企业自主创新是一项系统工程

周如雪

（上海工程技术大学 管理学院，上海 201620）

引言

一、问题的提出

众所周知，没有创新，不论是社会，还是民族都无法发展下去，所以我国尤其重视企业的创新。1989年至今，我国积极学习并借鉴外国的技术，取长补短，并将其运用到国内生产、管理等方面，推动企业获得了飞速的发展。但是，在对经济发展的原因进行分析的基础上可以发现，国内企业虽然加紧发展步伐，但是在自主创新方面仍旧存在短板，它们缺乏核心技术，并在此方面过于依赖他方，从而导致技术空心的状况。同时，产品使用的关键零件不能自主生产，还需要从国外进口，这极大地降低了企业的竞争力。在这些行业之中，制造业面临的处境最为艰难，它身处全世界产业链、价值链的底部。随着全球化的深入，如果继续依旧延袭此种模式，就会降低企业的竞争力，将影响我国的国际经济地位。

二、创新与自主创新的概念

（一）创新的概念

对于创新的概念，可以这样理解，即按照当下的思维模式，提出全新的见解，并以此为导向。这种新见解和一般的思想不同，是依托当前具备的知识、物质，在一定的环境下，基于理想化的需求，抑或是现实社会需要，对事物进行改造的各种方式、元素、途径以及环境等，最终的结果是有益的行为。1912年，“创新”这一概念首次出现在《经济发展理论》一书中，提出者为经济领域知名学者约瑟夫·熊彼特（J.A．Sehumpeter）。他将工业生产作为切入点，对创新进行了全新的界定，在他看来，创新就是“企业家把生产要素重新组合在一起”。创新活动是一个完整的流程，从最初新思想的萌发，接着到产品设计、创制，再到市场营销。熊彼特的定义主要是把已发明的技术发展成合乎社会要求的，能够创造商业价值的活动。由于社会进步，创新的理论不断丰盈，整个学界对创新的含义有了更深层次的理解，拓宽了它的内涵。创新内涵丰富，涵盖了新思想、学说、方式、理论、技术，它不仅涵盖事物发展的过程，还包含事物发展的结果。

（二）自主创新的概念

傅家骥教授最早提出“自主创新”这一概念，他站在企业的层面，对自主创新进行了界定：“企业凭借努力，通过探索，实现技术的突破、突破技术方面的难点，基于此，凭借自身努力，持续进行创新驱动，将技术转化为商品，获得利润，实现既定的目标。”陈劲在研究我国企业的学习模式对创新的作用时，认为自主创新是发展中国家技术引进的最终目标。张炜、杨选良认为，自主创新是发展中国家在创新实践中提出的一个概念。在宋河发等人看来，自主创新的含义是“主体通过努力的付出，获取创新产权，实现创新收益，开展的长期竞争的活动”。很多研究者针对自主创新，从多个层面进行了分析，尚未达成一致意见。本文认同的观点是，企业自主创新指以企业为主体，通过对各种创新资源进行整合，采用原始性创新、集成创新、引进消化吸收再创新等创新形式，掌握核心技术，将其转化为产品，从而在整个市场之中获取竞争优势。相较于以往的看法，这一观点侧重于创新的能动性、主导性以及可持续性。

三、自主创新的主体与必要性

（一）自主创新的主体

由于市场经济特征的影响，所以在创新活动中，企业是主体。不论是商品的开发，还是技术的创新，抑或是产品的产业化，都与企业密不可分，这些活动都需要企业开展。以发达国家为例，它们的技术创新和经验告诉我们，企业承担着技术创新的主要责任，而且只有尊重企业的主体地位，才可以将产学研力量融合在一起，焕发出更大的力量。同时，还要对已有的科技资源进行合理的配置，从而调动起高等院校的科研积极性，相互配合，进而为企业发展注入源源不断的创新动力。

（二）自主创新的必要性

对于企业而言，全球化不仅是机遇，也是挑战。如何把握好这一趋势，最重要的是树立正确的思想，拓宽自己的事业，对有利和不利条件进行合理的审视。依托改革创新，实现发展。如何获得优势，在当今的市场竞争之中仍是值得注意的问题。一家企业的自主创新能力是与它的竞争力挂钩的，对国家的高质量发展也尤为关键。当前，我国经济发展进入关键期，正在进行新旧动能的转换。值得注意的是，国内创新能力刚刚起步，发展水平不高，假使一直处于这个状态，就会对我国经济的未来发展产生阻碍。

四、我国企业自主创新方面存在的主要问题

（一）研发经费投入仍显不足

近年来，我国加大了R&D的投入力度。在整个国民生产总值之中，设立R&D经费、开展产学研合作的企业所占比例持续上升，但与发达国家相比仍然偏低，中国的R＆D经费还有很大的增长空间。

