国际岩矿类权威期刊论文英文摘要的体裁分析

陶 惟，李 培，严 瑾

中国地质大学（武汉） 外国语学院，湖北 武汉 430074

科技论文摘要是对论文研究工作的高度浓缩和凝聚，在展示学术价值、提升学术影响力、促进学术成果交流等方面起着至关重要的作用。对于英语为非母语的国内科研工作者而言，撰写一篇表达精准、逻辑严谨且符合国际权威科技期刊写作范式的高质量英文摘要，是科技论文在审稿、录用、发表、检索、转摘、引用等国际学术旅行中的通行证，更是学术成果在国际学术舞台展示的重要基础[1]。作为一种相对独立的学术体裁，论文摘要可以帮助“读者有效的定位、处理和组织论文核心价值和信息”，更是“读者判断继续阅读全文还是放弃的重要依据”，因此在学术语篇话语研究中占据核心地位，引起了学术界广泛关注[2-4]。

近年来，国内外学者对论文摘要的研究主要集中在“体裁分析”方面，取得了丰硕的成果。“语步”的概念最早由Swales在研究语类分析时提出，定义为用于实现连贯交际作用的语篇或修辞单元[2]。以Swales和Bhatia为代表的学术用途英语学派，提出了经典的“四语步”模型（IMRD），即：Introduction（介绍）、Method （方法）、Result（结果）和讨论（Discussion），在学术语篇分析和写作教学中广为人知，“对世界范围内的语言教学产生深刻影响”[5-7]。早期的研究认为，摘要写作的通用的技能和语言形式往往是相同的，即使不同学科文本的语法、功能或话语结构存在差异，这种差异也不足以使得特定学科论文文本在宏观模式上产生变化[8]。IMRD模式被证实在诸如化学工程、结构工程、环境工程、电子工程、体育科学等不同学科论文摘要中广泛存在[9-12]。但随着研究的深入，学术界逐渐意识到IMRD模式并不总适用[11]。例如：“介绍语步”在动物科学论文摘要中是非必选的[13]；计算机学科论文摘要按“两语步”或“三语步”模式来组织[14]；而材料学论文摘要遵循“方法—结果—讨论”的“三语步”写作范式[15]。为进一步精细化探索科技论文语篇构建的深层次交际功能和修辞结构，Swales 进一步提出了“语步（Move）—文步（Step）”语类结构分析模式，包含“确立研究领域”“确立研究地位”和“占据研究地位”三个步骤的“层次动向法”，即CARS（Create a Research Space）模型[16-18]。“文步”是“语步”功能的导向性体现，反映的是作者展示语步信息优先顺序，是对语步表达信息的进一步展开。大量研究表明，不同学科学术论文的“语步—文步”序列也存在较大差异。比如，生物类SCI收录论文引言中频繁出现文步“定义新兴科技术语”和“阐述理论基础和研究价值”[19]；文学类国际知名期刊摘要的“语步—语阶”序列与实证类论文不同，文步（研究对象）是必须的，其余文步（阐明现有研究、研究步骤、研究空白）等则为可选项[20]。综上所述，作者撰写摘要时，应该牢固树立学科意识，且充分考虑到学科特点对写作范式的影响。

近年来，国内外学者围绕不同学科论文摘要的研究证实，不同学科中存在体裁差异，不同体裁中反映学科差异，而这些差异是学科性质和特点所导致的。摘要的写作风格和语篇结构，甚至语言特征受到了学科文化和特征的深刻影响。国内外已有关于能源科学[4]、计算机科学[14]、材料科学[15]、文学[20]、农业科学[21]、等离子物理学[22]、光学[23]等特定学科的摘要研究。然而，学术界较少关注地质学领域的体裁分析[24]，有关岩矿类论文摘要的系统研究，尚未见报道。本研究从岩矿类学科特点的角度出发，系统考察岩矿类国际权威期刊论文英文摘要的宏观语步结构和微观文步特征，归纳该学科论文摘要的写作范式，为国内相关领域学者发表高水平国际期刊论文提供借鉴。

一、研究方法

1.语料来源和语料库建立

本研究自建岩矿类国际期刊论文英文摘要小型语料库，语料选取自2019年1月到2020年12月间4个国际高学术影响力的岩矿类权威期刊，分别是Lithos、Journal of Petrology、Contribution to Mineralogy and Petrology和Geochimica Et Cosmochimica Acta杂志。本研究对每个期刊各随机选取25篇研究性论文（非综述论文）的英文摘要，共计100篇。《工程地质学报》编辑部郭静芸的研究证实这类规模的语料库足以对地质类论文摘要进行系统分析[24]。为保证研究的客观性和准确性，我们研究样本的选取遵循以下的原则：

