创新投入对我国产业链安全的影响

张 苗

(南京财经大学，江苏 南京 210023)

一、 引言

保障产业链安全是中国应对百年之未有大变局，确保经济安全的重要举措。 全球贸易保护主义“抬头”和新冠肺炎疫情的流行给中国产业链带来巨大的不确定性风险，产业安全问题日益突出。 现阶段，中国尚未将制造业第一大国的优势转化为制造业强国优势，部分核心环节和关键技术受制于人。自2001 年我国加入世贸组织以后，我国中间品进口贸易迅猛发展。 根据UN Comtrade 的数据，我国的中间品进口额从2001 年的1781.5 亿美元到2017 年的14023.2 亿美元，十几年间便增长了接近8 倍。2017 年，我国中间品进口额占进口总额的比重高达74.22%，其中，技术性中间品进口额年均占比在62%以上。 据此，核心技术以及核心零部件的断供将对我国产业链安全产生致命性的冲击。 针对产业薄弱环节，提高创新投入，通过实施创新驱动发展战略，在关键核心技术、核心零部件等影响中国产业链安全的重要环节上取得突破，有效解决我国产业链在参与全球供应链生产过程中存在的诸多“卡脖子”问题，对整体保障我国的产业链安全有重要现实意义。 保障我国产业链安全是形成以国内大循环为主体、国内国际双循环相互促进的新发展格局的必然要求。 创新水平不高、抵御全球供应链风险的能力不足造成我国现阶段国内国际双循环流通不畅，不能很好地应对全球供应链中断对国内产业链产生的冲击，产业链韧性不足。 在新发展格局下，加大创新投入是保障我国产业链安全、畅通国内国际双循环的关键。

本文的创新点与研究意义在于:①在研究的主体上，本文主要聚焦17 个制造业产业，分别搜集了国内17 个制造业产业创新投入的数据，综合分析了创新投入对产业链安全的影响；②在研究的意义上，本文从创新投入的角度去研究产业链安全问题，试图为保障产业链安全提供一个新的解题思路，研究结果对如何利用创新投入去改善国内产业链安全现状具有重要的现实意义。

二、 文献综述

(一)关于产业链的国内外研究现状

最早提出“产业链”一词的是我国学者傅国华[1]，可以说“产业链”是一个中国化的词，在实践中经常用到，但是对它的理论研究相对价值链、供应链来说较少。 由于产业链本身概念的模糊性和内涵的复杂性，学术界对其还没有一个明确的定义。 普遍被认可的是吴金明和邵昶所提出的观点，即产业链是一个包含价值链、企业链、供需链和空间链四个维度的概念，这四个维度在相互对接的均衡过程中形成了产业链[2]。

目前关于产业链的研究有产业链数字化[3]、产业链整合[4－5]、产业链现代化[6－7]等，都是关于如何提高产业链经济效率方面的研究，对保障产业链安全方面的研究还是相对匮乏的，多是从产业链韧性[8－9]以及疫情对产业链冲击[10－12]等方面进行理论层面的阐述。

(二)关于创新投入对产业链安全的国内外研究现状

从创新投入技术促进机制视角来看。 Boskin 和Lau 计算出创新投入对技术进步的贡献率在 50%以上[13]，关键技术缺失正是影响我国产业链安全的重要原因[14－15]。 盛朝迅主张强化创新，力争实现关键技术和标准主导，打造更具竞争力、更高附加值的产业链，是保障我国产业链安全的源头动力[16]。

但是，当前关于此方面的研究尚存在很多的局限性。 首先，对产业链安全，大都是从企业管理的角度进行分析，缺乏更加深层次的研究；其次，在研究的范围上，目前的研究大多只就单一产业或者单一企业的产业链安全问题进行案例分析，缺乏全国范围内对不同产业链条的系统性分析。

三、 理论分析

(一)创新投入与产业链安全

第一，内部研发投入的增多意味着行业将更多资金用于产品的改进及研发，那么行业将更有可能研发出更具市场竞争力的产品，产品更受市场认可时会具有更低的需求弹性，能够更灵活地应对需求变动，因此由需求变动引发的冲击对其产业链安全的影响将相对降低。 第二，企业人力资本水平与企业自主创新成果挂钩，企业创新成果数量越多，该企业对其上下游企业的话语权越强，而企业话语权的强弱代表了该企业所在产业链的稳定程度[17]。 第三，政府创新补贴的直接注入会为该产业及企业带来资金支持，从而降低其资金链断裂的风险，为产业链安全及企业发展提供保障。 另外，政府对特定产业的扶持政策会引导资金及人才向该产业大量流入，从而为该产业的发展提供资金及人力资本的支持，进而提升产业链的安全程度。 第四，引进外部技术是一种比自主创新风险更低的促进技术升级的方式，所以对一个企业而言，其往往更愿意去引进外部技术而非进行自主创新。 企业对获取外部技术的资金投入越大，则意味着其所引进的外部技术越多，那么该企业的技术水平就会越高，其产品的市场竞争力越强，从而该企业所在产业链越安全。 综上，本文提出假说1。

