电力市场环境下基于激励相容与收益保障的输配电网定价机制研究

张鹏昊 高霄航

（1.济南市市政工程设计研究院（集团）有限责任公司 2.山东电力工程咨询院有限公司）

0 引言

随着我国电力改革的不断深入推进，从20世纪80年代开始，世界电力工业掀起一场改革浪潮，进行包含放松管制、私有化改造、企业重组等措施在内的一系列改革。拆分电力工业垂直的产业链，推动上述一系列改革的根本目的是将竞争引入到电力工业中，加强市场对资源的配置作用，最终形成充分竞争的电力市场。电力工业的市场化在以美国、德国及英国为代表的发达国家成果显著。因此，世界上有不少发展中国家按照其商业模式或改革路径对本国电力工业进行改革，但收效甚微，根本原因在于并未建立起完全的市场竞争机制，仅仅是在形式上进行改革。

输配电价形成机制是反映电力市场化改革的重要指标之一。因为输配电价的形式首先可以反映对电力垄断企业的管制效率，另外更重要的是，合理的输配电价形成机制可以直接对发售电环境的市场竞争效率产生影响。现代电力工业中存在大量信息不对称的情况，在这种情况下，电力垄断行业极有可能通过谎报成本（刻意提升成本），从而获取不合理的企业营收。因此合理的输配电价机制更加应该引入到激励监管机制中。

综合以上情况，由于电力产业管制政策和市场机制设计的焦点都集中在输配电价模型上，但是我国现行的输配电价定价机制还是停留在投资回报率管制、价格上限管制等传统管制方法的阶段，制定“独立输配电价”问题没有引起足够的重视，现在也缺乏足够的研究与解决方案。随着我国电力工业改革的不断发展，合理的独立输配电价定价机制显得尤为重要。因此十分有必要构建基于激励相容与收益保障相适应的输配电定价模型，研究有关输配电定价中的激励机制与收益保障机制，在较好地权衡各方利益的同时，诱导输配电企业真实地申报输配电成本的输配电价模型。

1 研究现状

目前，国内外已针对输配电价格管制或定价策略方面开展许多研究。制定输配电价的基本模式是成本+定价机制或者投资回报率，这是站在电力工业政策制定的角度来看。这种模式的关键在于如何确定合理的回报率水平，即在保障电力企业合理回报的同时，能够覆盖其运营成本。

投资回报率管制是指政府监管机构不直接制定产品的最终价格，而是通过制定企业的投资回报率来控制价格构成中的利润大小，从而实现对输配电价格水平的间接控制。它能使企业得到合理的回报，有利于吸引投资。美国等国家和地区采用该方式管制电力等产业的价格，中国实行的个别成本加成定价模式属费率管制的范畴。该模式实质是政府、企业及消费者就企业投资回报率达成共识而签订的一种合约。上述模式容易导致我国电力企业工作效率低下，容易产生过度的资本投入，提高了生产成本，形成所谓的A-J效应。

文献［1］通过资金加权平均成本法对输配电企业的投资回报率水平进行研究；文献［2］根据我国现行的电价改革方案，对成本加收益管理模式下如何计算电网企业准许收益率进行研究。上述两篇文献均指出此项被长期应用的电网计价方式存在某些问题：一方面是无论成本投入多少，输配电企业都会获得同样的补偿，从而导致缺乏激励因素，不会引导企业自主降低自身成本；另一方面是由于存在信息不对称的情况，因此输配电企业会谎报成本，从而获取“信息租金”。

输配电价引入激励性管制方法有助于提升企业的积极性、自主性，同时可以兼顾各方利益。文献［3］对输配电价格管制模型进行改进，综合计及了模型在促进电力企业的生存和发展，有效激励企业自觉提高效率，切实保护电力消费者的利益的积极作用，考虑了电能质量和环境因子；文献［4］提出一种经过优化组合的新的输配电价格管制模型，模型既体现对垄断的输配电企业的价格约束，对新投资者也有一定的投资激励；在价格管制的同时，通过引入质量系数对电力的质量进行约束，并考虑电力需求量的变化对电价的影响；文献［5］在借鉴已有的研究成果及目前国际上的电力市场价格管制方法，提出同时考虑环境因子和电能质量系数的改进价格上限监管模型，并重点讨论改进后的价格上限监管模型中电能质量系数的确定问题；文献［6］通过引入价格、输电量和转移支付三个政策工具，政府可以设计一套激励相容机制以诱使企业诚实申报成本。既能维护消费者的利益，还能确保输配电企业不亏损。

2 激励相容与收益保障的输配电定价机制研究

2.1 激励相容机制

在电力市场中，政府与输配电企业之间存在着信息不对称，通过一定的方法，使得在企业与政府、社会之间实现共赢的最终目标下保障各自的利益，解决供电企业与社会福利之间的矛盾冲突，使供电企业的行为方式符合集体价值最大化的目标，即企业利益同社会福利这两个目标函数实现一致化。

2.2 研究思路

首先研究基于激励机制的输配电定价管制模型构建。基于电力市场交易与电力系统运行各自的经济与物理规律，分析电力运行稳定与电力市场稳定的相互作用关系，管理者制定的激励措施将鼓励企业自主性；考虑将电力企业生产效率增长率作为其获取利润的手段，构建基于激励机制的输配电定价管制模型，使企业优化资源结构，降低自身运营成本。随后，分析电力需求率指标的确定方法为反映我国电力供需平衡关系，表征电力需求对输配电定价的影响，拟量化电力需求率指标，用国民生产总值变化率和电力需求弹性系数来推导电力需求变化率指标，将其纳入构建的管制指导的当期价格水平与下期价格水平关系式中，综合体现电力需求变化。最后，构建发电企业价格综合管制模型综合考虑提高供电企业电能质量及环保因素，将其作为影响输配电价格制定的影响因素，激励企业更好提升服务质量，拟将其作为常数变量，构建发电企业价格综合管制模型。综合评估管制模式是否能有效激励电力企业合理补偿成本，获取正常利润，并增加消费者剩余，提高用户满意度。

3 结束语

政府管制定价的目标是制定可以为社会大众所接受的合理电价，而输配电企业定价的目标是使企业利润最大化，这本身是矛盾的。且在信息不对称的条件下，输配电企业极有可能出现道德风险和逆向选择，通过谎报成本以获取自身利润的最大化。本文提出电力市场环境下基于激励相容与收益保障的输配电网定价机制，鼓励合理交易降低相关输配电成本，同时避免交易失序造成电网损失，为电力市场监管提供依据。