基于实证的科研事业单位科技成果转化制度创新方式研究

魏群

摘要：文中通过分析科研事业单位成果转化工作存在的困难，结合对福建省市场监督管理局具体指导措施和下属单位转化工作落实的案例研究，针对市场监管机构所属科研事业单位如何高效地开展科技成果转化工作提出对策建议。

关键词：科研事业单位；科技成果转化；政策；指导措施

Research on the Guiding Measures of the Scientific and Technological Achievements Commercialization Policies in Government-affiliated Research Institutions

WEI Qun

（ Fujian Metrology Institute， Fuzhou 350003， Fujian， China）

Abstract： By analyzing the difficulties of the scientific and technological achievements commercialization in government-affiliated research institutions， the specific guidance measures and the commercialization case are studied within the Market Supervision and Administration of Fujian Province and its subordinate units. Finally， the countermeasures and suggestions are discussed on how the institutions should take to make their achievement commercialization efficiently.

Key Words：  Government-affiliated research institutions; Scientific and technological achievements commercialization; Policy; Guiding measure

0 前言

科研事業单位的工作具有对接企业、直面市场的特点，所研究的课题大多具备成果转化的天然优势。研究中发现，尽管国家和各省市出台了一系列成果赋权政策，力图推动科研人员参与科技成果转化，但实际工作中不敢转、不会转的情况仍然存在。数据显示，2020年，我国科研院所科技成果转让合同数比上年下降2.0%，许可合同数增长20.9%，作价投资合同数下降12.7%[1]；尽管2021年成果转让合同数比上年增长16.1%，许可合同数增长9.3%，但作价投资合同数下降19.4%；考虑到平均合同金额，作价投资方式是转让方式的10.4倍，是许可方式的16.1倍，说明“不敢转”的顾虑仍然存在。[2]科研事业单位的成果转化工作需要直接指导政策的帮助。为此，文中通过调研科研事业单位实施科技成果转化中遇到的困难，结合福建省市场监管局及下属单位科技成果转化工作的案例研究，就市场监管机构所属科研事业单位如何高效开展科技成果转化的制度创新方式提出对策建议。

1科研事业单位实施成果转化遇到的困难

在对相关科研事业单位的调研中发现，尽管有《福建省促进科技成果转化条例》（2017年）、《关于进一步促进高校和省属科研院所创新发展政策贯彻落实的七条措施》（闽科综〔2019〕7号）、《福建省人民政府关于印发福建省高等院校和科研院所科技成果转化综合试点实施方案的通知》（闽政〔2022〕6号）等文件的支持，但被调研科研事业单位在实施成果转化过程中仍然遇到了各类困难，影响了各单位成果转化工作的有效开展。

1.1 担心自身体制职能受到政策限制

个别机构因单位性质被上级定位为行政职能事业单位，担心自身可能不属于相关成果转化政策中规定的“非营利性研究开发机构”，无法享受政策优惠；此外，部分单位因法人证书的业务范围未明确涉及技术成果转化相关内容，有实施成果转化可能会超范围经营的顾虑。

1.2 担心对政策的解读没有形成共识

由于相关政策更新很快，主管单位通常只能传达相关部委、地区的落实文件或实施细则，政策的宣贯常有滞后。并且，文件中对科技成果、横向项目等部分术语定义还不够明确，对多部门联动管理的规定不够明确，对政策落实的具体操作不够细致。多数单位担心对政策的解读与上级不一致而不敢实施成果转化。

1.3 成果转化的配套建设还不够完善

多数科研事业单位成果转化工作职责由本单位科技管理部门承担，而成果转化项目管理办法中有关的财务管理规定则套用财政资助项目管理模式，成果转化的财务管理方式还需要完善；各单位普遍缺少从事市场需求对接、知识产权经营、资金筹集、商业法律服务、中试与产品化开发等专业人员支持，成果转化的商业开发模式还需要完善。

2 福建省市场监管局及下属单位科技

成果转化工作的案例研究

2.1福建省市场监管局科技成果转化的

政策细化及措施

为帮助所属科研事业单位（以下简称“所属单位”）顺利开展成果转化工作，福建省市场监管局采取以下三方面细化政策及措施：

设计制度框架。通过制定《福建省科技创新三年行动计划》《福建省市场监督管理局关于促进系统内省级科研事业单位科技成果转化政策贯彻落实的十条措施》（以下简称“《十条措施》”），建立“成果转化工作容错免责机制及白名单”，完成本级有关成果转化落实措施的框架设计，帮助所属单位管理者明确工作目标、减轻决策负担、推动履行勤勉尽责义务。同时，组织所属单位结合实际制定具体的成果转化工作制度和配套的财务、绩效奖励、人才培养、成果赋权等管理制度，帮助技术人员了解成果转化流程、提升成果转化能力、减少成果转化顾虑。