假说1:创新投入增加有利于维护我国产业链安全。

(二)创新投入影响产业链安全的影响机制分析

创新投入不会影响创新产出，而技术效应作为创新产出的外在表现必然会受到创新投入的影响，虽然创新过程是存在风险的，但是企业创新投入越多，必然也会产生越多的创新成果，而创新成果——技术效应，使产业补齐产业链核心技术缺失的短板，增强产业链稳定性，从而保障产业链安全。 综上，本文提出假说2。

假说2:创新投入通过技术效应作用于产业链安全。

四、 数据与方法

(一)样本说明

本文实证部分采用我国2001~2014 年17 个制造业产业①1. 食品、饮料及烟草制品制造；2. 纺织、服装及皮革制品制造；3. 木材及木材和软木制品制造，但家具除外，草编制品用稻草和编织物制成的制品；4. 造纸及纸制品制造；5. 录制媒体的印刷和复制；6. 焦炭及成品油制造；7. 化工及化学产品制造；8. 基本药品和药物制剂的制造；9. 橡胶和塑料制品制造；10. 其他非金属矿产品制造；11. 碱性金属制造；12. 金属制品制造，但机械设备除外；13. 计算机、电子、光学产品制造；14. 电气设备制造；15. 机械设备制造；16. 汽车、挂车和半挂车以及其他运输设备制造；17. 家具、文教体美娱以及其他制造。的面板数据进行研究分析，其中产业链风险数据来自WIOD 数据库，创新投入数据来自«中国科技统计年鉴»和«工业企业科技活动统计资料»，其他数据来自«中国统计年鉴»。

(二)模型与变量说明

为了验证猜想，检验创新投入对产业链安全的影响，本文构建了时间产业双重固定效应模型。 由于创新投入产生效果具有一个滞后期，因此本文借鉴周旋和陶长琪的做法，将解释变量滞后三期来进行实证检验[18]。 模型构建如下:

式中，l3.input 代表“创新投入滞后三期”，创新投入包括内部研发投入(rde，使用R＆D 活动经费内部支出来衡量)、人力资本(rdp，使用R＆D 人员全时当量进行测度)、政府扶持(gov，使用来自政府的科技活动经费筹集金额来度量)和外部技术(ft，使用技术引进经费和购买国内技术经费的和来进行度量)。

ics 代表产业链安全。 本文参考苏庆义[19]的做法，将产业链安全表示为境外依存度(dep)和境外集中度(con)的乘积，具体公式如下:

zt代表控制变量集合，包括对外开放程度(open)、基础设施建设(infra)、要素流动(lngoods、lnpassengers)、外国直接投资(fdi)等。

五、 结果与分析

表1 给出了创新投入、内部研发投入、人力资本、政府扶持和外部技术对产业链安全的实证结果。从实证结果来看:内部研发投入、人力资本以及政府扶持都显著有利于提高产业链安全，本文认为造成上述结果的主要原因是以上创新投入的增加有助于增加产业产品的种类，研发出一些当前还主要依赖进口的中间品，如芯片，满足国内关于该产品的需求，从而降低中间品进口的境外依赖度；而外部技术的检验结果则是不显著的，或许是由于外来技术虽然有利于降低企业成本，但是会引起本国“低端锁定”，从而不利于本国产业链安全。

表1 创新投入对产业链安全影响的实证结果

六、 影响机制检验

如前文理论框架分析所述，创新投入会通过技术效应来影响产业链安全。 本文利用专利申请数(pp)作为技术效应的代理变量，对创新投入与产业链安全的影响机制进行深入分析。

为检验创新投入能否通过技术效应影响产业链安全，本文构建如下模型:

在这个模型中，本文主要关注α1和α1＋α3的符号。 其中，α1衡量了创新投入增加的行业相对创新投入没有增加的行业而言，其产生的技术效应对产业链安全影响的增量，α1＋α3衡量了创新投入增加行业，其产生的技术效应对产业链安全的影响。 表2为技术效应机制检验结果。 研究发现，pp＿rde 和lnpp 的系数都显著为负，这说明内部研发投入可以通过技术效应来保障产业链安全。 同理，政府创新扶持亦然。

表2 技术效应中间机制检验结果

七、 结论与建议

国际环境复杂化，产业链安全问题越来越不容忽视，亟待寻求应对之策。 本文尝试从创新的角度出发去探索保障产业链安全的方法。 基于我国2001~2014 年17 个产业的动态面板数据，以理论分析为基准，通过实证性的分析从内部研发投入、人力资本、政府扶持、外部技术四个维度的创新投入着手，分析其对产业链生产风险以及销售风险的影响，主要得出如下结论:①内部研发投入、人力资本和政府扶持都有利于保障我国产业链安全；外部技术对保障产业链安全的作用是不显著的。 ②内部研发投入和政府扶持都主要通过技术效应影响产业链安全。

基于以上结论，本文得出保障产业链安全的几点建议:①对产业链风险高的相关企业应该实行力度更大的税收优惠政策，完善相关的标准以及竞争规制，增强企业创新动力。 ②国家应该遵循人才需求以及人才成长规律，培养更多符合国家发展需求的超一流的创新型、应用型人才。 ③政府应该加大关键性产业的研发补助，积极发挥政府总领全局、目光长远的先锋作用，维护国家整体的经济利益。