基于ISM的企业资质申请成败致因分析

王超、王克克、田晓丹、张太胜 /中国航天系统科学与工程研究院

殷艳艳 /北京师范大学-香港浸会大学联合国际学院

资质是一种对于市场交易主体的设立、组织、资格、条件等进行规制的标准。对于政府主管部门而言，资质管理是一种市场监管行为，可以有效降低市场运行的风险。对于企业而言，资质不仅代表一个企业的业务能力，也是其综合实力的体现，是企业的无形资产。企业资质的数量与质量不仅关系到企业的绩效水平，也与企业的综合管理水平有密切联系，是现代企业的必备条件。

企业资质申报审核活动是上级主管机构对企业综合实力的判断，通过对企业的技术水平、运营质量、管理能力和人员素质等方面进行全面考核审查，界定企业的综合实力状况，从而评判企业达到的资质等级。目前，有大量文献对企业资质管理的信息化技术、法律体系进行研究，然而缺少对企业资质申请成败因素的分析。企业资质申请成败受到人、环、物以及管理等多方面因素的影响，体现出一定的层次性。如果资质申请是正常的企业管理行为，则企业资质申请失败就是一种企业管理事故。因此，可以采用事故致因分析的方法对其进行研究。笔者通过建立ISM 模型进行定性分析，运用熵权法确定各影响因素权重，为企业资质申请管理提供新的思路与参考。

一、 影响因素的确定

通过对中国航天科技集团有限公司最近5 年来超过50 个企业资质申请案例进行深入分析，梳理出影响资质申请成败的因素，并提请相关领域专家进行补充规范，最终确定影响企业资质申请成败的典型因素分为4 类共计13 个（见表1）。

表1 典型影响因素

二、影响因素的ISM模型

ISM 模型可定性分析负责社会经济系统内各要素的关系。建立各要素之间的关系矩阵，通过构建邻接矩阵、生成可达矩阵等步骤得到影响因素的层次关系。ISM 模型将各因素之间的复杂关系通过有向图的方式予以呈现，能够直观、简洁地表现出各因素之间的层次关系和因果关系，具有广泛而深刻的应用价值。

1.确定要素二元关系

经专家指导、文献查阅、利益相关人访谈等方式确定表1 各元素之间的二元关系，建立企业资质申请成败影响因素的关联矩阵（见表2）。

其中，X 表示行与列、列与行均有关系；O 表示行与列、列与行均无关系；ᴧ 表示行与列有关，列与行无关；ᴠ 表示行与列无关，列与行有关；C 表示行序号与列序号相同。

2.构建邻接矩阵A

邻接矩阵A 采用数字表示表1、表2 中各要素之间的关系。当要素S对要素S有关系时，令邻接矩阵元素a=1；当要素S对要素S没有关系时，令邻接矩阵元素a=0。根据表2 所示的关联矩阵，可得其对应邻接矩阵。

表2 企业资质申请成败影响因素的关联矩阵

3.生成可达矩阵R

可达矩阵R 采用矩阵形式描述各要素经过一定桐庐可以到达的程度。邻接矩阵A 加上单元矩阵I进行布尔运算，当达到如下条件时，即可获得可达矩阵：

（A+1）≠（A+I）≠（a+I）≠…≠（A+1）=（A+1）

可达矩阵R=（A+I），其中K ≤n-1，n 为矩阵阶数。由此获得可达矩阵R。

4.影响因素层次关系分析

以可达矩阵R 为基础，分别获得各因素的可达集P（S）、先行集A（S）、共同集C（S），如表3 所示。

表3 中满足P（S）=C（S）的因素即为最高级别的元素。从可达矩阵R 中删除最高级别元素对应的行和列，重新寻找剩余可达矩阵的最高级别元素，即获得次高级别的元素，直到所有元素都得到其级别定位。根据以上步骤，最终可获得各因素级别划分（见表4）。

表3 可达集、先行集、共同集

依据表4 所示的各因素级别划分情况，以及各要素之间的相互影响关系，可绘制递阶解释结构模型示意图，如图1 所示。

图1 解释结构模型示意图

表4 企业资质申请成败因素级别划分表

三、基于熵权法的影响因素权重分析

“熵”是一个热力学概念，用于度量一个系统内在混乱程度，独立系统中的熵在无外力作用下，其混乱程度不断增加。熵的概念引入到信息论中，用于表示系统的不确定性、稳定程度和信息含量，称为信息熵。熵权法是一种客观赋权法，当评价指标值相差越大时，熵值越小，则该指标携带的信息量越大，可对其赋予越大的权重，否则指标携带的信息量越小，应对其赋予越小的权重。

1.数据标准化

采用专家打分法，邀请若干位相关领域内专家对每一个影响因素的重要程度打分（1 分、3 分、5 分、7 分、9 分分别表示无影响、影响较小、影响一般、影响较大、影响很大，2 分、4 分、6 分、8 分为上述相邻情况的中间值）。对原始数据进行归一化处理而形成判断矩阵X=[X]。矩阵元素的标准化计算公式如下：

2.计算各指标信息熵

通过邀请5 位企业资质申请领域专家进行打分，获得各因素权重信息（见表5）。

对表5 中信息采用熵权法计算；最终得到各指标权重值（见表6）。

表5 各指标因素的专家打分权重情况表

表6 各指标熵权值

对上述结果进行降序排序可得各指标熵权值降序排序情况（见表7）。

本文采用ISM 技术构建了企业资质申请成败致因分析的结构模型，将影响企业资质申请成败的因素分为6 个层级，各层级因素相互影响，最终影响企业资质申请成败。影响企业资质申请成败的表层因素如人员未取得执业资质、人员配置不足等直接影响资质申请成功与否，中间因素如人员未掌握必要技能、人员培训不充分、问题排查不认真、整改不到位、资质考察现场管理混乱等对企业资质申请成败起到关键性作用，而如资金投入不足、人员缺乏紧迫意识等则是影响企业资质申请的根本性原因。

本文采用熵权法确定影响因素的权重，从表7可知，权重最高的4 项影响因素分别是资金投入不足、人员未取得执业资质、人员配置不足、管理体系建设不足。资金投入不足是对企业资质申请成功率影响最大的因素，且该因素处于较低的层级，表示其属于较为根本的因素，且确实对企业资质申请产生最大影响；人员未取得执业资质、人员配置不足是导致企业资质申请失败的直接原因，在资质申请初期就应当注意避免出现该问题；而管理体系建设不足则是会对企业资质申请成功率产生关键性影响的重要因素。

表7 各指标熵权值降序排序情况

为提升企业申请资质的成功率，既要注重表层影响因素，做到配置足够人员且人员取得执业资格，又要对人员进行必要的技能培训、管理培训，保证认真、及时整改资质申请过程中发现的问题，且需要保证资质申请现场考察管理有序。最后需要企业内相关人员有着足够的紧迫意识，且能够投入大量资金、人力和物力保证企业资质申请工作良好开展。

通过建立ISM 模型获得了影响企业资质申请因素的层次结构，通过熵权法确定各影响因素的权重值，结合最终计算结果可知，资金投入不足是影响企业资质申请成败的最根本、最重要的因素，而人员未取得执业资质、人员配置不足等因素是中间因素，间接影响企业资质申请成败，因此，企业应当尤其重视投入资金充足，保证投入足够的人员参与资质申请，且拟定执业人员取得相关执业资质。▲