美国高校医学图书馆系统综述写作支持服务调查研究

林雅宏

系统综述（systematic review，SR）是伴随着循证医学的产生而出现的一种全新的文献综合评价方法。目前，该评价方法不仅应用于临床研究领域，还应用于基础研究、政策研究、经济学研究等领域［1］。系统综述的研究过程是以某一具体临床问题为基础，全面收集全世界已发表或未发表的临床研究结果，采用临床流行病学严格评价文献的原则和方法，筛选出符合质量标准的文献，经过定性和定量分析，获得综合可靠的结论。随着新的临床研究的出现，系统综述为临床诊断提供了最新的知识和信息作为临床决策依据。系统综述是尽可能减少偏倚、最接近真实的科学证据，在循证医学证据的等级中属于最高级别，是临床决策和政府决策的重要依据［2-3］。系统综述研究过程中的核心内容为文献，围绕文献展开工作，具有专业搜索能力和信息管理能力的图书馆员可以在指导和撰写系统综述报告中发挥重要作用。图书馆员可通过提供文献检索、制定检索策略、数据筛选、定量分析、引文管理等一系列的服务嵌入到系统综述写作研究过程中，以此支持和指导研究者，并且推动研究成果的完成［4-5］。因此，图书馆系统综述写作支持服务作为科研支持服务的一个分支越来越受到重视。

1 美国高校医学图书馆系统综述写作支持服务的发展

1.1 基于文献检索的系统综述写作支持服务阶段

自从20 世纪末系统综述文献出现以来，美国高校医学图书馆员最早参与了系统综述写作的支持服务。1994 年，有学者指出文献检索是系统综述写作的第一步，也是系统综述写作的关键部分，因为检索过程中的错误可能会导致该评价有偏见或不完整的证据基础［6］。为确保证据的完整性，临床医护人员、研究人员和决策者需要专业人员协助进行系统的检索，以有效地整合现有信息并为合理的决策提供数据。图书馆员出色的检索技能在创建系统综述写作及寻找所需证据的过程中逐渐显现出来，为其参与系统综述写作研究提供了机会［6-8］。美国医学图书馆协会（Medical Library Association，MLA）制定了一项研究政策，指出医学图书馆员需要为健康和信息政策做出贡献［9］。在美国新罕布什尔州达特茅斯希区柯克医学院图书馆，图书馆员通过协助鉴定、定位和检索文献支持荟萃分析项目，包括在文献检索中提供摘要、索引词、单元记录，检索过程作为记录保存在数据库系统中，并对参考文献进行分析，以及获取文献全文以方便研究人员进行进一步分析［10］。医学图书馆员在系统综述写作中的文献检索阶段发挥着积极的作用，得到研究人员的认可。

1.2 融合职业技能和知识的系统综述写作支持服务阶段

2003 年，一项健康信息案例研究结果显示，美国高校医学图书馆员已经从单纯的“证据定位者”和“资源提供者”发展成为高质量的文献过滤者、文献审核者、教育者、传播者，甚至是变革管理者［11］。图书馆员具有进行系统综述写作所需的多种技能，他们希望可以利用这些技能支持公共卫生和健康信息学的发展［11］。2005 年，有学者通过另一项案例研究记录了图书馆员在系统综述写作实例中每个阶段的参与技能和责任［12］，研究结果显示，具有专业检索者、组织者和分析者等多重角色的图书馆员成为Cochrane 合作组织进行系统综述写作中的一个组成部分。还有研究结果显示，图书馆员完全具备医学图书馆协会相关政策声明中描述的关键技能和知识［12］。以上案例的研究结果充分说明图书馆员在创建系统综述写作中的作用逐渐扩展到全面搜索、文献来源选择、引文管理、论文提供和批判性评估等研究环节。图书馆员在系统综述写作研究团队中的作用越来越重要。