（1）通过咨询多位岩矿领域的专家和审稿人，所选取的期刊均为SCI收录，为该领域最具代表性的国际一流刊物。

（2）根据影响因子和期刊引用报告，所选取的期刊均为2020年中国科学院JCR期刊分区“地球科学”大类中1区或2区期刊，影响因子在3.2～4.3之间。

2.分析方法

首先，我们对100篇岩矿类论文英文摘要逐一进行宏观语步分析，根据“四语步”模式（IMRD）进行语步划分和标注，统计摘要中的语步结构、语步共现（摘要句子具体由哪几种“语步”组成）和语步出现顺序。其中“四语步”具体如下。I语步：主要是介绍研究背景、研究问题、研究目的或研究重要性等（缩写成M1，下同）；M语步：主要是指研究方法，包括数据资料收集、研究所用的仪器设备、研究步骤和过程，研究采用的理论模式或者分析过程等（M2）；R语步：主要是指研究结果，包括主要数据展示、研究发现或验证结果等（M3）；D语步：一般涉及研究成果总结、评价、科学理论意义或对实践的启发参考等（M4）。接着，我们采用基于“语步—文步”语类结构分析的“层次动向法”，逐一对摘要各个语步进行详细的微观文步出现频率进行分析并统计数据，总结归纳岩矿类论文摘要的写作范式。最后，我们以1篇2019年11月发表在Lithos上的论文英文摘要为范例，全面揭示岩矿类学科特点对摘要体裁结构的影响。

二、结果与讨论

1.宏观语步结构

表1是100篇岩矿类论文摘要的语步结构、语步共现和语步出现顺序的统计结果。M3语步存在所有摘要中（100%），为必选语步。摘要中最重要的内容正是通过M3语步来阐述研究结果或核心观点，这是摘要体裁“推销性”的功能属性[25]。此外，M1语步和M4语步出现频率也高达84%和92%，为重要语步；而M2语步则相对弱化（63%），为可选语步。即使在存在M2语步的摘要中，多数作者也仅仅是一笔带过，甚至将M2语步杂糅或嵌入到其他语步中。在语步共现规律方面，岩矿类论文摘要以完整的四语步模式“M1-M2-M3-M4”为主，占总篇数的61%；其次是三语步模式（38%），三语步模式主要是以“M1-M3-M4”为主；仅存1篇二语步模式，为“M3-M4”。笔者认为，岩矿科研自身的特点决定了岩矿类论文摘要独特的宏观语步结构特征。岩矿类学科研究主要是以地球各个圈层及其时间演化在浅地表的岩矿响应为基础，发现有争议或研究空白的地质科学问题是第一步，研究工作紧紧围绕该科学问题，拟定区域地质背景和地质演化历史，这些重要信息需要M1语步来传达。研究人员实施野外地质测量和地质采样，并完成室内岩相学、岩石地球化学等研究工作，这些方法相对传统和成熟，具有一定的通识性，且岩矿类论文对读者的学科背景知识有较高的预设，以致摘要中M2语步所占篇幅很少或杂糅/嵌入到M1和M3语步中一并论述。接着，作者集中呈现所获取的样品成分或结构数据，这是论文的核心工作，主要通过M3语步来实现，使得M3语步成为必选语步。最后，论文落脚点在于研究结果如何为成岩成矿模式等科学问题提供理论/实验支撑、启发或建议，需要通过M4语步来传达。基于此，我们归纳出与岩矿科研特点相适应的摘要宏观语步结构，即：摘要体裁具有典型的“四语步”写作模式并主要采用顺序阐述的方法，即：M1-M2-M3-M4，但M2语步相对弱化，如例1所示。

表1 岩矿类国际期刊论文英文摘要中的语步结构、语步共现和语步顺序规律

例1 Appinite-granite suites commonly occur within collisional orogenic belts, providing an opportunity to monitor lithospheric evolution and the geodynamic processes involved [M1].This paper presents geochronological, mineralogical,and geochemical data for the Eocene (similar to 50 Ma) Pengcuolinappinite-granite suite [M3（含M2信息）], which is the first such suite to have been found in the southern Lhasa Terrane, southern Tibet [M4].

