基于逆向创新模型的华为专利发展路径研究

邱有梅

（西京学院，西安 710123）

1 我国企业专利发展背景和发展趋势

自1984 年我国专利制度实施以来，我国专利申请量与日俱增。

2018 年，世界知识产权组织（WIPO）发布的数据显示，向WIPO 提交的全部国际专利申请当中，有50.5%来自亚洲，而华为在2018 年中所递交的专利申请量高达5 405 件，总数量超过欧美发达国家，排在了全球首位。尤其近期华为5G 的首先上新，使欧美国家对中国技术发展有了新认知，以“中国制造”著称的国家开始注重创造，开始注重创新，开始注重专利发展。

2021 年，通过PCT 提交专利国际申请最多的国家是中国，共69 540 件申请，同比增长0.9%。2020 年，据世界知识产权组织最新报告显示，虽然新冠疫情暴发以来给全球经济造成了巨大的损失，但国际专利申请量仍继续增长并创历史新高。2020 年，全年专利权授予363.9 万件，比2019 年增长40.4%，PCT 专利申请受理量7.2 万件。截至2020 年年末，有效专利1 219.3 万件，其中境内有效发明专利221.3 万件，预计每万人口发明专利拥有量15.8 件。2020 年商标注册576.1 万件，比上年下降10.1%。2020 年共签订技术合同55 万项，技术合同成交金额28 252 亿元，比上年增长26.1%。由此可知，疫情并不能阻挡人类创新的步伐，中国创新也走向了新的高地，中国专利申请量大幅增长，同比增长16.1%。2020 年，我国专利申请数量世界第一，但是由于专利质量不高、转化不强，还不能称得上专利强国。

由图1 可以看出，2021 年中国专利数量增长的速度已经比前面增长速度明显变慢，国家在注重专利创新的同时也更加规范对质量的要求，开始注重专利转化率。因此在专利持续增长的同时，如何进行专利转化，探索企业专利市场化路径，也成为企业专利市场扩散工作的研究重点。

图1 中国的专利分析报告（数据来源于soopat 网站）

2 华为专利发展历史及现状

2.1 华为专利发展历程

华为，全称华为技术有限公司，成立于1987 年，从交换机销售代理商到全球领先的信息与通信技术（ICT）解决方案供应商，华为的专利之路经历了从被动研发创新到主动出击寻求出路的阶段，具体分为以下五个阶段。第一阶段：1987 年到1995 年，华为处于被动求存阶段。华为诞生，从交换机销售代理到市场被大量的国外企业占据，华为不得不改变策略，1995 年华为创建知识产权部。第二阶段：从国内向海外市场扩展阶段。1996 年到2004 年，华为完成了二次创业，自主研发、走向国外。从1996 年公开专利申请数为2 个到2005 年共申请专利11 203 个，成为深圳市专利申请重点企业前三强，并稳居全国专利申请排名前列，成为了“专利大户”。第三阶段：从2005 年到2011 年，华为开始进入商业模式转变期，更加注重专利研发和产品转化。从竞争到竞合，华为占据了30%左右的欧洲市场。第四阶段：从2011 年至2019 年，华为专利转化持续扩大，目标是智能一体化，成为中国颠覆性创新的典型企业。第五阶段：从2020 年开始，受到国外打压，华为开始了新的战略转型。2020 年中国专利申请量稳居世界第一，2020 在中国申请的专利中，华为凭借5 464 件申请量位居第一。2020 年，华为整体出售荣耀业务资产后，5G 技术的发展进入了新的阶段，这也是荣耀相关产业链发起的一场自救行动。

2.2 华为的专利发展现状

“美国有苹果，韩国有三星，中国有华为”，说到企业专利发展，华为是当前中国专利发展的典型，持续创新是华为30 年来生存和发展的根本，华为坚信尊重和保护知识产权是创新的必由之路。2020 年，华为成为了中国民营企业500 强第一名。

华为的专利分析报告如图2 所示。对比图1 和图2，二者的增长趋势大体相同，都是在不断增加，因此华为是中国专利发展的典型企业，用华为的发展路径来研究中国企业专利的发展具有典型性。

图2 “华为”的专利分析报告①

3 华为的专利市场创新路径分析

华为在一路发展过程中，不仅注重创新还注重研发，并且多次用重要成果为国家服务，如2020 年6 月，华为把自主研发的鸿蒙操作系统捐赠给国家，之后，华为宣布将欧拉服务器操作系统捐献给国家，这是企业良好文化精神的体现，华为在中国属于专利申请大户。2019 年5 月，美国联合一些欧洲国家一起禁售华为。紧接着又要求谷歌断供华为，使华为几乎丧失了欧美市场。2020 年5 月，美国商务部产业安全局要求采用美国技术和设备生产出的芯片，必须先经过美国批准才能出售给华为，其中缓冲期120 天。2021 年华为常务董事、CFO 孟晚舟归来，华为智能汽车业务全面爆发。2021 年12 月23 日，在华为冬季旗舰新品发布会上，余承东宣布搭载Harmony OS 的华为设备数量已突破2.2亿。2021 年12 月，华为与日本Buffalo（布法罗）公司签署Wi-Fi6 专利许可协议，标志着华为与海外公司签署的第一份Wi-Fi6 专利许可协议正式达成。这些都是华为成长足迹的见证，也是华为专利发展中值得其他企业借鉴和学习的。