（二）企业自主创新能力欠缺，在核心技术能力方面仍是空白

总的来看，1989年至今，虽然我国的科技创新取得了一些成就，尤其是航空、计算机等行业，在全球范围内获得了较高的赞誉，但是总体水平有待提升，在某些方面仍然依赖进口。

（三）引进技术消化再创新能力薄弱

很长一段时间内，在计划经济的影响下，国内产学研脱节现象比较严重，很多高等院校将论文的数量作为考核的主要依据和指标，将科研和论文完全割裂开来，产生了很多不利影响。国内企业因为过度依赖劳动、资源的比较优势，忽视了技术进步、自主研发，学习意愿较低，不愿意脱离自己的舒适区，阻碍了企业新知的获取。在技术消化方面，国内企业再创新能力存在短板。

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（四）高层次自主研发人才队伍建设不足

近年来，我国大幅度提高了企业研究人员的比例，企业在自主研发人才队伍的投入方面正在不断加大力度。但是目前的发展状况仍然与国外优秀的创新型企业有着一定的差距。当下亟须解决的问题之一是我国极度缺乏高层次人才。

（五）自主创新的政策体系有待完善

尽管我国目前在创新体系建设方面有了巨大的进步，但是也必须承认仍然有问题和不足存在，相关财政政策、激励和保护政策支持企业进行自主创新的力度不够大，支持金融发展的政策还有待进一步健全和完善，制度在企业用来保护自主创新知识产权方面还没有被实施到位，不够完善的企业自主创新科技中介服务体系等等，都是我国创新体系建设过程中存在的问题和不足。

五、我国企业自主创新能力弱的原因

第一，我国的相关法律制度在企业自主创新能力建设方面有待完善，社会创新服务体系无法支撑企业自主创新，引导企业自主创新的力度不够，没有有效发挥政府扶持的作用。

第二，我国实施的一些涉及产业技术发展的国家计划中，项目实施主体主要还是高等学校和科研院所，企业虽然被鼓励参加，但往往只是陪衬，一些计划项目即使获得了预想的关键技术，但并没有能力使作为创新主体的企业通过国家计划项目的实施，获得自主创新能力。

第三，没有真正建立人才创新的激励制度，高科技人才目前面临流失严重的情况，许多产权仍不清晰，这些不清晰的产权包括知识、技术、发明等。这样的状况抑制了企业自主创新能力的积极性，也在高端人才方面造成了严重的人才流失。

六、自主创新是全方位的创新

在当前经济发展背景下，经济社会发展的决定性力量是科学技术的进步与创新，无论是企业还是国家，只有具有技术创新能力，掌握核心技术和自主知识产权，才能更好地应对未来的发展。核心技术是我国企业在与跨国公司竞争时最没底气的一块，这种情况导致了发达国家的跨国公司凭借先进的科技，在国际产业分工体系中以对我国市场高度垄断的方式谋取了大量超额利润。因此，掌握未来竞争的主动权，关键是要具备技术创新能力，形成自己的核心技术。但在现代化社会的竞争中，技术创新往往不是决定竞争力的唯一因素。创新在熊彼特的理论中指的是生产要素的重新组合，包括新产品的创新、新生产方法的发明、新市场的开辟、新原料来源的发现、新的企业组织形式的采用在内的五种形式。由于对各种要素进行新的组合，不可避免地要引起相关方面的变革和创新。

通过借鉴外国著名企业的成长经历，可以得出自主创新离不开技术创新的结论。但自主创新除了技术创新还有其他内容。福特汽车公司在20世纪初领先全球汽车业，其主要原因是，福特汽车公司采用了大规模流水线的生产方式，这使得福特汽车公司在生产同一款式的“T”形车时，像生产别针或火柴那样容易。虽然在20世纪初，福特公司远远超过了通用汽车公司，但是过了没有多少时间，通用汽车公司就顶替了福特公司的位置，成了汽车业的世界霸主。这种情况的产生原因是通用汽车公司改变了汽车生产模式，不只制造一种车型，实施“每一个钱包，每一种用途”汽车生产政策，这与它创造了分权制组织有着不可分割的关系。微软公司在专业技术方面算不上领先，WINDOWS系统也不是微软公司的发明之一，但它成了全球信息产业的领先者，是因为它具有市场目光深邃、经营战略很高明、市场创新坚持不懈等品质。而在狭小的专业领域里艰难生存的却是技术发明者——苹果公司。由此可以得出结论：自主创新和技术创新不是完全相同的，自主创新具有全方位性，需要多方面创新因素共同推动才能实现自主创新。多方面创新因素包括技术创新、制度创新、营销创新、文化创新、观念创新等。它们具有互动性、关联性，有不能够被分开的联系在它们之间存在，它们之间还有着相互辅助、相互成就、互相增益彼此的关系。正因如此，所以要以自主创新为轴心，驱动各个方面的创新。

