“浙里数字档案”重大应用场景实践——“档案AI 辅助开放审核”组件的性能与应用

周友泉 连 波/绍兴市上虞区档案馆

曹 军/浙江星汉信息技术股份有限公司

2021年10月，浙江省数字化改革领导小组发布《全省数字化改革重大应用“一本账 S1”目录》和《全省数字化改革重大应用“一本账S1”三张清单》，提出建设“浙里数字档案”应用。“档案AI辅助开放审核”组件建设是“浙里数字档案”重大应用试点项目之一，由绍兴市上虞区档案馆承建研发，于今年5月份启动建设，8月份研发完成并在浙江省一体化数字资源系统（IRS）中编目上架，供全省各级档案馆在线调用。通过“档案AI辅助开放审核”组件的建设，解决档案开放审核流程规范化、业务数字化问题，使档案开放审核工作逐渐从“人审”为主过渡到“机审”为主“人审”为辅，从而提高档案开放审核效率，节约档案开放审核人力和财力成本，不断提升全省档案开放审核整体水平。

1 组件的核心功能

组件依托现有的档案开放审核规则，运用大数据AI处理技术对档案目录、原文信息进行智能判断，确定档案是否开放。核心功能包括开放审核规则配置、AI审核结果推送和开放审核流程配置。

1.1 开放审核规则配置

组件支持多维度复杂规则的配置，支持单一条件的快速判断和多条件的并列运算判断，支持通过条目或全文或者两者综合的判断。如配置时间维度，来判断不同历史时期的档案是否需要开放；配置内容维度，根据关键词在不同的语义环境中的敏感程度来判断档案是否开放；配置来源维度，由于单位性质不同，不同档案形成者的档案敏感程度不同，对于某些敏感程度较高的全宗，可以预设为控制使用；配置地域维度，某些档案在一定地域范围内是敏感的，超出地域范围的相关档案可能就不是敏感的；配置档案类别维度，可以针对特定类别档案配置开放或控制使用（不开放）规则。

组件根据已使用单位的经验，预置了一组公共规则，可供所有单位开箱即用。使用方根据本单位的实际，还可以新建适用于本单位馆藏档案开放审核需要的新规则，也可以根据开放审核结果情况，随时调整规则，以提高规则的准确性。随着使用单位的不断增加，组件的开放审核规则配置维度和内容也将越来越丰富和全面，开放审核的规则模型也会越来越完善和智能，AI审核结果也将越来越精准。

1.2 AI审核结果推送

开放审核规则配置完成后，即可通过调用数据上传接口上传需要进行开放审核的档案。AI组件将会根据本单位预先确定的开放审核规则，通过档案目录和上下文内容，自动对档案是否开放进行判断，生成AI审核结果，辅助审核人员快速确定审核结论。譬如某个全宗的档案应全部控制使用的，在规则设定时只需将该全宗设定为控制使用，则AI自动将该全宗判断为控制使用（不开放）；如某一类别档案需要控制使用的，则在规则设定时设置多个条件，当设定条件被同时触发时，AI自动将该档案判断为控制使用（不开放）。譬如“上级单位的通知、简报应当控制使用”，可配置为“条目数据中检测来源为上级单位（可配置相应的上级单位名称），文种为通知、简报，建议开放结果为控制使用（不开放）”，则AI组件将自动判断同时满足这两个条件的档案为控制使用（不开放）。

1.3 开放审核流程配置

组件基于flowable流程引擎技术，提供开放审核流程灵活配置，有效解决馆藏数据和新进馆数据以及不同档案部门审核流程不同的现实问题。 支持默认的开放审核流程，也支持自定义流程配置。

在AI审核结果生成后，即可创建某一年度的开放审核任务，分配给审核小组。每个审核流程节点的成员，都会在“工作台”的“待办任务”列表中看到自己的开放审核待办事项。点击待办事项的详情，即可进行审核。审核过程中，每个审核人员都能看到针对每一件档案，AI建议的结果、依据、内容和流程节点，也可查看档案原文和本件档案其他人员的审核意见。待档案形成单位联审结束后，可生成终审结果。终审结果和AI审核建议不一致时，将会更新AI审核规则，以提升AI规则的准确性。

2 组件的主要特点

2.1 新颖性。针对新修订的《中华人民共和国档案法》第二十七条、第三十条对馆藏档案的开放年限、开放程序的新要求，组件设计了馆藏满二十五年档案自动筛选和多于或少于二十五年档案手动添加的功能、馆藏档案由档案馆与档案形成单位或移交单位联审的功能以及新移交进馆档案由档案形成单位或保管单位提前开放审核的功能。

2.2 安全性。组件部署在政务云上，配置了WAF等相关的安全组件，采用微服务总体可管可控策略。考虑到档案数据的安全，上传的档案原文内容数据，只存在于AI分析计算过程，计算完即被销毁。传输过程采用对称加密与非对称加密，极大程度地保障了档案原文安全。同时组件还对可能潜在的涉密档案数据上传作了识别和拦截策略，确保涉密档案不上传。

