建设工程总承包常见问题及应对措施

朱伟林，赵 亮，邢 鹏，张佳诚

（1.大连德泰建设工程有限公司，辽宁 大连 116600，2.沈阳建筑大学 土木工程学院，辽宁 沈阳 110000，3.辽宁大学 商学院，辽宁 沈阳 110000）

中国共产党第十九次代表大会明确了我国经济已经由高速增长阶段转向高质量发展阶段，建筑业也必将由大规模建设转向建筑产品的质量提升，大量的建筑企业与逐步缩小的市场份额成为了建筑市场发展的主要矛盾。为了保证建筑市场的健康、稳定、可持续发展，引导大型企业顺应“一带一路”建设需要，逐步走出国门，承揽国际工程，进而减轻国内中小型企业的竞争压力是建筑企业未来的主要出路。目前，国际上常用的承发包模式是建设工程总承包，但我国建筑企业在国际工程竞争中并不占优势。鉴于EPC 工程总承包模式应用的广泛性及复杂性，如何成功运作EPC 工程总承包项目也越来越得到广泛关注。虽然部分企业进行了有益的探索，但依然存在诸多的问题。逐步掌握并精通建设工程总承包模式，不但是我国大型企业参与国际竞争的必然要求，同时也是国内中小型企业发展壮大的必经之路。

1 建设工程总承包的优势

1.1 将业主从繁重的技术工作中解脱出来

建设工程总承包模式由业主选择总承包企业并与之签订总承包合同，业主的工作内容简化为仅需要熟悉与总承包企业签订合同并按合同约定核查总承包企业工作进展、适时支付进度款。与DBB 模式相比，建设工程总承包模式让业主有更多的时间和精力去做宏观决策，而不是被项目上的诸多琐事牵绊。建设工程总承包模式不要求业主分别与设计单位、施工单位和材料供应商签订合同，而只是与工程总承包企业签订合同；在施工阶段，业主也不用为变更、索赔而费心费力，更不用去化解设计单位与施工单位的矛盾；在竣工验收阶段，业主的工作主要就是接受总承包单位提供的建筑产品，并进行下一步工作，不用从技术层面做具体的验收工作。以往应该由业主完成的工作，全部由建设工程总承包单位负责处理、解决，为业主节省了更多的时间和精力。

1.2 有利于提升企业核心竞争力

施行建设工程总承包的项目，总承包企业必须取得业主百分之百的信任，这就要求总承包企业要有绝对的实力，才能在众多的潜在投标人中获得该项目的建设权利。企业的核心竞争力是总承包企业的综合实力体现，主要包括资源竞争力（优势资源、稀缺资源、不可被模仿资源、不可替代资源和持久资源）、关系竞争力（企业所在产业的状况、本企业与相关企业的关系、企业活动与国家的关系、企业活动所处的国际经济关系以及经济、社会、政治环境）和能力竞争力（企业的战略、体制、机制、经营管理、商业模式、团队默契、对环境的适应性、对资源开发控制的能动性以及创新性等）。只有不断提升企业的核心竞争力才能保证企业的长久发展。况且总承包模式经常采用固定总价合同，企业为了获得更大的利润，必然会通过不断提升工人技术水平及项目管理水平，降低成本，这无疑也能促进企业核心竞争力提升。

1.3 有利于发挥专业化优势

总承包模式将业主从繁重的具体事务中解放出来，使其有更多的精力关注投资的方向，而不是一味地关注建设过程。这对从事技术工作的设计单位、施工单位也是利好的，可以充分发挥其自身的专业化优势。业主由于自身专业知识的匮乏，在与设计单位和施工单位交流的过程，会给项目建设带来诸多隐患。例如，有的业主往往现场实战专业知识相对偏重理论，往往会固执己见，使得设计和施工单位的专业能力得不到最大限度的发挥。其实，在总承包模式中，业主的主要工作只有四项：明确表达自己的建设意图；正确选择总承包单位；如期支付相关费用；按时接收建设成果。其他具体工作，全部交由技术水平领先、施工经验丰富的设计单位、施工单位来完成，建筑产品的高质量就顺理成章了。

