建筑工程招投标管理的风险及预防措施

胡蝶

（北京住总集团有限责任公司，北京 100028）

1 引言

在建筑工程招投标过程中，不同阶段有着不同的风险，需要招投标单位立足多个角度提出招投标风险的管控方式及方法，维护工程各利益主体的合法权益，并平衡工程质量以及成本管理的相互关系。在建筑工程招投标期间，相关单位要认识到招投标管理的重要性，深入分析招投标管理期间各环节面临的风险，有针对性地采取风险预防措施，以规范行业竞争，并使项目建设方案更具科学性以及可行性。

2 建筑工程招投标管理的重要性

2.1 有助于优化配置工程建设资源

建筑项目实施中进行招投标管理，本质上是通过招标方式向有资质企业公示项目建设过程中的材料以及设备采购任务等，使相关企业根据项目需求以及自身发展情况合理制订投标方案，经过招标单位严格审核，通过后共同签订合同。在工程项目招投标过程中加强管理工作，并对相关风险实现动态化、全过程化的管控，可促使招投标工作充分符合行业规范以及有关标准，在此基础上优化配置工程建设各项资源。以招投标的方式选择供应商，能通过多家对比选出优质供应商，助力构建稳定、公平、公正的市场，并有助于控制项目工程造价，还能使行业竞争环境得到优化。而且在工程项目招投标管理过程中，根据不同阶段表现出的不同管理风险建立相匹配的市场化竞争机制，还可通过针对性管理，使项目建设资源配置更加高效、优质，促使项目管理过程中更加重视质量管理，同时在编审文件以及评标定标等环节，在招投标风险管理机制指导下，高效实现工程全过程管理目标[1]。

2.2 可提升项目整体管理效能

在建筑工程招投标环节做好管理工作，并系统化地识别、控制及评估招投标风险，围绕各种常见风险相配套地制定监督以及管控措施，可使项目整体管理效能提升，并使招投标形式更加规范，助力构建系统化工程风险管控体系。在建筑工程领域不断发展过程中，施工技术不断创新，工程建设规模日渐扩大，并且建筑结构的复杂性也更高，这使得工程管理内容更加繁杂，涉及的方面更多，所以，在投标方案评估以及审核期间要求有关工作人员具有更高的专业能力以及信息素养等。因为建筑工程招投标期间会面临多项风险，包括信息风险、合同风险、决策风险等，管理单位针对相关风险专门构建管控队伍，努力提升风险管控队伍其风险预测能力以及管控水平，可使招投标管理机制更加科学化、系统化和完善化，在此基础上促进项目整体管理效能提升。

2.3 有助于建筑行业管理体系的规范化、完善化建设

随着社会经济的不断发展以及城镇化建设的持续推进，国家开始建设大量基础服务工程，这使得建筑行业各大企业面临日渐激烈的竞争。在此背景下，一些建筑企业可能会为了抢占市场份额而扩大利益空间，在参与项目招投标过程中以不正当方式获取竞争优势，由此使建筑行业秩序被扰乱，并可能在建筑实际建设期间应用质量不达标的设备及材料，而以次充好将造成工程建设期间出现质量验收不过关、存在安全隐患等问题。对于这种情况，需要在招投标环节就科学、完善、规范化地建立管理机制，系统化地识别、预测招投标过程中面临的各项风险，并做好风险分析、管控以及评价等工作，从而尽量减少招投标风险影响，有效管控不确定因素引发的工程损失。而且在招投标阶段加强管理，做好风险管控工作，还有助于合理控制工程造价成本，使招投标造价更加有效、合理、科学，促进整体工程建设经济效益提升。

3 建筑工程招投标管理存在的风险

3.1 招投标准备环节的风险

在招投标准备环节需要进行优化设计、确定招投标方式、准备资金以及招投标文件编制等工作。在这一阶段，主要涉及以下风险。

1）公共关系风险，也就是设计单位、审计单位、建设单位以及中介代理机构相互之间存在的关系风险。例如，如果中介代理机构不具备良好的职业道德素养，可能在组织招投标工作期间出现缺乏规范性、秩序性的风险。

