消费升级引领战略性新兴产业全球价值链攀升

摘 要 在中国经济发展模式逐步由外需转向以内需为主的背景下，本文考察需求侧本土市场消费升级对战略性新兴产业全球价值链攀升的影响，对促进实现国内国外双循环、抢占科技领域高地具有重要意义。本文综合利用2000—2016 年中国各省域经济发展数据、WIOD 世界投入产出表、战略性新兴产业上市公司数据、中国海关进出口数据和中国专利数据，分别从产业和企业层面系统考察了本土市场消费升级对战略性新兴产业全球价值链攀升的内在机制和作用效果。研究发现，总体上，本土市场消费升级对中国战略性新兴产业全球价值链升级具有显著的促进作用，且这一作用主要通过市场规模效应和技术创新效应实现;在考虑内生性和住房消费挤出效应等问题后，这一结论依然成立。进一步研究发现，在战略性新兴产业中，本土市场消费升级的全球价值链升级效应呈现出明显的行业、区域和所有制类型异质性;国内和国外市场消费升级均是促进战略性新兴产业全球价值链升级的重要市场基础，但国内市场消费升级已然成为培育战略性新兴产业全球价值链升级更为重要的驱动力。本文研究表明，进一步提升内需的消费质量，对于促进形成国内国际双循环新发展格局，实现战略性新兴产业全球价值链升级具有重要意义。

关键词 消费升级;全球价值链升级;战略性新兴产业

0 引言

当前，全球经济与科技发展正处于“第四次”工业革命的浪潮中。实现和把握第四次工业革命的关键，在于发展壮大战略性新兴产业，抢占技术和科技领域高地。为此，《中华人民共和国国民经济和社会发展第十四个五年规划和2035 年远景目标纲要》明确强调要“着眼于抢占未来产业发展先机，培育先导性和支柱性产业，推动战略性新兴产业融合化、集群化、生态化发展”。然而，现阶段作为中国经济转型发展重要推动力的战略性新兴产业，却陷入了“ 高端产业，低端制造”的困境（刘志彪，2012）。长期以来，过度依赖于以“外需” 促进产业升级转型的发展模式，致使战略性新兴产业在全球价值链中（GVC）容易被发达国家所“俘获”，形成“低端锁定效应”，实现产业高质量发展和全球价值链升级具有较大困难（刘志彪，2012;任保全和王亮亮，2014）。在“ 构建以国内大循环为主体、国内国际双循环相互促进的新发展格局”背景下，国内市场需求作为发展战略性新兴产业的强劲动力（黄先海和张胜利，2019），中国亟须实现以内需拉动战略性新兴产业向全球价值链中高端升级的转变（刘志彪，2012）。

现阶段中国经济发展模式已逐步由外需型经济转向内需型经济，内需型经济成为中国经济增长新的发动机（ 洪银兴，2017）。2019 年和2020 年中国居民消费对经济增长的贡献率分别达到了57. 8%和54. 4%。由本土市场消费升级引致的国内市场需求规模和需求质量的提升，对全球优势资源产生“ 虹吸效应”，一定程度上有效提升了中国战略性新兴产业的技术进步和生产率水平（Acemoglu and Linn，2004;Melitz and Ottaviano，2008;杨天宇和陈明玉，2018），对促进形成以战略性新兴产业为主导、自主可控的国内价值链（NVC）具有重要的推动和支撑作用。更为重要的是，形成以战略性新兴产业为主导的国内价值链体系，对于突破发达国家技术封锁，缓解对国外市场的依赖，促进国内价值链（NVC）和国际价值链（GVC）的良性互动，进而推动中国产业高端化和全球经济增长均具有重要的意义（刘志彪，2012;吴福象和蔡悦，2014）。

事实上，充分利用好需求侧管理促进战略性新兴产业的产业升级和价值链升级，是构建新发展格局和实现“ 十四五” 期间经济转型升级的重要战略抉择（黄群慧，2021）。但值得注意的是，新发展格局下的需求侧管理，不仅要注重总量管理，还要注重对需求质量的管理，从而充分发挥需求对供给的牵引作用，实现产业升级和价值链升级（陈启斐和吴金龙，2018;黄群慧，2021）。尽管现有研究在考察产业升级和价值链升级时已经关注到需求侧管理对供给侧牵引的重要作用，但这些研究侧重于从需求总量角度进行考察（ 徐康宁和冯伟，2010;熊勇清等，2015a， b; 戴翔等，2017; 杨天宇和陈明玉，2018; 黄先海和张胜利，2019），忽视了需求质量在其中的重要作用，这无疑不利于全面评估需求侧管理对产业升级和价值链升级的重要影响。并且，由于现有研究缺乏对需求质量管理促进产业升级的渠道和作用机制进行详尽的理论分析和严格的实证检验，从而也不利于需求侧管理促进产业升级和价值链升级理论的完善和政府相关部门政策制定的有的放矢。

