型号质量风险动态管控方法探索与实践

刘召军、万越、苏晓东、徐晶、李欣冀 /北京航天长征飞行器研究所

由于航天项目具有高复杂度、高风险的特点，风险管理一直是航天项目质量管理的重要内容。传统航天项目风险管理以型号纵向管理为主，聚焦于影响项目技术指标的重大技术风险。按研制阶段依次展开，风险辨识细致程度依赖于型号队伍整体水平，存在风险辨识不全面、动态管控不及时、型号间横向不一致的潜在风险，型号风险辨识要求与指导性文件不完善。

随着航天技术发展和型号任务量井喷爆发，对组织风险管理能力提出了更高的要求，不仅要确保技术风险可控，而且要确保项目全要素风险可控；不仅要确保单个项目成功，而且要确保组织成功。在现有风险管理模式下，各型号风险措施的有效性缺乏组织把关确认，重大技术风险缺乏组织技术支撑，型号风险动态管控有效性有待进一步提升。因此，建立一套型号质量风险动态管控方法势在必行，利用组织资源确保风险辨识的充分性和措施的有效性，确保风险可控，确保组织成功。

一、工作与实践

1.传统航天项目风险管理方法

传统航天项目风险管理以单一型号纵向管理为主，聚焦于影响项目技术指标的重大技术风险，按方案、初样、试样、定型等研制阶段依次展开，根据各阶段研制特点，各阶段重点解决的问题有所不同，各阶段重点技术风险也具有阶段特点。

风险管理是一个识别、分析、评价风险，并制定、选择和实施风险处理方案，在相应的监控体系下，使对任务目标产生的不利影响降低到最小程度的过程，是人们对潜在的意外损失进行规划、识别、估计、评价、应对和监控的过程，是对目标的主动控制。风险管理步骤及周期与任务如图 1 所示。

图1 风险管理流程图

2.型号质量风险动态管控方法

一是动态管控模型。为强化型号质量风险辨识与动态管控，成立所级风险控制小组，主要负责对研究所型号质量风险辨识与管控工作的组织领导和统筹协调，审定风险等级划分，控制风险基线，组织专家组对重大风险进行独立评估、指导、监督和评价风险控制工作。

第一，型号质量风险动态管控模型依据风险发生的可能性和后果严重性，将风险划分为一般风险、重要风险和重大风险。第二，每年年初由质量管理处从技术风险、研制（首飞）风险、供应商质量风险、重点单机质量管控风险、批产质量风险、进度风险等维度下发全年型号质量风险策划要求，由各型号开展型号级风险辨识、分析与评估工作，确定型号级风险等级与应对措施，形成型号级风险管控清单。第三，各研究室依据部门年度工作计划和型号风险管控清单，对部门级风险进行辨识、分析与评估工作，确保同类产品风险管控横向一致，确定部门级风险应对措施和管控清单。第四，质量管理处负责将各研究室的风险管控清单进行汇总，结合全年任务和工作重点确定组织级重大风险，对重大风险进行根因分析，制定风险管控措施和责任清单，形成组织级风险管控报告和清单，并提交所级风险控制小组进行审议。第五，所级风险控制小组负责对风险辨识的全面性和措施的有效性进行审议，建立型号质量风险动态管控基线。审议通过后，质量管理处负责将风险管控清单下发各部门、各型号进行部门级、型号级风险管控，同时由质量管理处代表风险管控小组对重大风险进行动态管控，必要时组织所专家组对重大风险进行独立评估，确保重大风险得到有效释放。第六，利用月度例会对风险进行动态监控，将新增风险及时纳入风险管控清单，对已经关闭的风险在风险清单中作出明确标识，确保风险管控记录的可追溯性。型号质量风险动态管控流程，如图 2 所示。

图2 型号风险动态管控流程图

依据型号风险动态管控模型，围绕全年各型号首飞、研制、批产任务和重点单机质量管控等维度，通过型号质量风险全要素识别，分析形成首飞型号质量风险、某重点电气单机大批量生产质量管控风险、有效载荷质量管控风险、异地生产管控风险和产品批量验收风险等多个重点风险线索。在此基础上，开展年度型号质量风险辨识与动态管控工作策划（见表 1）。

表1 2021年型号质量风险辨识与管控例会工作策划

二是首飞型号风险管控。根据中国航天科技集团有限公司“149 号文”要求，制定并下发《研究所确保航天重大工程任务圆满成功的质量工作措施》《确保2021 年研究所一般任务型号首飞成功的质量工作措施》，坚决落实航天科技集团“406 号文”要求，彻查质量风险隐患，严格产品过程管控，确保分系统及为重大任务配套产品不发生飞行过程质量问题，切实提升产品质量保证能力。通过组织召开各领域首飞型号质量风险管控专题会，将首飞风险、研制风险辨识点前置，以圆满完成首飞任务为目标进行工作策划，识别54 项质量风险，并形成管控计划，明确改进措施及完成时间。

三是批产质量风险管控。面对各型号大批量生产模式，全面识别批产风险，聚焦供应商管控和质量问题快速处理。以任务目标为导向，编制《研究所型号产品供应商质量绩效评价细则》，构建供应商精细化质量绩效评价体系，结合年度生产任务、重要性及成熟度确定重点供应商范围并开展质量绩效评价；2021 年度发函至3 家重点单位督促其整改，促进供应商质量保证能力持续改进提升。为满足大批量生产进度需求，制定《型号外包产品批生产质量问题管理要求》《一般任务型号批生产质量问题管理要求》等5 项管理要求，探索质量管控新模式。通过首件跟产、驻场代表等方式，强化产品过程管控，提速质量信息上报，快协调、多对接，有效地保证了产品按时保质交付。