就语步出现顺序而言，岩矿类摘要的宏观语步结构上主要采用顺序阐述的方法，循环和逆序的方式较少见。其中，语步顺序出现（即“M1-M2-M3-M4”或“M1-M3-M4”）为 86篇，循环出现为11篇，逆序出现为3篇。少数作者在摘要中，采用“M3-M4”为循环单元的语步循环或采用“M4-M3”的逆序语步，是为了强调研究成果或者突出论文核心观点。

2.微观文步特征

（1）“背景”语步的微观文步特征。

我们对84篇含有M1语步的论文摘要进行细化和分析，并标注出M1语步的5个文步，分别是：M1S1——介绍当前主题，M1S2——回顾过往研究，M1S3——阐述研究目的，M1S4——概述研究内容和M1S5——提出研究问题或假设，然后统计了5个文步出现的篇数和频率（表2）。M1S1文步占比最高，达83%，为必选文步；M1S3文步和M1S4文步也分别高达71%和62%，为重要文步；而M1S2文步和M1S5文步在岩矿类摘要中并不流行，仅为35%和7%。对岩矿研究而言，作者首先要告知读者的是特定区域的地质背景或地质演化历史等研究主题，通过M1S1来阐述区域地质岩矿记录信息，使得M1S1为必选语步且位于论文摘要的开篇。从研究范式来看，作为一门地质野外调查与实践极强的学科，岩矿科研研究倾向于传统的因果分析和小样本分析，为相关科学问题提供理论或实验支撑。因此，科研工作的研究目的显得尤为重要，反映在摘要写作上，即多数摘要的M1语步中含有M1S5文步。作者针对研究目的，展开研究内容的论述。M1S3文步的交际功能是概述研究内容或强调工作的重要性，进而建立论文的中心议题，从而引起国内外同行学者的关注。M1S3文步中经常会杂糅或嵌入M2语步，这是因为阐述研究内容的同时中会捎带总结论文的研究方法。因此，在背景语步中，“语步-文步”的“层次动向法”线性排列关系为：M1S1+M1S3+M1S4。例2是1篇典型的具备“M1S1+M1S3+M1S4”图式结构的摘要M1语步部分，很好的反映了岩矿类论文摘要对该语步核心交际目的和语篇功能的要求。

表2 介绍语步中各文步出现的篇数和频率

例2 The West Kunlun Orogenic Belt (WKOB)carries key information about the evolution of the Proto-Tethys Ocean [M1S1].In order to have a better understanding of the early Paleozoic tectonic evolution of the WKOB and to unravel the process of the Tarim assemblage to Gondwana [M1S3],we report field observations, petrography, ages,chemical and Sr-Nd-Hf isotopic compositions of the newly identified Cambrian mafic and granitic intrusions in the MazarTerrane-Tianshuihaiterrane(MZT-TSHT) at the interior of the WKOB [M1S4].

（2）“方法”语步的微观文步特征。

一般而言，M2语步的主要交际功能是承上启下，将读者注意力快递从研究背景迁移到现有研究中来。我们对包含M2语步的63篇摘要逐一研究，标注出M2语步的两个文步：即M2S1——介绍研究对象和M2S2——描述研究方法。从表3的M2语步的文步频次统计结果可知，含有M2S1和M2S2文步的摘要分别占总篇数的94%和43%。从前文可知，受学科特性的影响，岩矿类论文摘要的M2语步论述很少，且往往存在语步杂糅。刘辉等人研究证实各学科群和学科在语步和文步的选择上均存在明显区别，也证实了方法语步的体裁结构具有典型的学科性[26]。因此，岩矿类论文摘要M2语步的交际目的，用单语步来或者以语步杂糅/嵌入的方式来实现即可。

表3 方法语步中各文步出现的篇数和频率

（3）“结果”和“讨论”语步的微观文步特征。

表4总结了M3语步的两个文步出现的篇数和频率。M3语步的两个文步分别是：M3S1——描述主要研究结果和发现和M3S2——对研究结果进行讨论。岩矿科研的核心是呈现所获样品的成分或结构表征数据，因此，所研究的100篇岩矿类论文摘要中全部包含M3语步，且主要通过M3S1文步传达。也有高达68篇摘要会进一步通过M3S2文步来探讨数据意义，挖掘数据内涵，总结数据规律，为相关科学问题提供理论或实验支撑。岩矿类论文摘要M3语步交际功能的实现，需要通过“M3S1+M3S2”组合完成。

表4 结果语步中各文步出现的篇数和频率

100篇摘要中，有92篇摘要包含M4语步。M4语步主要包括：M4S1——总结研究结论，M4S2——对研究进行评价和M4S3——研究建议或启示三个文步。表5统计结果显示，三个文步出现的频率分别为70%、38%和15%。其中，M4S1文步是整个M4语步的统领文步，也几乎是必选文步，主要语篇功能是帮助读者把握研究结论或成果，这也是研究工作的落脚点。M4S2文步则是在M4S1文步基础上的升华，用于针对性的对研究结论进行评价（包含研究结论为相关科学问题如何提供科学论据或支撑等内容），进一步彰显研究工作的重要性，提升研究地位，从而增加读者阅读全文的兴趣，扩大论文传播力。从统计数据来看，M4S2文步所占比例还不是很高。笔者建议国内岩矿领域学者在摘要M4语步部分可采用“M4S1+M4S2”图式结构，先总结再评论，以提升研究工作的影响力（如例3所示）。反之，如果同时缺失M4S1文步和M4S2文步，将导致读者需要详细阅读整篇论文才能完全探明研究工作的结论、意义和目的，增加阅读难度，丧失阅读兴趣，失去了摘要应该具有的交际功能。也有少数论文直接用M4S2来实现M4语步功能，在对研究工作评价的过程中，引导读者自行总结提炼出研究结论。