基于此，本文在以下方面作了拓展：第一，基于需求侧消费质量视角，系统考察了本土市场消费升级对战略性新兴产业全球价值链升级的影响。这不仅丰富了需求侧促进价值链升级效应的相关研究，而且为中国战略性新兴产业突破全球价值链“低端锁定” 效应提供了新的视角。第二，结合“竞争优势理论”（Porter，2000）、“需求引致创新理论” （Zweimüller and Brunner，2005）、“ 本土市场效应理论”（Krugman，1980），从本土市场消费升级引致的“ 需求规模扩张效应”和“需求质量升级引致的创新效应” 两个方面，深入揭示本土市场消费升级影响战略性新兴产业全球价值链升级的内在作用机理，从而在理论上做积极的探讨。第三，通过手动筛选战略性新兴产业的一手数据，在系统测算本土消费升级指数的基础上，从产业和企业层面实证检验了本土市场消费升级对战略性新兴产业全球价值链升级的作用效果和内在机制;基于异质性视角，详细考察了本土市场消费升级对战略性新兴产业全球价值链升级的影响特征，并进一步将国内和国外市场消费升级纳入同一分析框架，考察不同市场消费升级对中国战略性新兴产业全球价值链升级的差异性影响。为进一步明晰需求侧管理的重要作用和为政府有效运用需求侧管理实现战略性新兴产业全球价值链升级提供了经验证据。

本文后续内容安排为：第1 部分理论分析本土市场消费升级影响战略性新兴产业全球价值链升级的内在机理;第2 部分详细介绍本文实证研究的估计策略、模型设定以及相关变量测算和数据处理;第3 部分简要对本土市场消费升级、战略性新兴产业全球价值链地位以及二者关系的典型事实进行分析;第4部分实证检验本土市场消费升级影响战略性新兴产业全球价值链升级的作用效果及机制;第5 部分进一步考察在不同情形下本土市场消费升级对战略性新兴产业全球价值链升级的差异性影响及特征;最后是相关结论，并提出相应的政策建议。

1 理论机制与研究假说

消费升级通常包括消费者需求规模的扩大、需求质量的改善以及需求结构由低层次向高层次转变等多方面的内容（杜丹清，2017），具体表现为消费者在满足生存型消费后，会提升对发展型和享受型消费的“质” 和“量”。在新形势下，中国本土市场需求规模和需求质量不断提升，成为影响产业升级和价值链升级的重要因素（OECD et al. ，2013）。作为处于中国产业战略性发展核心地位的战略性新兴产业，由于受贸易保护主义和战略政治博弈的影响，更需要以本土市场需求为依托，提升自主创新能力，向全球价值链中高端迈进。为了澄清本土市场消费升级对战略性新兴产业全球价值链升级的影响，本文从消费升级引致本土市场需求“质”和“量”变动双重角度出发，以“竞争优势理论” （Porter，2000）、“需求引致创新理论”（Zweimüller and Brunner，2005）、“本土市场效应理论”（Krugman，1980）以及现有“需求侧”研究为基础，系统阐释本土市场消费升级对战略性新兴产业全球价值链升级的影响机制。

第一，本土市场消费升级引致的市场需求量的变化，为战略性新兴产业全球价值链升级提供了“量”的市场基础，从而推动了战略性新兴产业全球价值链的攀升。战略性新兴产业不仅具有落实国家战略需求和满足市场需求的双重属性，且具有生产高质量中间投入要素和高质量最终消费品的行业特征，但无论是中间品还是最终品都必须满足市场需求，且最终品消费均落脚于需求端。本土市场消费升级引致市场需求在“量”上的变化主要表现为：随着消费者人均收入水平的提升，需求收入弹性较低的商品，其需求量占消费者需求总量的比例会不断降低，而需求收入弹性较高的商品，其需求量占消费需求总量的比重将不断上升（杨天宇和陈明玉，2018）。战略性新兴产业实质是以技术创新为依托生产具有高附加值产品的行业，对于消费者而言，其产品具有需求收入弹性较高的中高端产品的特征。因而，随着本土市场消费升级水平的提升，市场对战略性新兴产业相关产品的需求规模也将不断扩大。

