什么是科技成果转化？其与技术转移有什么区别和联系？

■文/邱超凡（中国科学院福建物质结构研究所）

科技成果转化，现在可谓炙手可热。近年，科技成果转化不仅是媒体报道的高频词，而且也频繁出现在国家和地方相关政策和法律文本中。那么，到底什么是科技成果转化？如何理解科技成果转化？科技成果转化和我们经常听到的另一个高频词“技术转移”有什么区别和联系？

一、科技成果转化概念及解析

2015年新修订的《中华人民共和国促进科技成果转化法》指出，科技成果转化是为提高生产力水平而对科学研究与技术开发所产生的具有实用价值的科技成果所进行的后续试验、开发、应用、推广直至形成新产品、新工艺、新材料，发展新产业等活动。

虽然科技成果转化备受关注，也广为人知，但仍有不少人对科技成果转化概念的理解存在一定偏差，建议可以从科技成果转化目的、对象、内容和成效等几个方面进一步了解。

首先，要明确科技成果转化的目的。概念明确指出，科技成果转化的目的就是为了提高生产力水平。科技是第一生产力，但是科技并不简单等于生产力。只有把具有实用价值的科技成果商品化、产业化，也就是所谓的科技成果转化，科技才能变成生产力。

其次，要弄清科技成果转化的对象。概念明确指出，科技成果转化的对象是科学研究与技术开发所产生的具有实用价值的科技成果。什么是科技成果？《中国科学院科学技术研究成果管理办法》把科技成果的含义界定为：对某一科学技术研究课题，通过观察实验、研究试制或辩证思维活动取得的具有一定学术意义或实用意义的结果。科技成果按其研究性质分为基础研究成果、应用研究成果和发展工作成果。科技成果转化的对象并不是所有的科技成果，而是具有实用价值的科技成果。

再次，要明确科技成果转化的工作内容。概念指出，科技成果转化的工作内容是对具有实用价值的科技成果进行后续试验、开发、应用、推广等。重点要注意两个方面，一方面不能狭隘地认为科技成果转化就是“应用和推广”，夸大了“应用和推广”的作用，“后续试验、开发”也都是科技成果转化的重要工作内容；另一方面，也不能泛化地认为，只有对一项具有实用价值的科技成果开展了“后续试验、开发、应用、推广等”全部工作内容才算是开展了科技成果转化的工作，“后续试验、开发、应用、推广等”其中的一个或多个活动都构成科技成果转化的工作内容。

最后，要明确科技成果转化的成效。概念明确，对具有实用价值的科技成果进行后续试验、开发、应用、推广等只是开始和手段，并不是结果和目的，只有做到“直至形成新产品、新工艺、新材料，发展新产业等”才算是科技成果转化。当然同样需要明确的是，一项具有实用价值的科技成果开展了“后续试验、开发、应用、推广等”，只要“形成了新产品、新工艺、新材料，发展新产业”其中的一个或多个都算科技成果转化。但要看科技成果转化的成效如何还是要以结果为导向，“看科技成果转化多大程度提高了生产力水平”，生产力水平提高越多，科技成果转化的成效越好。

二、有关科技成果转化的形象比喻

有了权威的定义，但光从定义，还是比较难于理解到底什么是科技成果转化。业界有很多关于科技成果转化的形象比喻，有助于理解到底什么是科技成果转化。

接力赛论：把科技成果转化比喻成一场4×100米的接力赛（科技成果转化的环节很多），要取得好成绩（科技成果要转化成功、转化出成效），不仅需要每一棒的运动员都跑得快，还要求在接棒的时候做到顺畅快速（各个环节衔接要紧密），此外还要做好排兵布阵，把最合适的运动员安排在合适的棒次（用好有限的科技成果转化资源），另外给力的拉拉队和后勤保障也很重要（科技部门要制订好的政策）。从这个方面来说，技术经理人就是每个队伍的领队和教练。

种子论：把科技成果比喻成种子，那么科技成果转化就是种子发芽成长开花结果的过程。首先，种子要是一粒好的种子，能发得了芽的种子（科技成果适不适合转化是前提，需要具备一定的成熟度、先进性和市场性）；其次，种子发芽需要土壤（科技成果转化需要有适合的承接企业）；最后，发了芽的种子要成长得好，要能开花并结果，需要有适宜的环境，有充足的阳光，需要不断地浇水和施肥（科技成果转化需要有好的政策环境，有好的生态，有好的服务机构，需要包括政府、资本和技术转移机构等多方的共同参与）。从这个方面来说，技术经理人就是园丁。

