基于卓越绩效理念的科技成果转化管理模式探索与实践

林晓

摘要：文中介绍了检验检测机构开展科技成果转化工作的心路历程，分析了检验检测机构开展科技成果转化存在的主要风险，以防控风险、实现卓越管理为目标，探索基于卓越绩效理念的科技成果转化管理模式，并结合检验检测机构实际情况对部分理念进行剖析，以期为检验检测机构成果转化管理工作提供参考借鉴。

关键词：科技成果转化；检验检测机构；风险；卓越绩效

Exploration and Practice of Management Mode for Transformation of Scientific and Technological Achievements Based on the Concept of Excellent Performance

LIN Xiao

（ Fujian Metrology Institute，  Fuzhou 350003， Fujian， China ）

Abstract： This paper introduces the process of the transformation of scientific and technological achievements and analyzes the main risks existing in the transformation of scientific and technological achievements in Inspection and Testing Organizations. With the goal of preventing and controlling risks and achieving excellent management， this paper explores a management model for the transformation of scientific and technological achievements based on the concept of excellent performance， and practices some of the concepts in combination with the actual situation of inspection and testing organizations.

Key Words：  Transformation of scientific and technological achievements; Inspection and testing institutions; Risks; Excellent performance

0 引言

在中央政策的引导下，福建省先后与2016年、2017年印发《福建省进一步促进科技成果转移转化若干规定的通知》（以下简称“《福建省若干规定》”）、《福建省促进科技成果转化条例》（以下简称“《福建省条例》”），鼓励省属科研机构（或研究开发机构）、高等院校等事业单位推动科技成果转化工作。福建省市场监管系统检验检测机构仅福建省计量院为省属公益类科研院所，考虑到以下两方面因素，导致大部分检验检测机构当时对科技成果转化工作持观望状态：一是文件适用对象为省属科研机构（或研究开发机构）、高等院校等事业单位，是否适用于其他非省属科研院所检验检测机构的问题；二是对《福建省条例》第四十五条“在科技成果转化过程中开展的技术咨询、技术服务、技术培训等技术活动”，如何理解“在科技成果转化过程”中的问题。2019年，福建省科技厅、教育厅、财政厅、人社厅等四部门联合印发《关于进一步促进高校和省属科研院所创新发展政策贯彻落实的七条措施》（以下简称“《福建省创新七条》”），明确了文件的适用范围为高校和省属科研院所在内的省级科研事业单位，其开展的技术开发、技术咨询、技术服务（含技术培训，下同）等活动取得的净收入视同科技成果转化收入，可留归本单位自主使用，并按照促进科技成果转化政策规定实施奖励；但总体而言，检验检测机构普遍对转化工作认识不足，仍存在不敢转或者转化不规范的情况，因此有必要建立一套卓越有效的管理模式以指导科技成果转化管理工作。卓越绩效模式（Performance Excellence Model）源自美国波多里奇质量奖评审标准，从领导、战略、顾客与市场、资源、过程管理、测量分析和评价、结果7个类目构建了适用各行各业追求和实现卓越的基本管理框架和评价工具，被誉为当今世界上最先进的经营管理模式[1-3]。

要摈弃检验检测机构长期形成的重业务轻科研的传统思想，进而树立以科技创新推动高质量发展的观念，不仅需要单位领导者有足够的勇气与魄力，也需要单位内部统一认识、密切配合，完善并落实各项成果转化政策措施。

1 检验检测机构成果转化风险

长期以来，检验检测机构主要以实施法定检验检测任务为主，与高校及一般的科研院所相比，其产生的科技成果商业化、产业化难度较高，可通过转让、许可、作价投资等方式进行转化的科技成果不多，目前主要以技术服务、技术咨询、技术培训（以下简称“三技”）等自行实施转化为主。科技成果转化奖励计入所在单位绩效工资总量，但不受核定的绩效工资总量限制，作为突破绩效总量的一种途径，势必会成为日后审计的重点。

从审计与财务角度，三技类成果轉化在实施过程中存在一定的风险。第一，该类成果转化极易与检验检测机构开展的常规非法定委托业务混淆，导致扩大科技成果转化范畴。第二，在该类科技成果转化过程中，除成果完成人之外，现场实施人员、后勤保障人员均发挥重要作用，对于科技成果转化主要贡献人员如何界定？在具体分配过程中，奖励分配是否与实际贡献匹配？公示流程、税收依据是否落实到位？任何一个环节出现问题，都可能在日后带来审计风险。第三，检验检测机构作为公益类事业单位，同时承担了职责范围内法定检验任务，难以避免在同一时段、同一工作区域同时开展法定检验任务及科技成果转化服务，对应直接成本如何进行分摊问题，以及管理费用、人员成本等间接费用如何准确计入问题，都将影响成本核算准确性，进而出现成本核算虚高而给科技人员多发奖励的风险。第四，职务科技成果作为一种无形资产，转化过程中缺少权威定价体系，估值不确定性较大。如实际市值远高于估值，极可能在事后审计中，被认定“造成国有资产流失”；如估值过高，又会导致职务科技成果无法充分转化，部分领导因担心要承担国有资产流失责任而不敢轻易做决策。