搭建服务平台。通过将技术开发、技术咨询、技术服务、技术培训明确纳入成果转化服务形式，充实“闽质通”公共服务平台的服务内容，为企业直接输送解决难题的技术成果，搭建成果转化的信息对接平台；支持系统内61个各类技术中心和重点实验室针对企业需求开展技术研发，鼓励所属单位建设技术创新中心和新型研发机构，搭建成果转化的技术支撑平台；提高所属单位的技术经纪人培养力度和自主设岗权限，支持系统内省级科技特派员深入企业基层摸清技术需求，找准研发方向，搭建成果转化的人才成长平台。

争取试点实践。指导2家所属单位获得福建省首批省级成果赋权试点改革单位资格，通过协调发挥知识产权、标准、计量、质量、认证认可等系统内科技服务的协同创新作用，帮助试点单位探索符合市场监管技术机构特点的成果转化工作流程，打通成果转化的实施链条。

2.2 市场监管机构所属科研事业单位科技

成果转化制度创新方式思考

笔者立足某省属公益一类事业单位推动科技成果转化政策落地现状，针对市场监管机构所属科研事业单位如何落地实施科技成果转化制度创新方式提出四点对策建议。

2.2.1 打造“牵引器”，推进科技创新能力提升

通过锚定福建省战略产业发展要求，加大科研资金投入，从机制体制建设、科技人才培育、创新生态环境建设等方向发力。一方面，加大争取外部竞争性项目的力度，另一方面加大扶持以成果转化为目标开展的项目力度。

2018年至今，该单位科研项目总投入5000多万元，完成项目验收153项，获得授权专利140项，其中2022-2023年实施科技创新三年行动计划以来，授权专利数为82项，占比58.6%；获得各类科技奖励4项，其中省部级一等奖2项；推动了全院科技创新能力提升，在福建省科技厅公益类院所三年基本科研专项评估中位列前茅；参与的《高分辨温室气体排放清单定量反演与多维校验标准研究》获批国家重点研发计划“国家质量基础设施体系”重点专项。

在协同推进科技创新和产业融合上下功夫，以国家光伏产业计量测试中心为例，通过科研项目攻关，主编完成国家标准1项、SEMI国际光伏行业标准2项、中国光伏行业标准1项、福建省地方标准2项、团体标准1项、两岸共通标准3项，参编各级标准10多项。聚焦产业需求及前瞻性计量测试技术研究，开发了一批行业急需的专用测量设备，成功实现了部分高端光伏测量校准设备的国产化替代。每年为重点光伏企业提供了高水平的计量测试服务，客户在全国的占比超70%，年服务量超300家，覆盖我国28个省市自治区，与福耀玻璃、宸鸿科技和冠捷科技等这些在各自领域世界排名第一的龙头企业开展跨界合作。同时，还派出服务团队，服务韩国、越南、泰国、马来西亚、印度、土耳其、北非的阿尔及利亚等“一带一路”沿线国家，为光伏企业的发展提供了强有力的支撑。目前，该中心还在积极申报国家市场监管技术创新中心，拟以新型光伏器件测量方法研究、专用测量装备研制、标准化研究、关键共性技术研究和新材料新产品研制及产业应用为主要研究方向，加快科技创新實施成果转化，提高我国光伏产业核心竞争力，促进光伏产业高质量发展。

2.2.2 建设“加速器”，加快创新平台建设

协同发挥各类科技创新平台引领作用，开展多学科融合、多领域合作的科技研发，加强对外沟通与合作，提升产业关键共性技术领域计量科技创新能力，为福建省技术自主创新及产业转型升级提供优质的计量检测与科技创新服务。

该单位在现有3个国家中心、3个重点实验室、3个科技成果转化平台基础上，加快创新平台建设，2023年新获批筹建国家碳计量中心（福建）、国家茶产业计量测试中心2个新平台，各类计量科技创新平台建设数量在省级计量院所里位列前茅。其中，国家碳计量中心（福建）联合福建南平工业园区管理委员会共同筹建，将以“产学研用”新模式加快科研成果落地转化，服务相关产业集群。国家茶产业计量测试中心有效推动建立我国茶产业先进测量体系与直接面向产业需求的测量技术服务体系，同时进一步推进茶产业科技创新和成果应用，为促进茶产业健康可持续发展、提升我国茶产业国际竞争力发挥积极作用。国家市场监管重点实验室（力值计量测试）为首批国家市场监管重点实验室，根据国家战略和福建省产业的重大需求，结合力值计量测试领域发展前沿和趋势，面向装备制造、工程建设、航空航天等多个行业对于力值计量标准、力值测试技术以及计量测试智能化的共性重大需求，开展力值计量测试技术基础、应用基础和前瞻性研究，力争突破关键技术，推进基础科学研究和产业技术创新融通发展。在超大力值、力值计量测试智能化、动态和多分量力计量等方面开展了相关研究，形成一批原创性科研成果。同时，借助重点实验室平台，与高校、研究院所、企业开展了不同层次、不同领域的科研合作研究，培养并形成一支具有知识结构合理、具有技术战斗力的各专业科技研究团队。