1.4 工作协调效率更高

在诸多承发包模式中，设计一般要早于施工，因为这是施工单位按图施工的前提，但建设工程总承包却打破了这种格局。在建设工程总承包模式中，设计单位、施工单位甚至材料供应商都属于分包单位，直接对工程总承包单位负责。设计单位、施工单位、材料供应商都是为总承包单位服务的，是合作关系。有总承包单位的协调，设计与施工单位之间的脱节问题得到了很好的解决。主要表现在：设计单位在设计时充分考虑了施工单位的可操作性，方便施工单位现场施工；施工单位在设计单位设计时，给出了合理化建议，减少了后期的设计变更；在建设期，即使发生了摩擦，设计单位和施工单位在总承包单位的协调下，也可以迅速解决问题，避免扯皮现象发生。各个分包单位的良好沟通，保证了工作效率。

1.5 责任明确

建设工程总承包模式一般采用固定总价合同，这样更有利于投资控制和工期保证。因为业主除了支付工程款以外，不承担任何风险，故有总承包单位承担一切风险之说。其实，业主并不是不承担风险，而是要求总承包单位在投标报价时，以增加风险费用到综合单价的方式，将业主应当承担的风险转嫁给总承包单位。总承包单位可以通过此项费用购买保险，预防可能出现的风险；如果总承包单位认为自己可以承受的风险，也可以不购买保险，直接将风险费用转成利润。这种做法明确了业主和总承包单位的责任，并以一种双方都愿意接受的方式得以实施。业主支付风险费用，避免因为自身原因造成的额外损失；总承包单位整体实力强，可以将风险费用转变成利润，对于总承包单位的成长也是非常有利的。

2 建设工程总承包模式存在问题及原因分析

2.1 相关单位对总承包模式理解深度不够

由于我国实施建设工程总承包的时间尚短，很多企业对建设工程总承包模式并不是十分了解，甚至政府在监管的过程中还是按照DBB 模式进行监管，这显然不利于建设工程总承包模式的推广。业主对建设工程总承包不了解，导致在建设全过程中过多地干预现场管理，指定设计单位、指定材料供应商、监督现场总承包单位工作……这样做的后果是不但没有加快进度、保证质量、节省资金，反倒是与总承包单位矛盾重重。总承包单位不了解该模式，简单地将设计单位、施工单位和材料供应商拼凑在一起，没有整合资源，各自为战，失去了建设工程总承包模式的协同优势。材料供应商不了解该模式，一味地追求供应低价材料，不了解设计单位意图，不清楚施工单位的优势，导致工程质量难以保证，设计意图不能全部实现，施工单位效率降低。

2.2 政府监管水平有待提高

由于国家推广建设工程总承包模式，各级政府在政策允许的前提下，会优先选择此模式进行发包。但由于各级政府工作人员并没有接受过系统的培训，对建设工程总承包模式的理解程度有限，依然按照原来的监管方式进行管理，间接导致总承包单位必须调整自己的思路，满足政府的要求，非常不利于建设工程总承包模式的推广。加上建设工程总承包模式推广时间尚短，政府相关工作人员平时业务工作量较大，没有机会深入学习，不具备帮助总承包单位水平提升的能力。

2.3 企业间协同优势不能完全体现

建设工程总承包模式的主要优势在于能够通过总承包单位更好地协调设计单位、施工单位和材料供应商之间的关系。但国内的建设工程总承包模式刚刚由其他模式转变过来，设计单位、施工单位及材料供应商与业主或多或少都存在着某些联系，在选择分包单位时，总承包单位不具备完全的自主权。业主为了维系原来的关系，会直接越过总承包单位下达任务给设计单位、施工单位，致使各个分包单位不能严格按照总承包的要求完成工作，企业间的协调配合差，不能形成有效的核心竞争力。

2.4 企业核心竞争力提升较慢

国内的总承包单位主要是由施工单位主导，设计单位配合，辅以价格有优势的材料供应商组成。这样的总承包单位需要长时间的磨合，且必须有为合作伙伴提供方便的意愿，才能更好地发挥建设工程总承包模式的优势。然而，总承包单位成立时间相对较短，应对突发问题的能力略显不足，再加上对业主推荐的设计单位、施工单位或材料供应商不能做到完全的掌控，各单位之间的协同效果不明显，严重影响总承包单位的成长速度。由于政府监管的立足点与建设工程总承包模式的出发点之间的偏差，导致总承包单位想尽办法节省下来的资金却未能转变成自己的利润，这大大降低了总承包单位的工作热情，进而导致企业核心竞争力提升速度缓慢。