1.3 多方位嵌入的系统综述写作支持服务阶段

2011 年，美国医学研究所（Institute of Medicine，IOM）发布报告明确指出，系统综述研究小组应“与提供检索策略的图书馆员或其他信息专家合作”［13］，建议将图书馆员纳入研究小组，并将他们在文献检索方面的专业知识整合到研究过程中［14］。2013 年，有学者对医学图书馆员的角色变化进行了系统的评估，明确将图书馆员定位为系统综述写作研究的核心角色［15］。近年来，美国医学图书馆协会定期赞助有关系统综述写作研究的继续教育培训［16］。如今，美国大多数高校医学图书馆为本校的学生、教师、研究人员及附属医院的医护人员开展咨询、全面检索、引文管理、用户培训等多样的系统综述写作支持服务，通过图书馆员和研究人员在科研论文写作项目上的合作，促进科研论文写作项目的完成和出版。图书馆员的贡献不仅提高了文献检索的质量，也提高了研究成果的质量［17］。

2 美国高校医学图书馆开展系统综述写作支持服务的内容分析

根据《美国新闻与世界报道》公布的美国2022年最佳研究型医学院排行榜（2022 Best Medical Schools: Research）［18］，本文选取了排行榜上排名前10 位的美国高校医学院，通过网络调查分析和文献调研分析等方式，对这10 所高校医学院的图书馆开展的系统综述写作支持服务进行调研。调查结果显示，这10 所医学图书馆从咨询服务、检索服务、科研工具的选择与指导、写作与出版建议、课程教育5 方面开展系统综述写作支持服务（表1）。

表1 美国高校医学图书馆系统综述写作支持服务情况

2.1 咨询服务

图书馆员与研究人员之间详细的沟通和咨询是系统综述写作支持服务工作开展的首要步骤。咨询服务的方式包括面对面咨询、表单咨询、邮件咨询、电话咨询等。如哈佛大学医学院图书馆在系统综述研究项目开展之前可提供1 个小时的咨询服务，杜克大学医学中心图书馆提供邮件咨询服务。咨询的内容包括以下5 方面。一是明确系统综述写作研究的目的，很多研究人员并不清楚系统综述写作研究的定义，将系统综述写作和传统的评价及综述报告混淆，因此确定符合研究人员要求的系统综述写作研究的目的很重要。二是协助完善系统综述写作的研究主题和初步检索策略，协助根据循证医学四要素（Patient，Intervention，Comparison，Outcomes，PICO）框架定义问题的关键概念，确定纳入和排除的标准，向研究人员提供识别主题词和关键词建议。三是使用系统综述写作协议国际存储库PROSPERO［19］对研究主题进行查重，确认该研究项目的必要性。四是协助制订系统综述写作项目的研究方案，其中包括时间表和预期达成的研究成果及明确的人员分工，通常医学图书馆员会向研究人员说明进行系统综述写作研究所涉及的内容、步骤及专业人员分工情况，同时会建议图书馆员加入研究团队以支撑系统综述写作服务。五是提供有关系统综述流程和准则的指南，以增强研究人员对系统综述写作研究的了解，以便后期系统综述写作研究支持服务的开展。如哈佛大学医学院图书馆在咨询服务过程中会对研究问题和检索的范围、总体项目时间进度表、研究项目的管理、预期研究成果及馆员在研究成果中的著作权权利问题等进行讨论［20］；哥伦比亚大学健康科学图书馆认为咨询服务也可视为初步调查，它可以为整个研究项目在研究范围、时间表、团队规模和组成及所需资源等方面设定界限，并确定该主题相关的重要研究、该领域的专家及预期出版发表的刊物［21］。

