浅谈提升知识产权质量的管理机制

文/董 镇［1.中电科思仪科技（安徽）有限公司；2.中电科思仪科技股份有限公司］

一、研究背景

1.从国家层面来看，知识产权质量亟待提高

经过多年的发展，国内知识产权申请数量逐年增长，专利申请量有了一定的储备，我国已成为名副其实的专利大国，发明人对专利申请和专利保护也有了深入的认识。近年来，国家层面已经在积极转变，“知识产权强国”“知识产权质量”成为常常被提及的名词，国家也出台了很多政策，将知识产权质量问题提到新的高度，如国家知识产权局出台了《“十四五”国家知识产权保护和运用规划》、《国务院关于新形势下加快知识产权强国建设的若干意见》（国发〔2015〕71号）等一系列文件，并指出我国知识产权质量的发展还相对落后于数量和效率，知识产权工作应进一步向提升知识产权质量倾斜[1]。

2.从企业层面来看，提升知识产权质量有助于提升核心竞争力

随着知识产权时代的来临，拥有高质量知识产权已经成为市场竞争的重要资本。对比国外知识产权强企，国内公司在知识产权管理和知识产权质量上还存在着一定的差距，主要表现在企业知识产权对核心技术/产品保护能力较弱、缺乏知识产权整体布局、知识产权重数量轻质量、知识产权转化及运用水平不高、专利技术成果转化率偏低、品牌影响力不够等。企业在拥有核心技术的同时更需要在专利领域拥有一定的地位，保证专利的数量和质量稳步提升，这样核心技术才能占据优势地位，不被同行竞争对手颠覆，才能在激烈竞争的市场环境中，对核心竞争力形成有效的保护。

二、构建知识产权管理机制，推动知识产权质量提升

1.知识产权风险防控机制

一是加强技术成果权属评审。随着公司业务不断拓展，对外合作、技术交流日益频繁，而知识产权风险则伴随着企业生产经营的全过程。针对技术合作、产品销售等各类合同中涉及的“知识产权权属”问题，组织专家进行专项评审，在协议中约定知识产权归属，防范知识产权风险，确保单位合法权益不受损害。

二是加强商业秘密保护。在制度中明确商业秘密管理的各项要求，对技术研发人员提出的涉及产品设计、技术改进、材料及工艺方面的专利和论文[2]，提交知识产权评审委员会进行评审。被评定为商业秘密的，按照技术秘密进行保护，不再提交专利申请，以避免造成技术秘密泄露。同时，被评定为商业秘密的，对技术秘密防护做出贡献的人员进行奖励，在职称评定和晋升方面给予相应的待遇[2]。

2.知识产权申请质量管理机制

知识产权申请是知识产权创造的源头，企业要提升知识产权质量，从申请的层面就要开始抓知识产权质量。大部分企业知识产权申请往往涉及项目任务书指标、主管部门考核、专利奖励、职称评审等因素，大部分是以完成任务为目标，为了申请而申请，从而导致知识产权质量不高。为了提升申请质量，应着重加强以下知识产权管理。

一是转变思想，专利申请应当以保护技术创新成果、获取市场竞争力为出发点，突出对核心技术的保护作用，不能盲目申请；二是提高撰写水平，积极组织相关培训，提升技术人员知识产权交底书撰写质量，挖掘有价值的知识产权，为高质量知识产权创造打下基础；三是加强内部评审，建立一套严格的申请评审机制，对提交申请的知识产权，从技术方案、技术价值、核心技术保护能力、推广应用、市场前景等维度进行评审，强调申请以保护技术成果为根本。

3.知识产权维护机制

随着时间的推移和技术的更迭发展，部分专利往往不再具有市场前景，即不再具有保护价值，如果按照固有的生命周期持续进行管理和维护，则会加大不必要的管理成本和资金成本，低质量专利也随之产生。为实现知识产权质量管控，需要加强对知识产权有效性、先进性的管理。一是建立有效性、先进性评审维护策略，每年定期梳理目前有效的知识产权，对其先进性、专利价值、可运营性、市场前景、技术保护作用等方面进行评估，结合发明人和内部专家意见形成评估报告，报公司领导审定；二是以评估结果作为后续知识产权维护（如缴纳专利年费）的依据，控制成本支出，保留高质量的无形资产、淘汰不必要的知识产权[1]。

4.知识产权激励机制

知识产权创造来源于研发人员通过创新开发形成的技术，研发人员的积极性与创造性势必影响知识产权创造质量。一是要建立公司内部管理制度，如《专利管理办法》《计算机软件著作权管理办法》，在制度中明确激励方式，对取得授权的知识产权，给予研发人员定额奖励，激励研发人员不断提高创新能力和创新水平[1]；二是参照《促进科技成果转化办法》等管理制度，建立健全公司知识产权与成果转化激励机制，探索建立多层次、多形式的创新激励和分配机制，对知识产权成果转化做出贡献的人员给予奖励和提成，激发研发人员对于科技创新转化的热情，促进科技成果转化为现实生产力；三是对高质量知识产权获得专利奖项（如中国专利奖、省级专利奖等）人员进行额外奖励，激励获奖人员不断进行科技创新，不断产出高质量知识产权，推动科技创新业态形成。

5.知识产权分层管理机制

对于知识产权数量较多的企业，如果对所有知识产权采取同一管理方式，势必会降低管理效率、增加管理成本。为提升管理效率，应建立分层管理机制。一是从技术先进程度、技术保护程度、技术市场价值等多个维度评价知识产权重要程度，将知识产权分为核心、重要、一般三层，形成知识产权分级清单，并进行动态管理。二是对不同层级知识产权实行分级管理，核心知识产权由公司主管领导参与知识产权实施、转化、运用、维护等全过程管理，重要知识产权由归口管理部门进行管理，一般知识产权由知识产权创造部门进行自主把控。

6.知识产权人才培养机制

知识产权来源于科技创新人才，知识产权管理同样需要管理人才，因此建立知识产权人才培养机制显得尤为重要。一是要加强高层次领军人才的培养和引进，培养造就一批能够引领科技发展、业绩成果丰硕的人才队伍，为科技创新和知识产权创造注入活力；二是重视知识产权管理人才队伍的建设，设立知识产权管理岗位，加强知识产权业务培训，打造一支熟悉知识产权法律法规和知识产权管理的人才队伍；三是加强知识产权成果转化人员的培养和引进，加强知识产权转化运营，促进知识产权转移转让，将现有的知识产权盘活，并取得收益。

7.知识产权体系保障机制

随着企业壮大发展，必须建立一套适应自身的知识产权管理体系，来优化知识产权管理过程，提高知识产权质量和管理水平，提升企业核心竞争优势。一是根据企业自身需要，建立知识产权管理体系，编写内部控制程序，按照控制程序进行管理，并对执行情况进行定期跟踪、评价，确保体系控制的有效性。二是搭建与知识产权管理体系协同的技术创新体系[2]，按照公司业务领域构建技术体系，谋划知识产权布局，利用技术创新推动知识产权质量提升。通过体系的协同、有效运行，保障知识产权规范管理与质量提升。