2）技术风险。发生此风险主要是招标方在未完全掌握工程信息基础上，造成所编制的招标文件以及标底等有漏洞或者不够完善，从而造成其他参与方利用相关漏洞谋求个人利益，并使招标方利益受损。

3）社会环境风险。主要涉及经济风险、政治风险以及不可抗力因素造成的风险等，如果招标过程中国家相关政策突然调整，使得招投标和国家新形势要求不相符；或者国家经济发展过程中受到某项因素影响发展态势不佳从而对工程建设产生不良影响，比如，物价上涨影响工程造价或者整体经济下行导致行业发展前景受影响等；或者项目实施中因出现自然灾害或公共卫生事件造成招投标工作中断，无法顺利推进。

4）决策风险。此风险的主要诱因是人为因素，比如，决策制定者缺乏专业素养，导致决策有误，从而影响招投标工作顺利、高效地进行等[2]。

3.2 招投标实施环节的风险

在招投标实施期间，主要涉及招标公告发布、招标文件发布、资格预审等工作，此环节主要会在资格预审中发生一系列风险，并且大多风险是由投标方所引发的。具体来说，招投标实施中面临的风险主要有以下几个：（1）围标风险，也就是招投标中某个投标方和参与招投标的其他投标方经过协商达成一致意见，期间假意投标，使投标方报价和中标价最为接近。（2）投标文件风险。因为在招投标过程中，不同的投标方其信誉以及资质也会有一定差异，并且会导致所编制出的投标文件有较大区别。在此过程中，部分投标方为实现中标目标，会利用招标文件的一些漏洞或者不完善之处采用特定的投标策略，在后续评标过程中可能会忽视这些策略，导致工程项目面临一定风险隐患。（3）认知风险。此风险指的是部分小企业可能会在参与投标期间以挂靠形式中标，造成招标方不能充分了解投标方的资质与真实信息，但通常情况下，小企业因为缺乏资质和足够的施工能力，难以保证工程质量，由此造成施工中出现一定风险[3]。

3.3 定标签约环节的风险

在定标签约环节发生的风险，主要源于合同签订阶段涉及的风险，主要有以下几方面：（1）竞争风险。因为工程招投标这项工作本就具有很强的竞争性，要求投标方既要具备基础的投标资格，还要能结合自身实际情况优化编制投标文件，文件要能脱颖而出，最终赢得竞标，在此过程中，部分投标方可能会为达到中标目的采取降低标价的策略，而在中标之后可能会于后期施工中通过索赔或者是施工变更等方式提升自身经济效益。（2）执行风险，如招投标各方在执行合同期间发生争议，难以保证合同条款全面落实。（3）合同本身存在的风险，如合同价格风险、合同工期风险、合同结算方式风险、工程变更风险以及工程支付条款风险等。（4）合同履约风险，指的是在执行合同期间发生的一系列风险，如进度风险、安全管理风险以及质量风险等。（5）工程索赔风险，也就是投标方可能会在工程施工结束后提出索赔，导致工程价款增加。

4 建筑工程招投标管理风险预防的科学措施

4.1 招投标准备环节风险的预防措施

在招投标准备环节，可能产生风险的工作主要有优化设计、标底、招标文件编制等，而其中招标文件编制以及优化设计这两环节最容易出现风险，主要可从以下几方面预防相关风险。

1）做好优化设计工作。对此，招标方要严格筛选并认真考察设计单位的资质，对投标企业的实力、资质、综合能力等进行综合评比，从而筛选出资质最佳、实力最强的设计单位。同时，要为设计单位建立完善的激励机制，在设计人员提出有助于成本控制的方案时要及时给予奖励。此外，要转变传统设计理念，邀请专家进行设计方案论证工作，以有效防范设计风险。招投标期间还可让设计单位做好项目可行性研究工作，有针对性地提出有效修改意见，以深化设计，在设计无法深化情况下，要预留一定估价空间，进行限额设计，加强成本管控。

