异质教育层次人力资本、R&D投入与区域技术创新

卫怡洁

摘 要： 本文基于中国2012-2021年31个省级面板数据，探究异质教育层次人力资本对区域技术创新的影响，兼论R&D投入的调节效应。实证表明，不同层次的人力资本对区域技术创新均有显著正向作用，R&D投入削弱了这种影响。本科毕业生仍是区域技术创新与经济发展的主力军，硕士、博士毕业生对技术创新的贡献略低于本科毕业生。政府要合理规划研究经费的投入，优化教育结构，促进人力资本自主创新能力发展，利用高精尖人才提升区域技术创新能力，进一步推动经济高质量发展。

关键词： 人力资本；技术创新；R&D投入；区域经济

中图分类号： F2      文献标识码： A      doi：10.19311/j.cnki.16723198.2023.06.008

0 引言

“十四五”规划中表明，要坚持创新在中国现代化建设全局中的核心地位，把科技自立自强作为国家发展的战略支撑，深入实施科教兴国战略、人才强国战略、创新驱动发展战略，我国的战略布局强调了技术创新在经济向高质量转型发展过程中的重要支撑作用。人力资本是经济增长的内生动力，可以促进知识溢出与技术进步。R&D投入是区域技术创新的基础和保障。因此研究人力资本、R&D投入对区域技术创新的影响具有现实与理论意义。

现有研究主要聚焦人力资本总量与技术创新，忽略了研发人力资本的独特性与异质性，并非所有人力资本都是研发创新活动的投入要素，对技术创新有贡献，因此，研究人力资本与区域技术创新的关系要对人力资本进行细化。教育是国之大计，是人力资本构成的主要方面，也是人力资本的最关键因素，是培养顶尖创新人才、建设世界重要人才中心和创新高地的关键所在。由于在知识存量、生理年龄与思想成熟度、各自阶段的专业知识、技术技能和综合素养的培养过程中存在差异，不同教育层次研发人力资本对技术创新的影响可能不同。

因此，本文将人力资本进行细化，研究异质教育层次人力资本对区域技术创新的影响，兼论R&D在其中的调节作用，在一定程度上可以丰富相关领域的研究。

1 理论分析与研究假设

1.1 人力资本与技术创新

人力资本是劳动人员自身的知识、专业能力、经验水平以及自身劳动力的集合。李建强认为人力资本有助于企业技术创新数量和创新质量的提升；马颖认为人力资本的增加对资本与技术密集型行业技术创新具有显著正向效应。多数研究表明，人力资本对技术创新有显著正向影响。

因此，基于前人研究本文提出假设H1：人力资本对区域技术创新有正向促进作用。

将人力资本根据教育层次细化，提出假设H2：不同教育层次人力资本对区域技术创新有不同影响。

1.2 R&D投入与技术创新

2021年我国全社会研究与试验发展（R&D）经费投入为27864亿元，比上年增长14.2%，说明政府、企业、高校以及科研机构每年投入高额的研发资本以促进我国技术进步。

目前关于R&D投入与技术创新的关系主要有：（1）促进论，R&D投入会对技术创新产生的正向外部性进行纠正，促进技术创新;（2）抑制论，即R&D投入会产生“挤出效应”和“替代效应”，阻碍技术创新与产业升级;（3）倒U型，R&D投入在一定程度上能够促进技术创新，而一味的投入并不能带来完全的促进效果，达到峰值后反而会产生抑制作用。

R&D投入是技术创新的基础，是前期投入必备要素，主要有三种去向，一是基础研究，二是应用研究，三是试验发展。通过投入和产出效应，R&D资金投入作为投入要素将直接作用于研发活动，产出研发成果。更为重要的是，R&D投入会间接影响其他科技发展資源的投入，如高精尖人力资本、先进专业装备以及优良科研环境等。增大科研基础要素的投入，可在一定程度上为技术创新与吸收能力提供更多空间，创造更为有利的条件。

基于此，本文认为R&D投入对区域技术创新有正向影响，但过度投入会挤压人力资本自主能动性，降低研发人员的积极性，抑制人力资本对区域技术创新的促进作用。同时根据R&D投入的流向，将研发人员细分为基础研究人员、应用研究人员、试验发展人员，研究不同类型人力资本对区域技术创新的影响。

以上，提出假设H3：R&D投入能够负向调节人力资本对区域技术创新的影响。

2 研究设计

2.1 样本选取及数据来源

本文以2012-2021年为样本期，选择31个省份、直辖市、自治区为研究样本，数据来源于《中国统计年鉴》《中国科技统计年鉴》。为消除误差，对原始数据进行对数化处理。

2.2 变量设计

（1）被解释变量：区域技术创新程度（inno）。技术创新活动的重要产出之一是专利，现有研究多采用专利申请数量作为技术创新的代理指标，具有一定代表性。本文选择每年各地区专利申请数量代理区域技术创新程度。

（2）解释变量：人力资本（hum）。目前关于人力资本的衡量没有统一标准，本文参考裴开兵的研究，选择每年各地区毕业的博士生（doc）、研究生（mas）、本科生（gra）的人数代理不同教育层次的人力资本。

（3）调节变量：R&D投入（rd）。选择每年各地区研发投入金额代理R&D投入。

（4）控制变量：本文选择外商直接投资（fdi）控制国际技术溢出效应对我国区域技术创新的影响，选择地区经济发展程度（rdgp）、固定资产投资（invest）控制当地政府投入与经济发展程度的影响。外商直接投资、固定资产投资使用该地区当年外商直接投资额、固定资产投资额的对数来衡量，地区经济发展用该地区当年GDP来衡量。