“波特竞争假说”强调，需求是一国构建国际竞争优势的关键因素之一，是促进产业结构升级和向价值链中高端攀升的立足点（ Porter，2000）。市场需求规模对于培育企业供给侧能力和优化全球价值链生产环节的配置具有重要作用（Melitz，2003;戴翔等，2017）。一方面，根据“本土市场效应” 理论，本土市场规模对企业和产业的发展具有重要的支撑作用（ Krugman，1980;Melitz，2003）。对于战略性新兴产业而言，当由本土市场消费升级引致的战略性新兴产业市场需求规模扩大时，使得企业面临的市场需求扩大，竞争更加激烈。而企业为获取更大的市场份额和利润，将采取扩大投资和生产规模的策略（Krugman，1980;Rowthorn，1992），以形成规模经济（ Weder，2003;Kara et al. ，2005;Zhu et al. ，2021），节约生产成本，提升生产率水平，从而促进其全球价值链的攀升。另一方面，在全球生产分工体系中，新兴市场经济体本土市场需求规模尤其是中高端产品市场需求规模，是影响全球产业链布局和区位调整的重要因素（ Jones，2011;戴翔等，2017）。面对新兴经济体国家对中高端产品需求规模的增长，处于全球价值链中高附加值环节的跨国企业，从生产成本和运输成本角度出发，逐渐将生产和创新环节转移至新兴经济体国家，以期获取更高的市场接近度和利润水平（Jones，2011;戴翔等，2017）。相较于本土企业，外商直接投资的跨国企业在技术创新和管理经验上更具优势，不仅会强化本土市场的竞争力，倒逼本土企业进行研发创新（陈启斐和吴金龙，2020）;而且会给本土企业带来一定的技术和知识的溢出，增强本土企业的学习、模仿和创新能力（Chuang and Lin，1999;冯伟和李嘉佳，2018）。因而，在跨国企业倒逼作用和溢出作用的影响下，实现本土市场规模对战略性新兴产业全球价值链的攀升作用。

第二，本土市场消费升级引致的市场需求质量的变化，为战略性新兴产业提供了创新动力，从而推动了战略性新兴产业全球价值链的攀升。消费升级的核心内容在于消费者对产品需求质量和需求层次的不断提升，具体表现为消费者对产品的多样化、个性化需求以及对产品和服务高质量需求的提升，在需求市场上则整体表现为一地区市场需求规模的质量和多样化水平不断提高。根据“需求引致创新”理论，市场需求质量和层次的升级是企业进行研发创新追求市场利润的重要动力因素（Zweimüller and Brunner，2005）。对于战略性新兴产业而言，其自身具有资本和技术密集型等特征。在日益加剧的市场竞争中，该类型企业以往主要采取压低成本、投放广告、降低价格等策略，已无法满足日益增长的市场需求。在此情形下，有效应用技术创新策略以满足日益升级的市场需求，确保企业在市场竞争的角逐中不被淘汰，成为其攫取更大市场利润的重要途径（Gilbert and Newbery，1982;冯伟和李嘉佳，2018）。面对需求质量变化所引致的市场竞争压力，战略性新兴企业将大量的人力、财力、物力投入到技术升级和新产品的研发中。一方面，通过技术创新提高自身的生产率水平，进而获取竞争优势（Boone，2001;Zweimüller and Brunner，2005;冯伟和李嘉佳，2018）;另一方面，面对多样化、个性化和高质量产品的需求，企业更倾向于通过产品研发创新研制出具有市场竞争优势的新产品，以此在短期内形成不可替代的核心竞争力（Arrow，1962）。这种为了不被市场所淘汰和获取市场竞争优势并以满足市场需求变化为导向的技术创新行为， 有效地提升了产业的创新能力（Boone，2001;Zweimüller and Brunner，2005;冯伟和李嘉佳，2018），进而推动了产业升级和全球价值链的地位升级（ Timmer et al. ，2014;吕越等，2018;Longet al. ，2021）。并且，由产品技术创新所引致的“ 创造性毁灭” 效应（ CreativeDestruction Effect），将不断提升产业供给的中间品和最终品质量，实现对进口中间品和最终品的替代， 进而促进产业全球价值链向中高端攀升（ Kummritzet al. ，2017）。

据上述分析，本文提出以下研究假设：

H1： 本土市场消费升级对中国战略性新兴产业的全球价值链升级具有积极的促进作用。

H2： 本土市场消费升级通过本土市场效应促进战略性新兴产业全球价值链的攀升。

H3： 本土市场消费升级通过技术创新效应促进战略性新兴产业全球价值链的攀升。