2 基于卓越绩效理念的科技成果转化管理模式探讨

检验检测机构科技成果转化过程不可避免的转化风险，造成了单位领导相应的决策风险。因此必需“远见卓识的领导”须发挥引领作用，确定组织的发展方向，并以实现长期生存和发展为目标作出整体谋划和决策；为防控科技成果转化风险、推动成果转化工作实施，需要建立“系统管理”理念，构建覆盖转化全过程、全周期的保障实施和风险防控体系；为解决“有的转”问题，需要把高质量成果培育作为关键环节；工作开展的“好不好”，需要建立系统评价指标；作为公益类检验检测机构，同时应牢记“社会责任”，坚持“人民至上”“生命至上”，提供高质量检验检测服务和技术支撑。基于以上分析，文中构建了基于卓越绩效理念的成果转化管理模式，引入了《卓越绩效评价准则》中了“领导作用”“战略导向”“社会责任”“以人为本”“系统管理”“学习、改进与创新”等基本理念，建立了保障实施、成果转化、风险分析等三大系统，具体如图1所示。

3 基于卓越绩效理念的科技成果转化管理实践重点

3.1重视领导作用，做好顶层设计

美國前国务卿基辛格博士说：“领导就是要让他的人，从他们现在的地方，带领他们去还没有去过的地方。”领导力是一种能力，它能影响和引导团队或组织的成员，达成既定的目标。长期以来，检验检测机构以开展检验检测业务为主，科技成果转化则被视为锦上添花的亮点工作，尽管市场监管总局、福建省市场监管局出台了多项促进成果转化的政策，为成果转化提供了良好的政策环境，但要摈弃检验检测机构长期形成的重业务轻科研的传统思想，进而树立以科技创新推动高质量发展的观念，需要单位领导者发挥举旗定向的引领力；在科技成果转化实施过程中，不可避免会产生单位领导决策风险，虽然勤勉尽职免责条款可免除领导者部分决策责任，但面对全社会的监督，如果单位领导一味求稳，在决策时瞻前顾后，往往容易错失发展良机，因此需要单位领导者发挥果敢决断的决策力；科技成果转化是一项系统工作，单位内部应统一认识、密切配合，保证各项成果转化政策措施落地，因此需要单位领导者发挥真抓实干的推动力。

3.2明确战略导向，做好前瞻性思考

检验检测是国家质量基础设施的重要组成部分，是国家重点支持发展的高技术服务业和生产性服务业[4]。2023年，中共中央、国务院印发了《质量强国建设纲要》，明确提升检验检测等科技服务水平，推动产业链与创新链、价值链精准对接、深度融合；政府政策支持力度大，国家、福建省出台了多项促进科技成果转化政策，积极搭建试验验证中心、中试基地等科技成果转化平台，培育发展技术转移机构和技术经理人，以提高科技成果转化和产业化水平，为检验检测机构开展科技成果转化创造了良好的政策环境。检验检测机构经过多年改革发展创新，事业发展初具规模，品牌形象基本建立，也储备了大量科技成果，培养了批量专业转移转化人才，科技成果转化管理制度基本构建，新技术试验、试用和推广应用的条件完备，已经具备了科技成果转化条件。

但受传统的管理体制、运营模式影响，检验检测机构长期形成的重检验检测业务轻科技创新的思想根深蒂固，竞争意识、创新能力不足，加之事业单位绩效总量控制，影响薪酬水平合理提升，在一定程度影响科技人员工作积极性；检验检测机构科技成果与市场需求存在一定偏差，可实施转让、许可、作价投资的高质量科技成果不多；科技成果转化过程中存在的转化风险，部分检验检测机构仍存一定顾虑。

建议检验检测机构抓住机遇，充分利用好政策红利，发挥其品牌及技术资源优势，加大科研投入，完善激励政策，激发科技人员创新活力，积极培育高科技含量的科技成果，以科技成果转化为抓手，破解人才难题、发展难题，推动检验检测机构高质量发展。