2.2 全面检索服务

文献的全面检索是系统综述写作支持服务过程中最为关键的一个环节，而且它不同于普通意义上的文献检索。文献的全面检索即在遵循同行评审标准前提下制定检索策略、识别检索范围、执行和测试检索策略、完善和更新检索策略［22］。宾夕法尼亚大学生物医学图书馆将制定、执行、优化更新检索策略纳入图书馆文献全面检索服务的范围，并作为系统综述写作支持的高级服务内容［23］。检索服务的内容包含以下5 个方面。一是制定检索策略，确定与某个主题相关的所有研究。系统综述写作研究的检索范围通常非常广泛。在制定检索策略时，必须在追求全面性和保持相关性之间取得平衡，过于强调检索的全面性会降低检索的准确性，并会检索到许多不相关的文献。系统综述写作研究检索的目的是使结果易于管理的同时最大限度地提高查全率和查准率。因此，制定检索策略时需要考虑如何确定适当的检索资源、收集检索关键词、采用适用的检索字段限定词、使用逻辑表达方式组合所有检索词及利用过滤器等多方面因素。二是选择检索范围，《Cochrane 干预措施系统评价手册》（中文翻译版）［24］要求系统综述写作中至少要对MEDLINE/Embase 和Cochrane 等数据库进行检索。但通常图书馆员检索的数据库范围要大得多，包括MEDLINE/PubMed、Embase、CINAHL、Cochrane Library（CDSR,CCTR）、Web of Science 等几十种专业数据库［25］。另外，越来越多的图书馆员认为要将会议文件、监管数据、未公开的数据等灰色文献也纳入系统综述写作研究的检索范围，以尽量减少偏见［26-27］。宾夕法尼亚大学生物医学图书馆在系统综述研究指南里特别指出检索灰色文献的必要性，并提供了灰色文献检索指南［28］。三是执行检索策略，查找MESH 主题词表，使用副标题、特征词、文本词、适当的同义词、首字母缩略词、药品的商品名和通用名、非专业和医学术语、变体拼写、截词符，运用布尔运算符，以及进行适当的限制（如年龄、日期等），用过滤器筛选等专业检索方式检索所有相关的主题，尽量选择引文脉络分析等高效的检索策略进行检索。四是获取全文，在执行完检索策略后，研究团队会通过查看摘要对检索结果进行第一轮的筛选，筛选后由图书馆员确定符合纳入评价标准的文献进行全文获取，获取全文的方式包括在本馆资源中检索、文献传递及馆际互借。五是优化和更新检索策略，系统综述写作研究的周期一般是12～18 个月，由于研究周期过长，馆员需要定期更新检索，以确保检索结果的时效性。

2.3 系统综述写作支持工具的选择与使用指导

图书馆有许多免费或付费的工具可用来支持系统综述写作研究过程的各项工作，包括协助研究人员进行协议开发、自动搜寻、研究选择、质量评估、数据提取、自动化分析、文字分析、荟萃分析、报告撰写、合作、文件管理等。在系统综述写作研究的不同阶段，选择适合的软件或工具可以提高研究效率。在管理和筛选大量的引文时，图书馆员可向研究人员推荐使用书目管理软件，如Covidence、EndNote、RefWorks、Mendeley 或Zotero，用来管理、存储所有用于系统综述写作研究的参考文献，以及删除重复的引文、在撰写系统综述写作报告时创建引文和参考书目。大多数软件工具可以从图书馆网站上获取，如哈佛大学医学院图书馆、杜克大学医学中心图书馆、约翰·霍普金斯大学韦尔奇医学图书馆等订购了Covidence 软件的机构许可证，机构内研究人员可以免费申请使用。图书馆员不仅可以帮助研究人员创建账户，也可以指导他们使用软件工具，如华盛顿大学健康科学图书馆员为研究人员提供如何使用书目管理软件的培训，并指导研究人员使用Covidence。哈佛大学医学院图书馆还提供将引文结果传送到Covidence 软件中的服务。对比较通用的EndNote、Mendeley 等工具，杜克大学医学中心图书馆［29］、约翰·霍普金斯大学韦尔奇医学图书馆［30］还制作了Youtube 短视频［29-30］，用于指导新入门的研究人员快速使用系统综述的写作支持工具。

2.4 写作与出版建议

图书馆员作为研究团队的成员需要参与撰写系统综述写作研究报告，主要撰写文献检索方法部分，编写文献检索描述和附录，以及协助创建报告指南的流程图。文献检索方法部分的撰写包括记录检索策略及执行检索策略后的检索结果等内容，将每个数据库的确切检索策略保存在文本文档中；记录每个数据库的检索日期、涵盖的年份及检索到的命中数；记录删除重复数据后与其他数据库结果的匹配数；维护检索结果记录，并根据需要进行提示和更新。系统综述和 Meta 分析优先报告规范（Preferred Reporting Items for Systematic Reviews and Meta-Analysis，PRISMA）声明，在系统综述或Meta 分析的报告中要提供检索证据的基本报告项目集及遵循的流程图。这2 项内容与检索过程有关，因此，图书馆员需要提供相关内容，以协助完成PRISMA 流程图的创建。耶鲁大学医学图书馆发布的《署名合作备忘录》中明确指出，图书馆员负责起草任何手稿或报告的文献检索方法部分及审查所有手稿，确定将要出版的最终版本，负责文献检索的准确性和完整性［31］。