闯关游戏论：把科技成果转化比喻成闯关游戏，游戏有很多关卡（每个关卡都代表科技成果转化的一个环节），每个关卡都会碰到很多敌人或机关（科技成果转化过程也会碰到很多问题和难点），我们可以消灭敌人也可以有策略地逃离，危险的机关我们要靠跑或跳去避开，遇到每个关卡的大BOSS，我们就要全力以赴去战胜它，还要做好和其他玩家的协作，才能闯关成功。从这个方面来说，技术经理人就是游戏的玩家，要避坑闯关。

三、科技成果转化和技术转移的辨析

科技成果转化与我们经常听到的另一个高频词“技术转移”有什么区别和联系？

什么是技术转移？《国际技术转移行动守则》认为，技术转移是关于制造某种产品、应用某项工艺流程或提供某种服务而转移的系统知识，其主要途径有许可贸易、技术咨询、技术服务与协助等。2007年9月印发的《国家技术转移示范机构管理办法》指出，技术转移是指制造某种产品、应用某种工艺或提供某种服务的系统知识，通过各种途径从技术供给方向技术需求方转移的过程。

有观点认为，技术转移是国外的术语，国外的技术转移相当于国内的科技成果转化，技术转移和科技成果转化，是同一个意思，是在不同的语境下分别使用。

也有观点认为，科技成果转化和技术转移是不同的两个概念，更是两种不同的模式，科技成果转化强调的是“化”，即科技成果或技术形态的变化；而技术转移强调的是“移”，即技术在空间位置上的变化。技术转移是科技成果可以直接满足于市场的需求，比较简单快捷；成果转化需要在后续试验、开发、应用、推广等一系列的工作以后，才可以更好地满足技术需要方面的要求，所以难度更大一些。

还有观点认为，科技成果转化和技术转移虽然不同，但经常是“你中有我，我中有你”，经常“共生”在同一个经济活动中。为了实现科技成果转化，经常伴随着技术转移的发生；而实施技术转移，也往往是为了实现科技成果的转化。但二者的“共生”关系并不必然，实现科技成果转化，并不一定有技术转移，实现了技术转移，也不一定实施了科技成果转化。

在早些年，国内相关政策也经常把两者混着用，有时提“技术转移”，有时提“科技成果转化”，有时又“技术转移”和“科技成果转化”同时提。但近年来，越来越多的文件提“科技成果转移转化”，如：《教育部 科技部关于加强高等学校科技成果转移转化工作的若干意见》（教技〔2016〕3号）和《高质量培养科技成果转移转化人才行动方案》（国科火字〔2023〕70号）等。

技术转移和科技成果转化确实是两个不同的概念。技术转移概念有狭义和广义之分，狭义的技术转移就是字面的意思，也即技术发生转移，和科技成果转移更接近；广义的技术转移是“科技成果转移+科技成果转化”，也即和科技成果转移转化更接近。在很多时候没有必要严格区分科技成果转化、技术转移以及科技成果转移转化，它们经常表达的都是一个意思，但我们更倾向于用“科技成果转移转化”这个概念，因为最符合实践和实际。

美国斯坦福大学的技术许可办公室促进技术许可大致可分成如下几个步骤：发明披露；技术经理人分配；技术评估；专利申请；市场营销；商业谈判；跟踪进度；许可费或股权分配；修改许可方式。从上面的步骤来看，这不只是狭义技术转移的“技术通过各种途径从供给方向需求方转移的过程”，也不是科技成果转化的“对科技成果所进行的后续试验、开发、应用、推广直至形成新技术、新工艺、新材料、新产品，发展新产业等活动”，而更像是“科技成果转移转化”。

我们还是把科技成果比喻成种子，种子从播种到长大再到开花结果就是科技成果转化。但通常我们种的种子并不是自己收获的种子（自己收获的种子，没有优选优育，通常是种不出好果子），而是买来的优质种子（种子很多还是国外进口的），他们卖我们种子，往往还附上种植说明书，教我们种植的技术。我们买来了种子，用说明书教我们的技术，种下种子，浇水和施肥，开花结果，通常就是我们所说的“科技成果转移转化”。但是，国外的优质种子虽然好，但核心技术在别人手上，随时可能断供，所以国家才会这么重视种子安全，要求实现科技高水平自立自强。