语境综述：要素、作用与特征

摘 要：语境是语义学、语用学的重要研究命题。文章通过阅读、梳理国内外相关的著作和文章，旨在阐明语境的要素、作用与特征。分析结果显示：语境要素除了上下文、即时物理环境、共有知识外，还应把交际主体的特征纳入其中；语境作用包括三层，解释言内行为、解释言外行为以及创造言后行为效果；最后，交际过程中存在多个语境假设，因此语境具有择定性与动态性。

关键词：语境 语义学 语境要素 语境作用 语境特征

一、前言

語境是理解语篇含义的要素，是语义学、语用学、社会语言学等各个领域共同关心的问题。由于语境概念较抽象，且涉及到大脑信息检索与提取等问题，迄今，关于语境是什么、包含哪些要素、作用、语境的特征等问题，仍然没有定论，引发学界的持续关注。文章梳理语境的含义及要素、语境的作用、语境的特征三方，并进行述评。

二、语境的定义与要素

何为语境？对语境的定义决定了语境所包含的要素。Lyons将语境定义为：“语境是语言学家从现实场景中抽象提取出来的，对言语行为主体有系统性影响的因素，决定了言语（utterance）的形式、合理性和含义”［1］。基于这个定义，Lyons接着引用Hymes提出的交际能力概念［2］来阐释限定交际个体言语行为的要素，共包括六项：角色与地位（指称角色、社会角色与地位）、时间与空间、场合的正式程度、恰当的媒介、恰当的主题和恰当的语域［1］。Lyons将语境要素划分为两大类，上下文和言语场景特征［3］。可见，语境被视为二元的，即语言要素和非语言要素（场景要素）。但这个划分中，言语场景特征的界定却十分模糊，且概念意义非常广泛。Gumperz提出语境化提示语（contextualization cues）的概念，即帮助发话者示意和受话者解读交际内容的信息表面特征［4］。虽然Gumperz本意不在对语境要素做系统性的分类，但语境提示语仍可以看作是语境要素的一部分。语境化提示语包括了语码、方言、转换风格、韵律现象、词汇句法选择、程式化表达等等［4］。这些提示语归结起来，还是属于语言特征部分，可看作是对上下文（co-text）这一语境要素的细化。Saeed将语境要素划分为三大类：物理环境、上下文、背景知识或共同知识［5］，这是相对完善的划分框架。类似地，Sperber & Wilson提出延伸语境的三个方法：（1）受话者不仅把当前对即时话语的解读纳入语境，还把之前的话语解读纳入语境；（2）把现有语境中概念相关的百科知识纳入语境；以及（3）把即时观察到的物理环境纳入语境中［6］。该划分与Saeed对语境三要素［5］的划分十分吻合。然而，上述学者对语境构成要素的分类，忽略了交际活动参与者的特征，包括思想性格、行为习惯等。日常交际中，常有“你想太多了”这样的表达，这种误读常由于受话者对发话者性格特质、行为习惯缺乏足够了解所造成。

三、语境的作用

语境有何作用？Lyons认为，语境决定了话语的含义，主要通过三个层面进行：（1）表明说了什么句子；（2）表明说了什么命题；以及（3）表明了话语的言外之意［3］。通过联系Saeed对话语（utterance）、句子以及命题的划分［5］，可看出，Lyons的语境作用观，是不断抽象化的过程。首先，语境将话语抽象出来，形成句子层面，接着将句子抽象到命题层面。前两层解释了话语的言内行为（locutionary act），第三层解释了话语的言外行为（illocutionary act）。关于第三层“表明言外之意”，Lyons认为，同一句子可能有不同的言外之意。例如：“Sit Down” 这句话既可以表达命令，也可以表达对对方坐下的应允［3］。Lyons解释道，虽然韵律特征可以帮助受话者解读话语对应的是哪种言外之意，但不管有无韵律特征的存在，在语境中，特别是话语者之间身份地位明确时，话语的含义便明了［3］。可见，Lyons并没有将韵律特征，即言外之意标记纳入语境要素内。

Gumperz认为语境化提示语不仅仅提示了受话者该如何理解话语，也暗示了受话者该以何种形式作出反应［4］。同时，能在话语者之间建立认同感［4］。例如，在特定情境使用某种社区群体所特有的语言表达习惯，是发话者表达与受话者建立认同感期望的一种信号。发话者期待受话者以同样的语言表达风格进行回应，以此建立亲切感。Gumperz所认为的语境作用，实际上符合了言后行为（perlocutionary act）这一概念，由此补充完善了Lyons提出的语境三作用［3］，即在解释言内行为、言外行为作用外增加了解释言后行为这一作用。

四、语境的特征

关于语境的特征，学界有诸多分歧与争论。主要争议点，在于语境是单一还是多个，是给定还是择定，是静态还是动态等问题上。在讨论语境特征争论之前，有必要先厘清语境的制约、给定、择定、静态、动态等特征是针对交际双方哪一方来展开论述的。由于出发点不同，对语境特征的论述分析便有所不同。例如，语境的动态性可分为：发话者对语境的操纵、受话者对语境的选择［7］。这是从交际双方的角度分析语境的动态特征。而持语境给定观（given）的学者，通常是从受话者的角度来分析语境特征的。由于语境对交际双方都具有影响与作用（例如制约作用、解释作用），从交际双方出发的角度是合理的。

动态，即处于变化之中，强调了话语交际中个体的“主观能动性”［7］。上述语境特征，即语境是单个还是多个，给定还是择定，静态还是动态，相互间都是息息相关的，最终可归属到较大争议点，即语境静动态之争上。静动态的特征分析，大致可以遵循单个或多个——给定或择定——静态或动态这样的思路。

