建设工程变更管理分析与研究

张银燕

摘要：工程变更是工程建设过程的一部分，关系到建设工程进度、质量和投资控制。加强工程变更管理，对规范各个参建单位的行为，确保工程质量和工期，控制工程造价，进而提高工程质量有重要意义。本文着重分析了建设工程变更管理中的质量控制。从施工项目的各个方面出发，对施工项目的变更进行初步论述，以供参考。

关键词：建设工程；工程变更；质量控制

随着城镇化进程加快，我国的工业建筑和基础建设设施等公共项目需要大批量投入建设。各级主管管理部门和各类项目建设主体已经从原来如何建设发展工程项目上升到项目管理的层面，继而如何控制好每个项目的工程造价、合理地使用建设资金、综合提高投资效益成为新时代项目管理的焦点。项目管理中的工程变更合理性、时机恰当、有序对项目建设顺利开展非常有利。相反，随意的、不合时机和无序的工程变更，将会严重影响到工程质量、进度，甚至是施工安全，最终导致项目整体上成本增加，继而影响投资效益。

一、工程变更概述

（一）工程变更的概念

在项目实施中，各种原因导致项目与合同签署时的情况不相符，从而导致项目的一些局部发生变化，这种情况被称为工程变更。按合同内容划分，工程变更分为工程设计变更和其他方面的变更。施工变动仅仅是对施工项目中的一些微小变化，并没有改变合同中的所有者和承包人的权利和责任。

（二）工程变更的原则

施工阶段的工程变更是不间断的，往往会导致项目成本的变化，继而成为影响工程造价变化的主要因素。因此，有效的控制和管理工程变更是必须且十分重要的。工程变更遵循“风险防控制、及时报批、及时清算”的管理原则。具体应做到：

1. 风险防控制

在设计阶段，加强设计质量和审图程序的控制；在招标阶段，针对可预见的不确定因素分析研究后制定相应的计价原则或控制措施，完善招标文件，尽量减少施工阶段各类变更导致的风险。

2. 及时报批

出现变更时，应按照原则规定处理时限和审核程序上报流转。变更应事先申报，经批准后方可实施。若变更情况紧急、必须且方案唯一，经有关执行部门同意后申报流程可与现场实施同步进行。若相关变更情况持续发生，可待持续变化的所有内容明确后一并申报。

3. 及时清算

在变更的实施过程中，及时做好现场变更工作量的计量签证工作。变更实施完成后，若涉及费用，则须在规定时限内送审，并完成审价工作。变更增减费用经批准同意后，可进行阶段性的结算、签订合同，也可待工程竣工结算时一并签订合同。

（三）工程变更的分类

1. 按照变更的提出方分类

工程变更按照变更的提出方不同，分为以下三类：第一类由设计方以新版图纸等形式明确；第二类由施工方提出的工程变更，通常以“技术核定单”“业务联系单”或“工程签证单”等形式明确；第三类由业主提出的工程变更，通常先以“专题报告”“会议纪要”或“工作联系单”等形式明确变更的要求和初步方案。若涉及设计图纸的增加和变化，则按上述第一类情况，由设计方以“设计变更”等形式进一步明确；若变更仅涉及现场施工范围和施工方案的调整，则参照上述第二类情况，由施工方以“技术核定单”等形式进一步明确。

2. 按照工程变更性质分类

第一类：设计变更。更改原施工图中设计参数或施工图纸，引起材料规格的改变或数量的增减等。第二类：施工条件变更。因不可预见的地质条件、自然条件或现场施工周边条件等变化引起的施工工艺变更或增加施工技术措施等。第三类：承包范围变更。业主根据工程需要提出增加或减少原招标（或合同承包）的工程范围，产生“新增工程”或“消减工程”。第四类：工期变更。业主或其他非施工方原因导致工期严重拖延，为满足原有合同工期所采取的施工赶工措施，或者因工期拖延而又未事先告知导致的现场窝工补偿等。第五类：价差补偿。因物价持续上涨导致建设期间工程所用主要建筑材料（钢材、水泥、商品混凝土、砂石料等）及劳务用工价格上涨，对工程项目成本影响较大，而合同中又无明确约定的，可依据主管部门颁布的有关价款调整的文件，给予工程费用适当的补偿。第六类：施工措施。施工方为保证自身的施工工期或质量安全而变更施工工艺或增加施工技术措施等，此类变更原则上不予增补费用。第七类：其他原因引起的变更。

