水利建设项目稽察评价体系探究

李 红

(水利部建设管理与质量安全中心，北京 100038)

稽察是水利建设项目监督检查的重要方式，是促进贯彻落实水利改革高质量发展的重要手段。为提升稽察工作质量，探索建立一套稽察发现问题与建管水平、监管效果等要素相联系的评价体系，对评价稽察成效，创新稽察方式方法，具有指导工作实践的积极意义。

1 水利稽察项目评价影响因素

水利稽察工作主要针对的是中央投资的水利工程建设项目，从前期与设计、建设管理、计划管理、资金使用与管理、质量管理、安全管理6个专业入手开展稽察监管，水利建设项目稽察评价工作的影响因素较为复杂，涉及不同建设阶段、稽察发现问题、地域差异、稽察人员差异、项目类型等多种因素。

1.1 不同建设阶段

水利建设项目在开工前(可研初设阶段)、施工准备、主体工程开工、施工高峰、主体工程接近完工等不同阶段，建设侧重点不同，前期与设计、建设管理等6个专业在整个稽察工作中所占权重不同。一般情况下，开工前和施工准备阶段，前期与设计是所占权重较大的重点稽察内容；主体工程开工至施工高峰阶段，建设管理、资金使用与管理、质量管理、安全管理是所占权重较大的重点稽察内容；主体工程接近完工阶段，资金使用与管理、质量管理是所占权重较大的重点稽察内容。

1.2 稽察发现问题

稽察成果主要是指稽察发现的问题，发现问题的数量和严重程度是对水利建设项目稽察评价的直观影响因素。

1.3 地域差异

我国地域辽阔，南方与北方、东部与西部在气候条件、经济发展水平、人才储备等多方面都存在较大差异，对水利建设项目影响较多的是工程建设进度。考虑到批复项目工期时，已经对这些差异进行了统筹安排，在水利建设项目稽察评价时不再重复考虑该因素。

1.4 稽察人员差异

鉴于稽察组内组长、专家的业务水平、实践经验等各不相同，对于同一个稽察项目，不同稽察组发现的问题会存在一定的差异。在筹建稽察组时已充分考虑了人员的结构层次，不同稽察组的人员搭配相对均衡；另外，通过制定统一的稽察规则和标准也可以进一步消减这方面的影响。

1.5 项目类型

水利建设项目类型复杂多样，不同类型的项目稽察成果也存在一定的差异。当稽察评价的水利建设项目涉及到多种类型时，可先进行同类型评价，根据项目规模等差异因素，系数微调后再进行分析研究。

2 构建水利建设项目稽察评价体系

通过分析水利建设项目稽察评价的影响因素，可发现不同建设阶段和稽察发现问题是最主要的客观影响因素。由此，我们假定其他因素均处于理想状态，则可构建由不同建设阶段和稽察发现问题两个分项组成的水利建设项目稽察评价体系，对水利建设项目进行量化的稽察评价。

对于每个稽察项目，按照前期与设计、建设管理等6个稽察专业来确定评价指标，设定项目不同建设阶段各专业的权重系数为A，稽察发现问题的数量和严重程度评价系数为B，水利建设项目稽察评价值为C。则可得出稽察评价结果C：

C=A×BT×100

=[a1a2a3a4a5a6]

[B1B2B3B4B5B6]T×100

(1)

在该评价体系中，最终评价结果位于最顶层，基本评价信息位于最底层，呈现多层次递阶的层次分析结构，其中上下层之间均有关联隶属关系，每一级都是上一级的评价指标，也是下一级的评价目标。稽察评价体系见图1。

图1 稽察评价体系框架

按照“木桶定律”原理，要评价出最差的项目，对其重点关注和整改提高，从而提升整个水利行业的建设水平。根据C值得分，可对水利建设项目进行优劣排序，并划分为优良、合格和不合格三个等级，其中85分及以上为优良、60分(含)至85分之间为合格、60分以下为不合格，发生重特大质量或安全事故，评价为不合格。

3 评价系数研究

要科学客观地评价水利建设项目，按照公平公正的原则，利用数理统计的方法，对项目在不同的建设阶段的权重系数A、发现问题的数量和严重程度评价系数B，研究设定科学合理的赋值。

3.1 权重系数A值

权重系数A值是指在项目不同建设阶段，各稽察专业在项目建设中所占的比重，各稽察专业权重系数之和为1。将项目所处不同建设阶段作为横向层次，前期与设计、建设管理等6个稽察专业的评价权重作为纵向层次，各专业占项目总体评价的权重以矩阵A表示：