七、自主创新方案的评价与实施

自主创新的基本特点有很多，有市场与技术的率先性、能力和知识支持的内在性等。除此之外，还具有其自身的特性，包括新奇、具有价值、系统统一、风险高、持续时间长等。因此，在具体实施自主创新方案时，要根据自主创新的特性以及企业的实际情况，对方案进行评价，选择最适合企业进行自主创新的方案并加以实施。

（一）新颖性

自主创新要以取得新成果为目标，把起点定在新思想、新理论、新技术、新方法、新模式和新知识方面。

（二）价值性

经济发展战略是自主创新的本质，判断自主创新是否成功的主要标准之一是其是否取得实际应用价值，也可以说具有得到社会承认的价值是自主创新成果的特点之一。

（三）系统性

分别从两个角度对其进行分析：一是以从内在角度来看，企业的自主创新会受到各个因素的影响，如企业自身的因素、社会因素和合作伙伴的因素，所以要克服这些因素带来的影响，就要让企业的自主创新系统化。二是从外在角度来看，企业的自主创新涉及的范围广且时间很长，如果要解决这个难题，那就需要政府带动人民群众的创新积极性，让更多的人积极参与其中，且政府要把增强自主创新能力作为国家发展的主要目标，使其能够更加系统化。

（四）风险高和时间长

自主创新的不确定因素极高，特别是前人没有探索过的创新，所以很难确保最后的结果是好的，这就要求我国要营造好的创新环境，培育先进的创新文化。另外，自主创新的时间很长，不能因为自主创新前期的表面结果而去把许多有发展前景的自主创新淘汰掉，企业要耐心等待自主创新的最后结果。在等待过程中，企业也要避免出现只追求数量不追求质量和盲目对比的现象。

八、提升企业自主创新能力的建议

自主创新是一个复杂的系统，包含了许多组成成分，如政治、经济、科技和文化等，需要企业、政府、高校、科研院所乃至全社会各方面的共同推进。据新经济增长理论分析，一个国家科学技术的发展主要取决于国家制定的制度和政策以及所处的社会环境。每个企业都存在潜意识的创新思想。熊彼特曾说过，企业家本身就存在创新的能力，但他们的创新能力与国家的激励政策是挂钩的。所以政府在对制度进行改革，对体制建设进行完善和对企业进行引导时，要以思想和理论创新为核心，为企业提供一个良好的自主创新环境。

（一）建立以企业为主体、产学研相结合的创新体系

企业要提高技术创新水平，加大对市场方面的研发，建立与市场相关的研发小组，加快研发成果的形成。政府应出台相关的专利政策，建立健全科研管理体制，鼓励企业积极参与高新技术生产，为企业和高校及科研院所搭建技术创新平台，加大资金投入以及鼓励和引导技术研发机构向企业转型。地方政府部门也要重视中小型企业的发展，完善其相关的创新产业政策制度，建立为中小型企业服务的中介机构，提高中小型企业的科技创新能力。

（二）加强科研机构改革，建立现代科研院所制度

想要促进企业自主创新发展，政府就要加大力度支持以为人民服务和为国家事业无私奉献为宗旨的科技型人才建设，且政府要不断深化科研机构的管理体制改革，发展和完善相关的政策，进一步促进高校与企业、科研机构的合作和交流。影响企业自主创新的最主要因素是人才，只有让高校的科技型人才加入企业，才能促进企业自主创新能力的提升。同时，高校与企业合作有利于学生将实践与理论相结合，有利于正确引导和培养高校科技型人才，提高高校科研成果的成功率。

（三）加强人才队伍机制建设，为科技创新提供有力保障

一个企业在创新领域中处于优先地位的具体体现是有好的科技创新成果，而拥有一个好的创新成果的前提是需要有一个好的创新队伍，一个好的创新队伍必然要聚集各方面科技人才，所以影响企业发展技术创新的最主要因素是人才，企业间最主要的竞争是人才的竞争。企业想要提升自主创新能力，就要自己培养人才、引进人才，且要对公司内部人才结构进行完善，为科技创新打下良好的基础。

（四）加强科技投入平台建设

科技创新的前提是良好的科技基础和优质的科技投入平台。想要提高企业的自主创新，就要不断扩大企业获得资金的来源，向他们提供各种不同的融资方式，且政府也要加大对创新企业的资金支持力度，使得企业可以有更多获得资金的渠道。政府的大力支持，是解决企业和个人创新发展难题的核心。政府要加强对企业创新的支持和对风险的投资，完善我国相关的政策，建立健全融资体系，通过直接投入、税收优惠等方式充分利用现有资源。

（五）营造良好的创新环境和创新文化氛围

一个好的创新环境决定了企业自主创新能力的高低。政府可以针对政治、法律、税收、科学和教育等领域制定相关政策，促进企业的创新意识和创新环境的形成。使得创新团队处于一个敢于尝试、敢于失败、积极主动和自由发展的环境中，使其形成轻松自由、积极向上以及合作竞争的创新文化氛围。