二、变更实施职能部门的职责

各参建单位在工程变更控制工作中应分别按以下要求履行各自职责：

（一）项目管理部职责

项目管理部对变更事由、变更内容进行全面把关；负责变更内审流程的及时发起，协调相关部门及时对变更事项进行会审（必要时召集专题会议研究讨论）。在内审和报批环节结束后，及时编号留存全套原件资料，以留作后续变更结算环节中的重要依据。

（二）会审部门职责

相关会审部门从各自业务角度出发，对变更内容的合规、合理性、可能出现的情况，以及进一步明确的方面等进行分析论证，及时完成会审意见的签署。

（三）投资监理职责

投资监理全过程配合甲方对变更内容的技术经济分析比较，并在会审环节对变更费用进行分析或测算后，从以下两个方面明确会审意见：一方面，变更涉及的费用估算，并对是否会引起工程造价接近或可能超概算及时预警，提醒甲方采取相应措施；另一方面，判断该变更费用是否存在招标外单价，提请甲方对招标外单价的确定方式做进一步考虑。

三、工程变更的审批控制程序

为规范变更事项的事前审批工作，使各相关部门在变更发生时及时获知变更信息并共同对变更事项进行审核把关，采用填报《工程变更申请及审核单》的方式进行内审控制。但若项目管理部门已完成对变更事项的论证与梳理，并以签报件形式经各部门会签后报经指挥部领导批准，此签报流程也可代替上述内审流程。内审工作程序如下：

（一）变更事项的提出和协调

1. 设计因素导致的变更

设计失误或设计优化引起的设计变更，通常由设计单位发起，提交设计变更单及变更图纸，明确设计变更内容，以及可能涉及的费用变化情况，变更单必须经设计专业负责人及设计院项目负责人的审签。设计院在招标结束后提交的新版图纸，也属于设计变更范围，应严格按照变更程序上报，汇总说明新版图纸变化的内容及涉及的费用变化。此阶段估算费用主要用于说明该变更方案可能涉及的费用变化，若有现场实施中无法预知的影响因素，则可同时予以说明。

2. 施工因素导致的变更

因施工条件变化等原因发生的变更，通常由施工单位发起，提交技术核定单、业务联系单、工程签证单等明确变更的方案（必要时附图）及可能涉及的费用变化并经施工监理审签。项目管理部门协调相关部门对技术核定单、业务联系单、工程签证单等研究后签署意见。其中，若施工单位提出变更为设计缺漏、失误导致或原设计可进一步优化的，则由设计单位结合各方意见重新修改设计，并以设计变更单（图）等形式正式明确具体变更内容。

3. 业主方因素导致的变更

根据工程实际需要，业主方（含使用方、验收方等）可能会提出设施功能性调整、现场交叉施工的衔接、现场零星工程的实施、承包范围的调整、设备设施采购需求变化等，通常相关部门会以会议纪要、发函、工作联系单等形式明确变更事项，交由项目管理部门进一步协调处理。

若变更涉及设计图纸上的修改，则由项目管理部门协调设计单位研究，以设计变更单（图）的方式明确具体变更方案和内容。

若变更涉及现场实施范围、施工方案的调整或设备设施采购变化，则由项目管理部门协调施工单位、施工监理研究，以技术核定单、工程业务联系单等方式明确具体变更方案和内容。

上述三类变更如涉及对初步设计与功能定位等产生影响的，应先提交设计管理部进行审核，并由设计管理部完成对此项变更可行性的前置决策程序。设计管理部将决策意见反馈项目管理部门，再由项目管理部门落实变更事项的后续程序和相应手续办理。