3.3强调系统管理，做好转化实施

（1）建立健全科技成果转化管理制度

各单位应根据上级文件精神，建立促进科技成果转化管理相关制度，明确实施步骤、权利义务、分配方案、组织保障、异议处理等，确保本单位科技成果转化管理依法依规开展。与职工利益相关的管理制度，应充分体现民主原则，在充分听取本单位职工意见后，由职工代表大会审议通过[5]。

（2）优化科技成果转化管理组织架构

成立科技成果转化管理领导小组，作为科技成果转化及管理工作的统筹、协调、指导、审议和决策机构；建立由科研管理部门牵头、其他各部门分工协同推进的内部运作机制，具体职责分工可参考表1。

3.4 坚持以人为本，做好人才保障

2022年，中共中央办公厅、国务院印发了《关于完善科技激励机制的意见》，为完善科技激励机制指明了方向。检验检测机构应结合本单位实际情况，提出切实可行的科技激励举措，最大限度调动科技人员的主动性和积极性。

（1）为科研人员“松绑减负”

加强信息技术的使用，提高科研助理（含科研财务人员）的稳定和专业性，把科研人员从繁琐的报表与报销、频繁的评估与检查中解放出来，将更多的精力投入到科研上。

（2）强化物质激励和精神激励

严格落实《中华人民共和国促进科技成果转化法》《关于实行以增加知识价值为导向分配政策的若干意见》等政策文件，通过增加科技人员的科技成果转化收益、科技项目间接费用绩效支出等方式，提高科研人员的智力劳动价值。

（3）探索科技人才评价新指标

结合检验检测机构实际情况，完善岗位分类设置、人才分类聘任，优化岗位设置，探索应用研究和技术开发类人才评价[6]，将科技成果推广应用情况作为评价条件，打通科技创新人员、科技成果转化人员晋升通道。

3.5 强化风险意识，建立风险防控机制

根据文中第一部分所述，从财务与审计角度，检验检测机构成果转化主要风险包括三技类转化界定风险、奖励分配风险、成本核算风险、国有资产交易风险，建议具体防控对策如表2所示。

3.6 建立评价指标，强化效果分析

评估科技成果转化开展的好与不好，需要建立一套科学的评价指标。笔者参考高校科技成果转化指标[8-9]，根据科学研究和技术服务调查关键统计指标，提出了适用于市场监管的科技成果转化评估指标实例，如表3所示。

4 结论与展望

卓越绩效管理模式在成果转化管理工作中的应用与实践，展现了领导在顶层设计中的重要引领作用，同时，通过对检验检测机构成果转化战略分析，以及为推动科技成果转化落地、规避成果转化风险而构建的保障实施、过程管理、風险防控等体系，推动形成了具有福建省市场监管特色的科技成果转化运作管理模式与经验总结，对其他检验检测机构开展成果转化管理工作具有实际的指导和借鉴意义。建议检验检测机构结合单位实际情况，探索全面导入卓越绩效模式，形成更多基于卓越绩效理念的科技成果转化最佳实践。

参考文献

[1]卓越绩效评价准则：GB/T 19580-2012[S].北京：中国标准出版社，2012.

[2]刘先义.政府机关实施《卓越绩效评价准则》研究——三明市质监局实施《卓越绩效评价准则》4.1条款的探讨[J].质量技术监督研究，2009（3）：7-12;

[3]吴生龙.基于卓越绩效模式推进NQI建设[N].中国质量报，2019-7-11.

[4]市场监管总局.关于进一步深化改革促进检验检测行业做优做强的指导意见[EB/OL].（2021-9-10）[2023-12-16] http：//amr.guiyang.gov.cn/zwgk/zfxxgk/fdzdgknr/fggw/bmwj_5772384/202109/t20210916_70438946.html.

[5]福建省促进科技成果转化条例[EB/OL].（2017-11-27）[2023-12-16].http：//www.fjrd.gov.cn/ct/16-128482.

[6]国家科技部等八部门印发《关于开展科技人才评价改革试点的工作方案》的通知[EB/OL].（2022-9-23）[2023-12-16].https：//www.most.gov.cn/xxgk/xinxifenlei/fdzdgknr/qtwj/qtwj2022/202211/t20221109_183356.html.

[7]国家财政部关于进一步加大授权力度促进科技成果转化的通知[EB/OL].（2022-9-23）[2023-12-16].http：//www.mof.gov.cn/gkml/caizhengwengao/wg201901/wg201910/202005/t20200521_3517543.htm.

[8]朱艳.科技成果转化评价指标体系构建——基于改进的层次分析法[J].中国高校科技，2016（9）：10-11.

[9]李立光.地方高校科技成果转化考核认定评价指标体系研究[J].教育评论，2017（9）：52-55.