2.2.3 磨好“指挥棒”，引领转化机制建设

创新是引领发展的第一动力，转化是发挥创新的关键环节。紧跟国家及省级的成果转移转化政策，坚持“市场导向、规范管理、激励创新、服务产业”的原则，推进科技成果机制体制建设。

一是向上沟通。通过跟进最新政策，深入研读政策，落地出台办法等措施，在促进政策落地实施的同时，积极与政策出台部门、上级主管部门等进行沟通，反馈本单位在政策落地及执行中遇到的难点堵点。《十条措施》也是福建省市场监管局为解决直属单位科技成果转化实践过程中的难点堵点，推进政策“最后一公里”瓶颈突破而出台的。

二是完善本级工作制度。围绕成果转化出台涵盖科研项目管理、成果转化管理等方面的工作制度，特别是涉及职工群众利益的制度，均由职代会批准后实施。通过明确领导层决策、管理层协作、科研团队落实、群众监督的依据、内容和时机等工作要点，解决了“怎么样转”的问题；建立容错免责的负面清单，在单位权限内规范决策层和管理层的工作职责，为管理层放下“不敢转”的心理包袱；完善收益分配体系，出台《科技成果转化办法》，对以科技成果转让或许可方式实施转化的，所获货币收益75%用于完成人奖励及转化人奖励，《横向项目及经费管理办法（试行）》也对项目结余经费分配比例作了规定，解决了“转得好”的问题。

三是向下宣贯。通过政策解读、政策宣贯、专题讲座等形式，讲白讲深讲透相关管理办法，达成制度执行共识，提升制度执行有效性。通过召开协调会、专题会、政策宣贯会解决新政策执行过程中遇到的难点，解决“转得顺”的问题。

2.2.4 配好“营养液”，完善科技配套条件

一是搭建“三专”平台。该单位是全国首批三个“总局科技成果推广转化基地”之一；2018年，被列入“全省首批技术转移机构”和“首批产学研合作示范基地”；2022年5月，获批成为十一家福建省高等院校和科研院所科技成果转化综合试点单位之一。通过成立转化基地办公室及赋权改革领导小组，设置专门场地、配置专有部门、配备专职人员，积极探索科技成果推广转化模式、市场运作模式及奖酬分配机制。

二是构建“内外”机构。该单位与其全资子公司先后获批技术转移机构，该单位的科技规划部负责开展技术转让/许可、成果赋权前期运作及三技服务；全资子公司代表负责成果赋权后期运行，协助开展三技服务。

三是加强人才队伍建设。打造专业化成果转化队伍，建有一支专业化的科技成果转化队伍，配备成果转移转化专职人员，同时配备初级技术经纪人、中级技术经纪人、科研助理。打造创新型科技特派员队伍，强化创新型科技特派员队伍建设，积极对接企业，面向生产一线开展成果转化工作。2022年，该单位支持1个省级科技特派员团队、15个省级科技特派员深入企业，高效开展服务，提高产业服务能力和行业技术保障水平。加强创新人才体系建设，制定出台《科技孵化创新团队管理办法（试行）》《科研创新人才选拔实施方案》等，建立人才选拔制度，畅通人才发展通道。给予专项资金扶持，营造有利于人才“稳、育、引、用”的发展环境。通过人才建设，初步形成科技創新、成果转化、科管服务的科技人才链条。

3 结语

科技成果转化是用创新的方式去实现科技成果的应用。但创新需要有一个系统的支撑环境，如果“整个系统不是让每个人去发现自己的踏脚石链，而是将各种不同的意见压缩成一个四平八稳的平均值”[3]，那么，就远离了成果转化鼓励创新、鼓励尝试的初衷。福建省市场监管局的工作实践表明，通过管理制度和监督制度的创新，为本系统的成果转化工作创新搭建一座连接宏观指导政策与微观工作流程及落实措施的桥梁，让上级的指导政策有具体的执行内容，让下级的工作流程有可靠的制度依据，才能鼓励和帮助科研机构用创新的思维和方法去开拓成果转化工作的新局面。同时，也应该继续保持“世易时移，变法宜矣”的清醒头脑，不断分析新情况，坚持用创新的方式来解决成果转化工作中出现的新问题，就能够为提高成果转化成功率提供持续有力的支撑。

参考文献

[1]中国科技评估与成果管理研究会，国家科技评估中心，

中国科学技术信息研究所.《中国科技成果转化年度

报告2021（高等院校与科研院所篇）》[M].北京：

科学技术出版社，2022：303.

[2]中国科技评估与成果管理研究会，国家科技评估中心，

中国科学技术信息研究所.《中国科技成果转化年度

报告2022（高等院校与科研院所篇）》[M].北京：

科学技术出版社，2023：243-245.

[3]肯尼斯﹒斯坦利，乔尔﹒雷曼著.为什么伟大不能

被计划：对创意、创新和创造的自由探索[M].彭相

珍译.北京：中译出版社，2023.