（二）变更方案的内审和报批

项目管理部门在协调明确变更方案和具体变更内容后填报《工程变更申请单及审核单》，并附齐所有变更单或技术核定单等变更方案和依据，然后召集设计管理部、采购合约部、计财部、投资监理等相关部门内审，在《工程变更申请及审核单》上签署审核意见。审核主要从变更是否符合规范要求、是否满足功能需求、是否具备现场实施的可行性、预判变更费用是否会超概等方面分别按照各自部门职责进行把关。各相关部门对变更方案的合理性和可行性进行审核，把关内审单。

若变更不涉及费用变化，则由项目管理部门转施工、监理单位执行。

若变更涉及费用变化，则由项目管理部门将变更的情况及各部会审意见形成报告上报，原则上批准后执行。

四、变更方案的签证及结算

（一）变更方案的签证

业务主管部门在按上述程序完成变更审批后，应及时组织施工监理和施工单位现场实施变更工程内容。在变更工程实施过程中，业务主管部门管理人员要及时督促施工监理单位做好现场情况的见证记录和计量，并对施工单位上报的变更工程量及时完成签证，签证资料须报业务主管部门进行审核确认。

变更实施完成后的签证资料是变更实施内容的见证依据，业务主管部门应确保签证的真实性、准确性和时效性。

（二）变更费用的结算及合同签订

1. 变更费用的结算

凡涉及费用增减的工程变更，施工单位原则上应在变更实施完成 30 天内上报工程费用增减的书面报告，包括情况说明、费用预算书、工程量签证、相关变更依据等。

工程部按照流程和规定实施费用结算送审工作。办理正式送审手续后，计财部按照规定的原则和要求协调投资监理审价，投资监理原则上应在 30 天内完成审价（满足审价条件的情况下），最后由计财部将审价结果报审批。

2. 补充合同的签订

批准变更费用后，采购合约部按《合同管理实施办法》的要求签订补充合同。单项批准变更费用可单独签订合同，也可待工程竣工结算时一并签订合同。

五、变更管理工作维护

（一）建立科学的工程变更管理体系

为保证工程变更管理有效，业主方应当在建立科学完善的工程变更管理体系的基础上，配备制定相关管理制度和管理机构，明确工程变更管理的职责，建立严格的工程变更审查程序。

（二）加强工程管理的控制

参建单位要建立专业的管理队伍，提高项目管理的质量。同时，保证招投标合同严密、设计方案完善，以及工程项目可行性研究科学合理。施工变更要有详细缜密的工程变更条款，在施工过程中尽可能不要出现工程变更，减少由于施工变更引起的争议。从设计源头管控，尽可能优化施工设计，同时加强监督和管理施工现场，避免发生变更。此外，还要控制材料用量，对材料价格进行管控。

（三）坚持变更过程公平、公正、公开

工程变更过程中经常出现施工变更处理不当引起的施工质量下降及停工等情况，甚至引起工程纠纷。造成这种情况的原因很多，首先是业主方通过一些强制手段来逼迫施工方接受一些不平等的条款，甚至一些施工方借施工变更之手，提出一些过分的要求以提高经济效益。因此，管理人员在进行工程变更管理时，要坚持公平、公正、公开的原则。特别是确认变更工程量及单价时，要保证科学合理。施工方认真审核自己提出的工程变更，如果发现业主方的施工变更存在不合理的情况，应及时拒绝。工程变更管理过程中，各参建单位要互相信任，共同做好工程变更管理工作，保证工程项目顺利进行。

六、结语

工程项目在施工过程中受很多因素影响，可能会出现工程变更的情况，且工程变更通常比较复杂。如何科学合理地控制好工程变更管理，将直接决定工程项目的整体效益。在建筑行业竞争激烈的今天，企业若掌握并运用科学有效工程变更管理，在一定程度上能获得更多的发展机会，获得更高的经济效益。

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