应的资质审查标准，不得刻意设置特定的条件对付特定的投标人，从而真正地发挥其应有的功能。

3.3 制定评审主观因素影响小的方法

为保证资格审查的公正与透明，制订一套不会受到评委主观因素干扰较大的评标方法。招标资格预审文件应对其格式进行规范化，对所审核的项目逐一进行详细说明。 评价通常分为四个步骤：整体性评价、 一致性评价、 强制性评价和其他性评价。

3.4 加强行政监管力度

加大监管部门的监管力度， 使监管职责体现在招标的每一环节，对违规和违法现象及时查处，同时建立风控审计机制， 避免监管方和实施方之间存在不正当的利益交换，通过职权分离的形式，确保监管工作的有效性及客观性，保证招标工作的有序进行。

3.5 建立资质认证互通机制

当下建筑工程行业资质多样，各个地区的多种资质不互通情况也成为了危害行业发展的一大因素。 因此，建筑工程行业内应建立资质认证互通机制。 资质认证互通机制，主要是指投标人取得相关资质后，应尽早进行联网备案，同时提供查验通道，在后续工作开展过程中，招标人就能够利用公开的信息渠道来进行资质审查，还可以将工程资格与工程企业营业执照、违约记录等内容结合起来。

3.6 构建资格预审信用体系

制定诚信体系。 对其进行量化和定性的评估，包括：公司的诚信记录、公司的经营能力、公司的业绩、公司的合同履行情况等。在此基础上，根据各方面的特点，确立了诚信评价的规范：统一指导、行业评价和社会监督的评价机制，并逐步建立和完善我国的诚信评价管理体制。

完善资信预审核的资料收集系统。对违法违纪行为的处理结果和不良行为进行及时汇总，并将其录入到招投标市场综合监控和诚信信息平台，并形成基础的信用信息，通过对信息的及时发布，为施工资格预审监督提供有效的证据来源。

完善企业资质预审核的信用信息公开机制。通过建立健全以行业协会和社会监管为主的企业资格预审信用评价及企业资格预审信用信息披露及建立资格预审信用信息披露及企业资格预审信用信息披露制度。

健全资信审查制度和奖励制度。对具有不诚信的企业和个人进行培训；对具有严重不诚信的单位和个人，采取行政相关的手段、经济相关的手段、法律相关的手段、社会舆论等多种处罚手段；对于那些有严重违法的人，要依法严惩。

4 结语

目前的招投标工作不足，其主要表现为：资格预审，这一过程中，既有优势，也有劣势。 为了使我国的企业的资质审查工作能够顺利进行，使企业的资质审查工作更加公平和公正。积极推进招标投标工作的进展，有利于减少项目的危险性，改善项目的施工管理，促进招标工作的良性发展。