3.1 华为创新路径选择

企业创新在形式上分朴素创新和逆向创新。朴素创新是指创意来源于发达国家，研发在发展中国家，初级市场和二级市场都在发展中国家，再由发达国家扩展到发展中国家的创新形式；或者创意来源于发展中国家，研发也在发展中国家，初级市场和二级市场也是在发展中国家，形成的创新。与朴素创新不同的逆向创新，则是创意来源、研发、初级市场和二级市场的路径有所不一样。逆向创新最早发生于一些发展中国家，考虑到自身所处的环境，为了进一步发展，就会由发展中国家逆向延伸到发达国家，再由发达国家提出观念。随着逆向创新发生越来越多，专家学者们开始研讨逆向创新，挖掘典型事例。然而逆向创新不仅仅存在于国家之间，即逆向创新不仅存在于发达国家的跨国公司，也存在于发展中国家的后发企业。因此抓住这一机遇，积极实施逆向创新这一战略，坚持逆向创新这一发展模式已经成为跨国公司全球战略选择的新构想。目前华为在全球已经建立了8 个地区部门、55 个代表处及技术服务中心，销售及服务网络遍及全球，服务270 多个运营商，其中包括世界电信运营商50 强中的22 家，产品已经进入德国、法国、西班牙、巴西、俄罗斯、英国、美国、日本、埃及、泰国、新加坡、韩国等70 多个国家。因此，华为不仅仅是一家专利发展领先企业，还是一家典型的跨国企业，华为创新发展模式值得研究。

2020—2022 年，疫情使得国内外经济受到了沉重打击。华为作为一家在发展中国家兴起的跨国企业，不但要经受住国外市场的竞争，还要凭借自身的专利优势逆势而上获得自身发展的空间。在逆向创新研究方面，李薇和黄霞（2019）提出后发企业的逆向创新有8条典型路径，即DDDD、DDDA、DDAD、DDAA、ADDD、ADDA、ADAD、ADAA。华为是中国本土企业，产品专利研发都是在国内初级市场完成，需要根据不同国家的需求进行相应的调整和更新，所以华为的发展属于DDAD 和DDDA 逆向创新模式。因此，本文使用理论界公认的DDAD 和DDDA 创新模型对华为的发展路径进行分析。

3.2 DDAD 路径分析

DDAD 路径是指，企业创意来自发展中国家，产品研发在发展中国家，初级市场在发达国家，二级市场在发展中国家，属于市场跳跃性创新。运营商业务是华为的主要业务之一，在视频领域，华为在中国以及德国、土耳其等国家领先其他运营商实现视频业务创新，与行业伙伴共同打造开放合作的视频产业，在ITU-T 引领video-MOS 标准制定，并定义了符合Video-MOS 标准的U-vMOS（以用户体验为中心的视频体验衡量评价体系），帮助运营商快速构建极致体验的视频网络并获取商业成功；华为携手运营商以云服务方式拓展B2B 业务，帮助国内运营商实现政务云服务，并为泰国、智利等国运营商部署政企云服务。2020 年华为运营商业务实现销售收入2 967 亿元，同比增长3.8%，成为稳定发展的着力点。

作为华为的主要业务之一，运营商业务的持续发展也是华为前进的动力源泉。华为相比西方的同行业企业起步要晚，要在西方国家开创一片天地，必须要有足够的实力和捕捉市场的能力，比如华为的分布式基站。

3.3 DDDA 路径分析

DDDA 路径是指企业创意来源于发展中国家，产品研发在发展中国家，初级市场在发达国家，二级市场在发达国家，属于市场渐进性创新。华为手机是中国自主研发生产制造的手机，是华为三大业务之一。2003 年底，华为在俄罗斯、德国、瑞典、印度及美国等地设立了16 个研发中心，把美欧日中等技术优势与创新资源有机地结合起来，构建全球化创新能力，形成了能适应当地需求的产品。

2020 年5 月，华为的手机业务几乎超过了其他所有业务成为华为最重要的收入来源。华为一方面没有停止创新和研发的步伐，另一方面也在学习借鉴海外企业的优秀案例发展自己。华为是产业链创新的典型代表，具有自主性高、难度大、可控性强、循序渐进等发展特点，进一步推进了华为的发展。

4 小结与展望

4.1 小 结

作为一个有责任和担当的企业，华为的逆向创新路径是值得关注的。华为专利申请量的优势与华为研发投入是分不开的，本文使用理论界认可的逆向创新模型对我国典型企业华为进行的专利发展路径研究，发现市场渐进型创新路径（DDDA）和市场跳跃性创新路径（DDAD）适合企业专利发展，具有典型的示范效应，符合企业专利发展方向，值得其他企业借鉴。

4.2 展 望

华为作为我国专利申请的核心企业，对我国其他企业专利发展具有借鉴意义。

第一，自主品牌具有很大的发展空间，但是要注重研发创新。从华为三十多年发展壮大的五个阶段来看，华为的壮大与其注重知识产权、注重研发创新密不可分的。

第二，科学的领导决策，与时俱进，持续改进企业发展战略。从华为五个阶段的发展来看，华为的壮大不是偶然的，华为从经销商发展成为具有极强研发能力的大型科技企业，并在研发上大量投入成本，成为企业成功转型的榜样。

第三，DDAD 路径即市场跳跃性创新适合企业专利发展。传统的朴素创新已经不适合企业专利的发展，将专利转化成产品对于企业来说是相当困难的，但是也是企业专利发展中的重要一环，关乎企业能否实现长期可持续发展。

第四，DDDA 路径即市场渐进性创新适合企业专利的发展。华为从国内发展到国际，由竞争到竞合的过程，是一个企业做大做强必须经历的重要过程，企业只有提升核心竞争力，才能在市场竞争中生存与发展。