（一）语境的多重性

首先，关于语境是单个还是多个的问题，关联理论认为，话语交际中，参与者（特别是受话者）根据多种语境要素，在大脑中形成了多个语境假设，这些假设为后面的自主选择性提供了可能［6］。相比之，持语境给定观的学者一般通常把语境看作一个整体，即单一语境。探讨语境是静态给定的还是动态择定时，要区分语境与语境要素，以及语境化与语境要素，不能把语境当作一个整体来看待，而应针对具体语境要素进行具体分析［8］。在话语交际中，语境要素具有多种，例如上下文、即时物理环境、共同知识，不同的语境要素形成的语境假设不一定总是一致的，导致一句话通常有不同的解读，因此Sperber & Wilson的关联理论所提出的多种语境观更为合理。

（二）语境的择定性

关于第二点，语境是给定的还是择定的，Grice的会话合作原则［9］（Cooperative Principle）与Sperber & Wilson的关联理论［6］存在分歧。会话合作原则，把语境看作是一系列的命题，并以此来判断新加入的信息（命题）的真值。即语境先于交际过程而存在，语境对话语行为具有制约性［9］，主要用来判断接下来发出的话語是否符合现有语境，即语境给定观。相反，关联理论是基于交际个体都具有寻找关联性。把语境看作一系列假设，话语参与者为了理解的高效性，先默认话语都具有相关性，再从一系列语境假设中寻找最佳关联的一个。即相关性先于语境而存在，交际个体具有主动选择某个语境的主观能动性，即语境择定观。

关于一点，首先，语境多个这一前提，决定了语境的给定性与择定性并不矛盾，而是可以兼容的。其次，语境三要素（上下文、即时物理环境、共有知识）存在给定性。例如，上文已是既定的、无法改变的，物理环境，例如时间地点人物也是给定的。然而，这些要素可能互相矛盾，在处理这些不同语境要素时，要素的重要程度也不同，最终交际者大脑中形成一系列不同的语境假设。由于最终只能选择一种进行解读，因此语境需要交际主体发挥主观能动性进行选择。在话语交际的任一时刻，语境具有多个这一特征，使得语境具有择定性，是可以被交际主体主动性选择的。

（三）语境的动态性

如上文所说，语境的动态性意味着语境不是静止的，而是随着参与者的互动而发生变化［4］。语境的变化在于交际个体的主观能动性本身，即交际主体不仅可以选择语境要素，还可以操纵、创造新语境。首先，发话者这一方，可以根据各种语言特征来选择、操纵语境。例如，Lyons给出一个例子［3］：“Three strong girls went for a tramp” is followed， after a brief pause， with “The tramp died”. 喜剧家通过妙用“go for a tramp”这样一个固定短语，使听众形成一种解读，即女孩长途跋涉。而停顿片刻后，喜剧家只需往后面加一句“The tramp died”，这时候的tramp转变为流浪汉的意思，一下子便解构了听众刚形成的语境假设，从而达到了喜剧效果。这个例子从发话者角度，说明了语境是可以被创造和操控的。另一方面，受话者也可以对语境进行能动性选择，进而创造新语境。

五、结语

语境是话语交际中不可或缺的因素。文章梳理了语境的定义与构成要素、语境的作用、语境的特征。在语境要素上，大致上经历了从语境二元化，即语言因素（上下文）和非语言因素，到三元化（上下文、即时物理环境、共有知识）的转变。交际个体的特征，包括思想性格、交际习惯等也应该纳入重要的语境要素。语境作用可概括为三类，即解释言内行为、解释言外行为、制造言后效果。最后，语境是多个的而不是单个的。语境具有多个，决定语境具有可选择性，因此语境既是给定的，又可以是择定的。语境可以被交际双方所操纵、创造，通过交际双方的话轮互动，一开始的语境可能被拒绝，从而形成新的语境。因此，语境还具有动态性。

当前重要的语境理论，多是著名学者提出的假设，还缺乏自然科学的验证。因此，未来的语境的研究，需结合脑科学（例如大脑信息的检索和提取过程）、心理学等学科，对语境假设理论进行实证验证。

参考文献：

［1］Lyons，J.Semantics：Volume Two［M］.Cambridge：Cambridge University Press，1977.

［2］Hymes，D.On Communicative Competence［M］.Philadelphia：University of Pennsylvania Press，1971.

［3］Lyons，J.Linguistic Semantics：An Introduction［M］.Cambridge：Cambridge University Press，1995.

［4］Gumperz，J.J Discourse strategies［M］.Cambridge： Cambridge University Press，1982.

［5］Saeed，J.I.Semantics（Fourth Edition）［M］.Oxford： Blackwell，2016.

［6］Sperber，D.& Wilson，D.Relevance：Communication and Cognition（Second Edition）［M］.Oxford：Blackwell，1995.

［7］何兆熊，蒋艳梅.语境的动态研究［J］.外国语，1997（6）.

［8］林大津.言语交际当代语境观：主客体与静动态的新思考［J］.当代修辞学，2012（1）.

［9］Grice，H.P.Logic and Communication［A］.In Cole and Morgan（Eds.），Syntax and Semantics：Speech Acts［C］.New York：Academic Press，1975.

（作者单位：上海大学）

作者简介：刘杨（1997-），女，汉族，广东潮州人，在读研究生，上海大学，研究方向：外语教学、语言测试。