2）要合理确定招标方式，有效区分邀请招标以及公开招标等，还要针对性地采取风险缓解、风险规避等措施。项目如果属于非政府投资工程，造价风险较小，招标方式确认中，可在邀请招标的基础上选择无标底成本评标，以有效控制工程质量风险，并合理降低结算价格。而如果项目容易出现造价风险，可在邀请招标的基础上选择无标底最低合理报价招标形式。对于政府投资项目，需主选公开招标方式，也可基于公开投标邀请信誉好、资质佳的企业参与。

3）预防招标文件编制风险，比如，对于难以确定工程数量的项目，招标方要在合同价格核定中选择固定单价合同，促使工程单价风险由工程承包人所承担，而工程数量风险则由工程招标方所承担。在编制招投标文件之后，需要组织专家反复论证各项非通用条款。

4）投标方要增强风险意识，应借助自身实力，采取正当的谋略来达到中标目的，以有效规避风险。比如，投标方要广泛收集项目相关资料，对其中涉及的风险进行全面分析后再制定投标与否的决策。同时，要加强实地考察工作，对项目风险进行深化分析，还要对招标文件进行深入研究，通过参与答疑会，规划与制订风险管理以及转移方案。在正式投标之前，要保证风险规划和投标文件内容相符，针对其中涉及的风险争取更多有利条件，合理调整合同条款。

4.2 招投标实施环节风险的预防措施

其一，要严格审查资质。招标方要公正、公平地公布资格预审条件，无对其他投标方产生限制的特殊条款。因为不同投标方有着不同的信誉及资质等情况，所以，招标方在审查期间要对投标方其信誉、组织机构建设、专业能力、资金周转情况以及工作人员等进行深入调查，以明确其资质。同时，要根据实际情况合理选择调查形式，像网络搜索、现场调研等，并要严格审查投标方有无合作关系或挂靠行为等，避免存在隐形合作关系，严防围标问题，控制不正当竞争，确保投标质量。其二，要优化选择招投标方式，以吸引更多信誉好、资质佳的投标方，如可通过邀请招标、公开招标等方式。其三，招标方要对投标文件进行详细、认真的审查，并要仔细对比投标文件和标底，也可横向比较投标单价，由此判断投标方报价是否合理，若不合理可拒绝投标[4]。其四，招标方要在综合单价内纳入自身所负担的风险费用，如因市场因素导致燃料或者材料价格上涨等风险，可预先在合同当中做出约定，达到风险规避目的。

4.3 定标签约环节风险的预防措施

一方面，招标方要加强招投标管理，严控合同风险。合同谈判中要逐条分析合同条款，经交流与沟通消除各项风险。合同应主选示范文本，合同文件编制要尽量符合工程实际情况。同时，要做好合同履约管理，促使合同可顺利落地。针对可预见风险，可编制风险防控文件，通过动态跟踪，防止发生风险。而且要加强合同风险交底，加大现场风险防控力度。另一方面，要着重预防索赔风险，需要业主充分发挥主动性，采取多项风险防控措施，比如，承包商中标之后，业主需要与其详细磋商招标文件内容，明确工程施工方案、技术要求、违约责任、双方权利及义务等，并以书面形式体现。

5 结语

在建筑工程招投标期间加强管理，并控制相关风险，有助于优化配置各项资源，使项目管理更具实效性，并助力构建规范化的行业管理体系。建筑工程招投标各方要认识到招投标准备环节、实施环节以及定标签约环节等面临着不同的风险，需要招标以及投标各方针对相关风险采取有效的规避措施，逐步构建起标准化、规范化的招投标管理体系，助力建筑行业可持续发展。