2.3 普适性。组件部署于IRS系统，适用于省域内各地档案部门。只要在IRS系统上作了编目上架的应用都可在IRS系统通过接口或私有化部署的方式进行调用。同时，组件兼容国产或非国产化的主流服务器、数据库、操作系统等，对应用终端无特殊性要求。

开放审核流程配置

2.4 灵活性。组件既配置了共性化的基础规则和流程，又允许调用单位根据各自需求进行个性化配置。如在AI审核规则配置中，既支持调用单位使用组件已有的基础规则库，也支持调用单位自己配置规则。同时，组件具有新增规则自动记忆功能，在下一次的开放审核中，AI组件会自动匹配新增规则。

3 组件的申请和使用

3.1 组件的申请

使用浙政钉扫码登录“浙江省一体化数字资源系统”（简称IRS)，选择“档案AI辅助开放审核”组件，按照提示信息完成申请信息的分步录入，提交审核。审核通过后，组件申请单位获取授权码，调用组件。可以在IRS中“工作台-我发起的”，查看组件申请的审批情况。

3.2 组件的使用

包括接口调用和私有化部署两种方式。接口调用方式，可根据组件提供的关键能力，由本单位系统开发商根据单位实际情况自由定制更多的功能，并且不需要额外的部署资源，缺点是需要二次开发的成本，并且只有打通政务网的环境才可使用。私有化部署方式，开箱即用，提供更加全面的功能，如开放审核的流程引擎、审核流程的跟踪待办、统计分析等功能，支持在不同网段进行部署，缺点是需要自己提供组件所需资源。

组件的申请和使用

4 组件的应用和推广

4.1 组件的应用

“档案AI辅助开放审核”组件上架后，建设单位对组件进行了调用，并运用组件对1万件档案进行了开放审核操作。从审核的结果分析，1万件档案数据通过组件创建任务用时5秒，任务自动分配到审核小组用时3秒，平均分配准确率为100%，单件档案通过AI审核得出结果的时间小于0.5秒，得出建议控制使用（不开放）结论的正确率（与人工判断相比）为95%，审核结果标签准确率为100%，AI组件占用系统资源率为60%，并发用户数为200的情况下，组件平均响应时间不超过5秒，最大不超过8秒。

同时，通过对组件的私有化部署，组件基本上满足了建设单位对档案开放审核流程的需要。根据新《档案法》要求，建设单位对馆藏档案开放审核设置了任务分配—初审—复审—联审—终审的流程，即同一全宗内的任一条电子目录档案信息有两位工作人员进行初审，若两位工作人员审核结果都为开放，则初审结论为开放；如有一个审核结果为控制使用（不开放），则初审结论为控制使用（不开放）。初审结束后，由组长对初审结论进行复审，复审结论与初审结论不一致的，以复审意见为准。复审结束后，系统会根据全宗号将档案推送给对应的全宗单位，由全宗单位档案员对复审结果进行联审，联审结论与复审结论结果不一致的时候，以联审意见为准。联审结束后，各阶段的审核结果会推送至审核委员会，由审核委员会对审核结果进行确认，形成终审意见。

4.2 组件的推广计划

档案AI辅助开放审核组件建设是绍兴市上虞区档案馆根据数字化改革“一地创新 全省共享”要求开展的一次试点，由于刚上架不久，组件调用单位较少，缺少大量的数据对AI进行训练，因此存在规则库不完善、语义分析不准确、AI审核结果还需要较多的人工干预等问题。下一步，建设单位将立足组件的推广使用和功能优化，加强以下工作：一是加大组件的推广应用力度，与省档案局、省档案馆对接沟通，通过经验交流、现场会、电话联系等途径引导全省各地档案馆使用，同时编印《“浙里数字档案-档案AI辅助开放审核组件”应用介绍》宣传折页分发全省各地档案馆，通过报刊、电视、新媒体等途径向全社会宣传推广，争取更多的档案部门来调用组件。二是做好功能优化，根据AI技术的更新迭代，同步做好组件的更新迭代，通过更多档案馆对组件的调用，形成海量数据，训练AI计算能力，不断提升AI判断的准确率，提升组件的智慧化水平。三是加快制定《档案AI辅助开放审核工作规范》，提高档案开放审核标准化水平。四是加强组件的运行维护，落实运维单位和运维人员，实现组件运维工作的常态化，不断提升用户体验。

5 结语

运用数字化手段、AI技术改革传统档案开放审核模式，提升档案开放审核工作水平是贯彻落实习近平总书记对档案工作“三个走向”重要论述的必然要求，也是档案工作自我革新、自我提升的必然要求。随着档案数字化改革的深入推进，越来越多的档案核心业务都将在数字轨道上运行。上虞区档案馆“档案AI辅助开放审核”组件作为“浙里数字档案”重大应用的试点项目之一，既是对档案核心业务数字化运行的一次试水，也是以组件形式推动数字化成果“一地创新 全省共享”理念的有效落地。由于档案开放审核机制体制尚不完善、AI技术在档案业务中的应用场景还不丰富等原因，组件在实际的应用中必定会存在问题和缺陷，因此，需要全省各级档案部门在省档案局、省档案馆的统一协调下，群策群力，通力协作，在不断地调用、升级组件过程中提升和完善组件性能，从而真正实现档案开放审核工作的智能化、智慧化。