2.3 模型构建

为探究人力资本对区域技术创新的影响，构建模型（1）：lninnoit=α+β1lnhumit+∑βicontrol+εit，其中，βi为相关参数，control为控制变量，ε为随机扰动项。

为探究R&D投入的调节效应，构建模型（2）：lninnoit=α+β1lnhumit+β2lnrdit+x+∑βicontrol+εit，其中x是lnhum和lnrd的交互项。

为探究异质教育层次人力资本对区域技术创新的影响，构建模型（3）：lninnoit=α+β1lndocit+β2lnmasit+β3lngrait+β4lnrdit+x+∑βicontrol+εit。

3 实证结果与分析

3.1 数据预处理

技术创新是在既有知识存量的基础上，进行知识重组与再加工，研发投入到科研成果产出存在一定时滞，因此使用动态面板数据更为合适，在excel中数据处理，将所有解释变量滞后一期处理。

3.2 相关性分析

对面板数据进行描述性统计分析、单位根检验与相关系数检验，面板平稳且变量之间不存在多重共线性，鉴于篇幅不详细列出。

3.3 回归结果分析

使用stata15对面板数据进行回归，结果如表1所示。

根据模型（1），人力资本对区域技术创新有正向促进作用，在1%水平上显著，相关系数为0.54，假设H1成立。根据模型（2）、（3），加入R&D投入与人力资本投入的交互项再次进行回归，人力资本与交互项均在1%水平上显著，交互项系数-0.13，说明R&D投入存在负向调节效应，能够抑制人力资本对区域技术创新的作用，假设H3成立。研发经费的投入本身对技术创新就有促进作用，而过度的研发投入会产生挤出效应，不利于人力资本主观能动性的提升，相对也抑制了人力资本对区域技术创新的贡献作用。根据模型（3），博士毕业生、硕士毕业生、本科毕业生对区域技术创新均有显著正向影响，系数分别为0.65、0.84、1.22，假设H2成立。本科生、硕士、博士对技术创新的影响依次递减，这一结果和技术创新能力与教育水平正相关的常规假设相悖，说明当今经济格局下，本科毕业生仍是区域技术创新与发展经济的主力军。本文认为本科、硕士人数远超于博士研究生，总体技术创新能力要高于博士生团队。同时本科、硕士年龄较小，科研热情较高，对技术创新方面的研发投入较多，更愿意去多方尝试更可能做出创新，而博士更专注于某一领域的专精研究，拓宽领域、创新发展较弱，故而产生此结果。此外，本科、硕士研究生的招生流程与生源较博士生的申请审核制都较为正规严谨，也在一定程度上导致本科、硕士的技术创新能力优于博士生团队。

3.4 稳健型检验

通过更换代理变量，将研发投入人员细分为基础研究人员（basic）、应用研究人员（app）、试验发展人员（exp）再次回归，如表1模型（4）所示，结果依然稳健。基础研究人员及试验发展人员对区域技术创新的贡献较为显著，说明我国目前仍以基础研究为主，应用性研究需要更进一步。

4 结论

通过对2012-2021年省级面板数据进行回归分析发现：（1）人力资本对区域技术创新均有显著正向作用，说明人力资本能够促进知识溢出，有利于技术创新与进步；不同教育层次的人力资本对技术创新的影响不同，并非教育层次越高对技术创新的贡献越大，可能是因为过度的投入反而产生挤出效应，导致技术创新能力有所下降；本科生仍是当今经济格局下区域技术创新的主力军，由于生源或“挤出效应”等因素导致博士创新能力略逊与本科、硕士，日后对此结论背后的原因深入研究。（2）R&D投入能够促进区域技术创新，但在一定程度上会削弱人力资本对技术创新的正向影响。过度投入反而会减少人的主观能动性，过于依赖外界的帮助。政府要合理規划研究经费，加大投资力度同时要保持平衡。

本文对于技术创新管理或存在以下几点启示：研发经费的投入对中国技术创新有正向作用，政府要加大投资力度，但要注意保持平衡，过度投入将导致人力资本缺少自主创新能力。人力资本能够促进我国技术创新，要加大教育投入，努力提升我国人才水平，打造高精尖人才。在目前阶段，人力资本配置结构导致本科、硕士研究生的技术创新能力贡献要高于博士生，未来不断提升全民教育水平，这一研究结论或许会产生变化。政府要调整地方科研投入在不同教育层次人力资本之间的结构，逐步降低本科及以下教育研发投入比例，增加对硕士、博士生的研发投入，利用高水平教育人才提升当地技术创新能力，进一步促进经济高质量发展。

参考文献

[1]裴开兵.研发人力资本配置与技术创新——异质教育层次视角[J].科技进步与对策，2021，38（14）：1120.

[2]刘晨旭，何茜茜，乔银，等.安徽省人力资本对技术创新的影响——基于空间计量的实证研究[J].当代经济，2020，（10）：5660.

[3]潘明明，蔡书凯.R&D投入与区域技术创新：地区市场分割的门槛效应检验[J].新疆财经大学学报，2020，（03）：2736.

[4]李建强，赵西亮，张畇彬，等.教育扩招、人力资本与企业创新[J].中国经济问题，2019，（03）：8194.

[5]马颖，何清.人力资本与中国资本和技术密集型产业技术创新——基于分位数回归模型的经验研究[J].当代财经，2017，（10）：311.

[6]安同良，周绍东，皮建才，等.R&D补贴对中国企业自主创新的激励效应[J].经济研究，2009，44（10）：8798+120.

[7]桑倩倩，栗玉香.教育投入、技术创新与经济高质量发展——来自237个地级市的经验证据[J].求是学刊，2021，48（03）：8699.