四是重点电气单机质量风险管控。为提升大批量生产模式下某重点电气单机生产质量保证能力，对2010 年以来发生的质量问题进行全面梳理，从质量问题的原因分类看，工艺、操作、管理以及元器件问题尤为突出，占比73%。如图 3 所示。

图3 某重点电气单机质量问题原因分类分布

通过从技术、产品、操作、管理4 个维度对重点电气单机进行专题质量风险分析与辨识，共识别技术风险13 项、产品风险11 项、操作风险8 项、管理风险6 项，通过动态管控，风险均已消除或可控。组织成立了以某型号为代表的独立评估组，开展了独立评估组评估、复核复算等工作，有效消除潜在风险，确保型号后续研制任务稳步完成。通过质量专项审查、软硬件专题复查、测试流程优化等措施，在保证生产质量的同时大幅提升生产效率，保证批产产品交付质量和进度。

五是重点舱段进度风险管控。针对识别出的某重点舱段原材料短缺的进度风险，经与总装厂多轮沟通优化测试流程，解耦两舱组合体质量特性测量，生产厂按照三班倒超常工作模式开展前舱测试；采用工艺后舱模拟真实后舱的措施，总装厂按照前舱+工艺后舱+伺服控制舱的模式进行总装测试，化解了某型号产品因重要原材料短缺而影响产品交付的风险，确保了批产任务序时完成。

六是异地生产质量风险管控。目前研究所承担着多个型号机电产品的生产、测试、试验和验收工作，为了满足大批量生产交付任务、保证产品质量，积极利用外部资源，强化与战略合作伙伴的深度协作，开展异地生产。针对异地生产质量管控，共辨识出风险7 项，均制定有效的对应措施，产品质量稳步提升，积极探索大批量异地生产质量管理模式，为后续大批量异地生产质量管控提供了可借鉴的宝贵经验。

七是产品批量验收风险管控。面对2021 年全所大批量型号批产任务，通过月度例会组织各研究室开展典型产品验收规范审查，共审查163 份产品规范，涉及结构产品、有效载荷产品、天馈产品、电气产品和防热产品。通过产品规范（验收技术条件）审查，强有力的保证了批产产品技术状态清晰、验收条件明确，为批产产品质量一致性、可靠性提供强大的后盾。

以结果为导向，确保型号研制批产交付和飞行试验圆满成功，系统梳理全年科研生产任务的薄弱环节和潜在风险，聚焦影响重大飞行试验任务成败和大批量生产交付的关键因素，前置型号质量风险辨识。策划并组织开展了以首飞型号质量风险分析与控制、大批量生产模式下某重点电气单机质量风险与管控，产品异地生产质量保证能力为代表的质量风险管控专题例会，通过根因分析，制定合理有效的管控措施，全年未出现重大风险或重要风险引发的重大质量问题，提高了质量风险管控的聚焦度，提升了组织精细化质量管理能力。

二、实践效果

通过全面建立型号质量风险动态管控机制，以月度例会机制和首飞质量风险分析与控制为抓手，组织各研究室辨识型号风险项目、分析风险原因、确定风险等级、制定应对措施、管控精准传递，通过月度例会，对各研究室上月度质量风险管控措施执行情况及本月度质量风险识别情况进行监督检查，制定切实可行的质量管控措施，使风险随着型号工作的迭代深入逐步化解、消除，稳步提升产品质量保证能力，确保重大型号首飞成功，实现质量风险管控意义，确保了以某型号为代表的重大型号首飞圆满成功，以某重点型号批产质量满足用户需求为代表的型号批产任务按时保质完成。

1.专题风险分析，逐个击破

以结果为导向，确保型号研制批产交付和飞行试验圆满成功，系统梳理全年科研生产任务的薄弱环节和潜在风险，聚焦影响重大飞行试验任务成败和大批量生产交付的关键因素，前置型号质量风险辨识。策划并组织开展了以首飞型号质量风险分析与控制、大批量生产模式下某重点电气单机质量风险与管控，产品异地生产质量保证能力为代表的质量风险管控专题例会，通过根因分析，制定合理有效的管控措施，全年未出现重大风险或重要风险引发的重大质量问题，提高了质量风险管控的聚焦度，提升了组织精细化质量管理能力。

2.风险动态管控，持续提升

构建型号质量风险动态管控机制，关注3 个领域，识别7 条风险线索，合理设置质量控制节点，确保每条风险线索的风险辨识充分、有效，管控措施全面、精细。以型号质量风险月度专题例会为抓手，辨识型号风险项目、分析风险原因、确定风险等级、制定应对措施、管控精准传递、实施动态监控。年初研究所共辨识48 项质量风险，随着风险辨识工作深入开展，辨识出新增质量风险31 项，通过风险动态跟踪与管控，实现79 项质量风险闭环管理，达到消除风险或风险可控的目标，提高了型号质量风险意识，提升了质量风险动态跟踪与管控能力。

三、后续思路

目前，型号质量风险动态管控方法已经在型号风险管理方面初见成效，但由于型号任务数量激增和潜在风险的层出不穷，型号质量风险动态管控模型也应随着任务特点和认识深入进行持续改进。在现有的型号全寿命周期模块化风险辨识与分析方法的基础上，制定一套以风险类别、风险线索、风险等级、典型风险识别准则、风险应对措施、跟踪落实等为主要要素的模块化风险辨识与管控指南，建立一套组织抓重大共性风险、部门抓横向一致、型号抓风险落实的组织级型号质量风险分级分类动态管控方法，提高组织风险辨识与管控能力，提升组织质量保证能力，确保组织持续成功。▲