2.5 风险意识不强

由于国内的建设工程总承包模式与国际工程总承包模式差异较大，加之政府的监管也有待规范，导致国内建设工程总承包单位风险防范意识严重不足。在国内，由于业主的干预过多、政府的监管错位、设计的唯我独尊、施工的独断专行，往往造成变更、索赔现象时有发生。在国外，建设工程总承包模式常常以固定总价合同来实行，即总价包干。即使在工程建设过程中有再多的变化，总承包单位（包括设计单位、施工单位、材料供应商）一般都无权向业主进行索赔（不可抗力除外），因为业主已经在总价中给出了风险的费用。同样地，无论施工单位实际花费多少施工成本去完成业主方要求的工程产品，业主方均无权对结算额进行审减或对计量计价依据提出额外要求。这对总承包单位综合管理素质提出了很高的要求，作为有经验的承包商可以合理预判风险，以最经济的解决方案处理突发问题，而没有经验的总承包单位的风险意识淡薄，未来即使进入国际市场也会给自己带来巨大的经济损失。

3 建设工程总承包应对措施

3.1 健全法律法规体系

为了提升政府监管效率，切实保障国内建设工程总承包模式的顺利推进，必须从法律法规层面规范各方权利与义务。国家应从宏观层面，将国内的建设工程总承包模式逐步规范化、国际化，不但要满足国际市场的要求，更要结合中国具体实际，制定出适合中国国情的建设工程总承包模式。地方政府根据国家制定的法律法规，结合本地区实际，在国际建设工程总承包模式允许的框架内，发挥自身优势，促进本地区大型企业优先发展，逐步带动本地区中小型企业向建设工程总承包模式转化。

3.2 正确选择承发包模式

选择合适的承发包模式是保证项目顺利交付的有力保证。建设工程总承包模式的应用有一定的适用范围，采用建设工程总承包模式时，使用国有企事业单位自有资金且工程规模达到大中型级别的项目、使用财政性资金的工程建筑与市政工程项目、对建设周期有特殊要求的园林绿化或照明工程、应用BIM 技术建造或采用装配式建造方式的项目适合采用EPC模式。

3.3 提升总承包单位核心竞争力

建设工程总承包单位的核心竞争力不足主要表现在设计部门与施工部门、设计部门与材料供应商、施工部门与材料供应商的相互配合默契程度不够，也就是总承包单位的协调工作没有做好。提升总承包单位的核心竞争力应该主要解决以上三个问题。设计与施工的配合非常关键，施工部门应根据设计部门的要求逐步完善自身的业务水平，设计部门在不断分析施工部门在建设过程中出现的问题，找到施工部门的优势，以便在今后的设计中能更多地发挥施工部门的优势条件，保证项目的顺利完成。设计部门与材料供应商的配合主要表现在设计单位应根据材料供应商所能提供的材料进行设计，并要求材料供应商在逐步壮大的同时，能为设计部门提供更多的选择。施工部门与材料供应商的配合主要表现在材料供应商应提供给施工部门相对熟悉的材料，保证施工的质量和进度，同时施工单位能根据行业的发展，满足设计指定的新材料使用要求。

3.4 发挥校企合作的协同优势

校企合作的优势在于企业能第一时间发现总承包模式在运行过程中出现的问题，而高校研究机构的优势在于能针对这些问题提出理论上的整改或优化措施，最后通过实践检验进而提升企业的工作效率。在校企合作的过程中，企业应给予高校研究机构足够的信任，高校研究机构应为企业提供切实可行的整改或优化方案。企业应该善于收集建设过程中遇到的难题，并明确其对工程项目的影响程度；高校应该具备解决复杂工程问题的科研团队，满足解决企业具体问题的能力。其中，还有一项非常重要的内容，就是高校研究机构需要把科学研究成果用简单易懂的语言向企业相关人员讲授清楚，甚至在有必要的情况下同时为地方政府普及相关知识，避免“信息孤岛”现象。

3.5 强化风险意识

国际工程风险远比国内工程风险高，仅仅通过国内工程培养总承包单位的风险意识明显不能满足未来参与国际工程竞争的需要。故此，企业应该培养的是风险意识，而不仅仅是采用消极的风险规避，毕竟企业应该以盈利为最终目标。企业应逐步认识工程总承包模式的风险本质，用动态的思维发现问题；用缜密的推理分析问题；用积极的态度解决问题。根据风险后果的可接受程度，合理地选择规避风险、选择风险、利用风险，将风险意识深入企业文化，逐步培养员工的风险管理意识。

4 结论

建设工程总承包模式是国际工程承发包的主要模式之一，虽然国内的建设工程总承包模式依然存在着各种问题，但采用工程总承包模式是大势所趋。总承包单位必须勇敢面对总承包模式中遇到的困难，发挥自身优势，逐步提升核心竞争力，才能在国际上激烈的竞争中占有一席之地。