A=[a1a2a3a4a5a6]

a1+a2+a3+a4+a5+a6=1

根据完成投资占项目批复总投资的多少来设定项目建设进度，将建设过程划分为0～20%、20%～50%、50%～70%、70%～90%和90%～100%等5个阶段，前期与设计、建设管理等6个专业在这5个阶段中的评价权重系数A1～A6，详见表1和连续函数公式：式(1)～式(6)。

表1 各专业评价权重A值

(1)

(2)

a3=0.15

(3)

(4)

(5)

(6)

3.2 评价系数B值

评价系数B值是指各专业发现问题的严重程度和数量所对应的评价系数。各专业评价系数以矩阵B表示：

B=[B1B2B3B4B5B6]T(注:转置矩阵，1列、6行)

B1、B2、B3、B4、B5、B6分别表示前期与设计、建设管理等6个稽察专业的评价取值。通过专业评价取值表，可确定稽察各专业的评价得分Bi,Bi=b1严重+b2较重+b3一般。

为体现稽察重在发现和挖掘深层次问题，使B值更客观真实地表达项目建设情况，严重问题、较重问题、一般问题的权重比例确定为5 ∶3 ∶2。其中严重问题b1取值范围0.5～0，较重问题b2取值范围0.3～0，一般问题b3取值范围0.2～0。系数B取值表将稽察发现问题的数量作为横向层次，问题的严重程度作为纵向层次，详见表2～表4和函数公式(7)。

表2 严重问题b1评价取值

表3 较重问题b2评价取值

表4 一般问题b3评价取值

(7)

4 评价体系验证

按照上述评价体系，利用现有稽察成果，对2019年和2020年部分稽察项目进行了评价验证。

4.1 合理性验证

正态分布是一种很重要的连续型随机变量的概率分布，广泛存在于自然现象、社会现象、科学技术以及生产活动中，在实际生活中遇到的许多随机现象都服从或者近似服从正态分布。

基于正态分布的普适性，采用正态分布来验证稽察评价体系评价结果的合理性，即若干稽察项目评价结果C值服从正态分布，则认为稽察评价体系评价结论合理。

正态分布概率密度函数为

其中，μ和σ2分别是正态分布的期望和方差，分别表征随机变量的最可能取值以及一切可能取值的分散程度。

4.2 2019年稽察项目评价验证

选取2019年度112个水利建设项目进行稽察评价，评价结果为优良的13个、占11.6%，合格的85个、占75.9%，不合格的14个、占12.5%，评价曲线整体分布较合理，接近正态分布，见图2，概率密度函数见式(8)。

图2 112个项目综合评价曲线分布

(8)

4.3 2020年稽察项目评价验证

选取2020年的40个水利建设项目进行稽察评价，评价结果为优良的7个、占17.5%，合格的31个、占77.5%，不合格的2个、占5%；评价曲线分布见图3，概率密度函数见式(9)。

图3 40个项目综合评价曲线分布

(9)

评价结果显示，稽察评价体系综合评价曲线整体分布较合理，接近正态分布，与部分项目的现场稽察人员核实后发现，评价结果与实际情况基本相符。说明所构建的稽察评价体系计算方法适用合理，可尝试作为后续水利建设项目的稽察评价方法。

5 应用前景

结合现有稽察信息管理系统，研究构建一套科学有效的水利建设项目稽察评价体系，可使稽察评价工作更加方便、简捷、实用。根据稽察成果，可得出各专业和项目的综合评价得分，在稽察工作中实现以下四个方面的应用。

5.1 稽察工作中

在稽察工作中，根据稽察发现的问题，对各专业和整个项目进行稽察评价后，当评价得分与项目建设实际情况差异较大时，可对现场稽察工作起到纠偏引导作用。

5.2 同一批次稽察的水利建设项目

对同一批次稽察的水利建设项目，可按需求对批次或者某个专业进行稽察评价。对评价出的优秀项目，作为行业先进示范项目；对评价出的较差项目，则给予重点关注和帮助指导。

5.3 同一类型水利建设项目

该体系可对同一类型的水利建设项目开展稽察评价，直观反映出这类项目的发展趋势，便于明确今后该类型项目的稽察监管方向。

5.4 同一年度稽察的水利建设项目

该体系可对同一年度内稽察过的水利建设项目开展稽察评价，总结分析年度稽察工作成效，查缺补漏，进一步提升稽察工作质量。