图书馆员还应提供系统综述写作报告的出版建议。出版建议包含选择学术刊物的建议和出版学术规范的建议。加州大学旧金山分校图书馆［32］、华盛顿大学健康科学图书馆［33］在系统综述研究指南中为研究人员如何选择学术刊物提供了帮助。图书馆员应协助研究团队查找所撰写的研究主题领域的相关期刊，确认有发布系统综述写作研究报告的期刊及其影响因子。根据报告的内容和质量对出版刊物的选择提出建议，促成系统综述报告的最终发表。另外，合著论文作者署名的规范和写作规范是系统综述写作学术规范的重要内容。耶鲁大学医学图书馆员利用自身的出版学术规范知识对最后的报告进行系统审查，严格遵守国际医学期刊编辑委员会（International Committee of Medical Journal Editors，ICMJE）的作者和投稿要求，规范写作和引文格式要求及合著论文作者贡献声明，以提高报告发表的概率。目前，耶鲁大学医学图书馆员和研究人员共同撰写发表了数百篇的系统综述文献［34］。

2.5 系统综述写作课程教育

除了开展嵌入到科研工作中的支持服务外，美国多家高校医学图书馆也开展了关于系统综述写作教育的支持服务。如宾夕法尼亚大学医学图书馆针对同等学历的学生开设了“系统综述写作课程”，课程介绍了系统综述写作和Meta 分析的基础知识、入门原则及系统综述写作流程中涉及到的研究方法（包括协议开发、检索策略、数据抽象方法、质量评估、荟萃分析方法、分析应用等）。该课程每周1 次，有小组讲座、练习及协议演示等形式［35］。耶鲁大学医学图书馆提供了系统检索的在线课程［36］，内容涵盖了系统检索卫生科学文献的基本概念和一般过程。开设这些课程的目的是确保教师或学生进行的检索是全面、有序的，检索策略是有效且可重复的，使结论尽可能公正无误，更接近真实。哥伦比亚大学健康科学图书馆针对系统综述写作的研究人员开设了Cochrane 互动学习模块。对入门级学习者和需要更新检索知识的学习者而言，Cochrane 互动学习模块可帮助用户更深入地了解系统综述写作研究的过程。同时，哥伦比亚大学健康科学图书馆还为准备进行系统综述写作的研究者提供了30 分钟的简短培训讲座，让刚入门的研究者快速区分系统综述写作、荟萃分析和叙述评价，了解系统综述写作所需的步骤和能力，以及帮助他们利用其他培训和在线资源［37］。

3 启示

美国高校医学图书馆开展的系统综述写作支持服务是一个较为成熟的科研支持服务项目，对我国高校医学图书馆系统综述写作支持服务的开展具有一定的启示。

3.1 提升高校图书馆员专业能力水平

在系统综述写作支持服务中，图书馆员是开展支持服务的关键。系统综述写作支持服务的范围和可行性取决于图书馆员的专业能力及人员配备情况。开展系统综述写作支持服务的图书馆员需要具备综合性的知识，除了图书情报学，还应具备临床医学、生物医学、统计学等相关专业知识，对系统综述写作的研究流程、协议标准、指南应了如指掌，同时应具备文献选择和甄别能力，以及使用统计分析工具的能力，并且熟练掌握数据库平台及其他软件工具的使用技巧。美国医学图书馆协会（MLA）对医学图书馆员有较为严格的资格认证方案［38］，通过资格认证的馆员才能开展系统综述写作支持服务。另外，为了满足图书馆员的职业发展需求，高校图书馆可定期举办系统综述写作研讨会，开设在线系统综述写作课程［39］，通过继续教育的学习方式，不断提升图书馆员的专业素质，以适应循证医学信息服务工作。

3.2 设置医学资源网络导航系统

完善的医学资源网络导航系统是开展系统综述支持服务及其他循证医学服务的保障。本文调查的10 所高校医学图书馆均在图书馆主页设置了研究支持导航系统，有专门的系统综述研究指南，这对图书馆开展系统综述写作支持服务十分必要。图书馆可开发基于网络的资源指南，以便用户通过图书馆网站快速获取到系统综述相关的专题研究指南。研究指南包括简单明了的科研论文写作定义、研究方法、研究流程、研究工具等内容，同时明确图书馆员所提供的服务内容。图书馆也可面向教师和学生等不同群体的用户提供自助服务系统［40］，以便用户通过自助服务系统进行自主学习，快速掌握系统综述研究的基础知识。另外，图书馆也可搭建科研论文写作学习平台或社交网站［41］，将关于某一研究类型的所有资源整合到一个互动空间中，免费提供给感兴趣的用户。用户利用互动式的学习平台或社交网站，可以快速了解到科研写作的相关知识，也可以结识其他志同道合的学习伙伴，从而激发学习和研究的兴趣。

3.3 完善信息素养教育课程内容

开展信息素养教育是提高用户科研写作能力的最有效的方式。信息素养教育推广的方式主要有3 种。

一是将信息素养教育嵌入到医学专业教学中，成为必修课。目前，国内开展系统综述研究指导方面信息素养教育课程的高校相对较少［42］，而在美国大多数高校，系统综述研究是医学专业本科生的必修课程。图书馆员根据医学专业课程中循证医学教学大纲的要求，积极参与设计和制订循证医学课程的目标和内容，将系统综述研究整合到循证医学课程中，教导学生进行系统综述写作研究和合理评估系统综述文献的质量。通过系统学习，学生能够更好地了解系统综述写作研究，能够找到高水平的证据并在循证医学实践中发挥作用。

二是开展面向教师、科研人员和临床医生的培训。图书馆可以通过定期举办会议、讲座，以及给临床医生授予继续教育学时等方式，鼓励他们参与培训计划，帮助他们充分了解系统综述写作，以及如何查找系统综述文献辅助临床决策。通过培训可以帮助教师掌握系统综述研究的相关知识，并提高他们指导学生进行系统综述研究的能力。

三是提供在线课程或学习视频。在线课程或学习视频具有灵活、及时、可重复等优势，研究人员可以不受时间和地点的限制，利用碎片化的时间进行学习；可以根据自己的时间和需要，反复观看学习资料，从而更好地掌握所学内容，巩固学习效果。

3.4 尊重馆员的著作权及其他利益

在系统综述写作研究的过程中，图书馆员对系统综述写作的贡献是不容忽视的，图书馆员负责研究过程中的所有检索服务和检索过程的撰写，因此，他们应当作为系统综述写作研究报告的共同作者［43］。约翰·霍普金斯大学韦尔奇医学图书馆系统综述研究指南中明确指出：“图书馆员以小组成员的身份协助进行系统综述研究，因其所做的贡献而获得作者身份。这些实质性的贡献完全符合国际医学期刊编辑委员会（International Committee of Medical Journal Editors，ICMJE）的作者标准”［44］。作者身份不仅具有重要的学术、社会和经济影响，同时还意味着对已发表作品的责任。如果研究过程中仅享受图书馆员的咨询服务或接受图书馆员的建议也应当以致谢或其他形式认可图书馆员对系统综述写作的重要贡献［45］。另外，图书馆员还享有选择优先合作、拒绝合作和免责的权利。大多数图书馆都优先考虑有捐赠或其他基金支持的系统综述写作研究项目，特别是在项目预算中，有明确用于支付图书馆服务费用的项目［46］。由此可见，系统综述写作支持服务馆员的贡献应得到研究团队的认可，其各项权利在政策上也应得到最大程度的保护。充分尊重馆员的著作权及其他利益是持续开展系统综述写作支持服务的重要保障。

4 结语

纵观美国高校医学图书馆系统综述写作支持服务的发展，也是经历了从摸索到被认可，再到如今形成“支持服务与成果输出”良性循环的过程。横观美国高校医学图书馆开展的系统综述写作支持服务内容，咨询、检索、科研工具的选择与指导、写作与出版建议、课程教育等服务项目贯穿于系统综述研究的整个生命周期。美国高校医学图书馆不断地创新服务形式，深化服务内容，鼓励馆员积极参与系统综述写作项目，在科研支持服务中得到了研究人员的认可，体现了图书馆的价值。这些都是值得我们借鉴和思考的地方。我国高校医学图书馆应不断提高图书馆员的综合能力，强化其服务意识，拓展服务内容和形式，积极发挥图书馆员的价值，有效助力学校的科研发展。