表5 讨论语步中各文步出现的篇数和频率

例3 The successive decrease of average bulkrock Mg#values for the xenoliths fromspinetrich clinopyroxenite (0.81) to hornblendite (0.73)and gabbro-diorite (0.44), the enrichment of LILE the depletion of HFSE with characteristic negative Nb anomalies, the high La/Nb ratios,and the enrichment of LREE in the hornblendite and gabbro-diorite xenoliths [M4S1]suggests that these rocks formed from a highly fractionated hydrous calc-alkaline parental melt in a subduction setting [M4S2].

综上所述，岩矿类国际期刊论文英文摘要写作的“层次动向关系”可归纳为“M1S1+M1S3+M 1S4”+“M2”+“M3S1+M3S2”+“M4S1+M4S2”。

3.范例分析

我们以1篇2019年11年Zhang等人发表在Lithos（2019，344-345：122-133）上 的 论 文 摘要为例（例4），揭示岩矿类论文摘要的宏观语步结构和微观文步特征。该摘要共有9句话，222个单词。从宏观语步结构来看，该具有典型的IMRD“四语步”写作模式，并采用顺序方法展开论述，且将M2语步嵌入到M1语步中。从微观文步特征来看，摘要的第1～3句话为M1语步和M2语步，作者开篇先介绍研究主题（M1S1），即“大型火成岩省中的高Ti和低Ti熔岩系”；接着，点明研究目的（M1S3），即“澄清两者的起源”。随后，作者阐述了为达到研究目的本论文所开展的研究内容（M1S4），即“对橄榄石和橄榄石熔体包裹体进行地球化学研究”。同时，作者在M1S4文步中嵌入了对研究对象（包裹体）/研究方法（地球化学方法）的相关描述。摘要的第4～7句话为M3语步，作者先通报了主要研究结果和发现（M3S1），即“橄榄石熔体包裹体的Ti/Y比值范围从低Ti到高Ti”和“熔体包裹体的Sr-Pb同位素组成和微量元素比值范围有限”，进一步讨论或解释了研究成果（M3S2），即“低Ti和高Ti熔岩具有相似的成分来源”。随后，作者又通报了另一个主要研究结果和发现。摘要的第8、9句话为M4语步，作者先总结了研究结论（M4S1），即“不同深度和程度的熔体融合可产生连续变化的Ti/Y比值”，最后对研究进行了评价（M4S2），即“熔融程度和压力对部分熔体的Ti含量和Ti/Y比有较大影响”。通过对这个范例的分析，我们可清晰的观察到国际岩矿类权威期刊岩矿类论文摘要的写作范式：①宏观结构上遵循IMRD“四语步”写作模式；②微观文步上按“M1S1+M1S3+M1S4”+“M2”+“M3S1+M3S2”+“M4S1+M4S2”的层次动向顺序展开论述。

例4 [M1]High-Ti and low-Ti lava series occur simultaneously in many large igneous provinces (LIP) [M1S1]; However, their origins remain debated [M1S3].[M1+M2]To address this issue [M1S3], we performed a detailed geochemical study of olivine and olivine-hosted melt inclusions from the Dali picrites [M2]in the Emeishan LIP [M1S4].[M3]Although the Dali picrites lavas have a limited range of whole-rock Ti/Y ratios (similar to 356-404; Wu et al., 2018),olivine-hosted melt inclusions have Ti/Y ratios that range from low-Ti to high-Ti (213-741) [M3S1].[M3]The Sr-Pb isotopic compositions and trace element ratios (e.g., Nb/U and Nb/La) of the melt inclusions have a restricted range and display little correlation with Ti/Y ratios [M3S1], indicating that the low-Ti and high-Ti lavas share compositionally similar source [M3S2].[M3]Trace element mass balance modeling of the Emeishan lavas indicates a mantle source comprising similar to 84% peridotite from the lower mantle, similar to 15% recycled MORB, and similar to 1% pelagic sediment[M3S1].[M3]Modeling results for the Emeishan and Karoo LIPs show that partial melts formed at greater depth in the mantle have higher Ti contents and Ti/Y ratios than those formed at shallower depths [M3S1].[M4]Mixing between melts formed at different depths with different degrees of partial melting can produce the continuous range of Ti/Y ratios observed [M4S1].[M4]The results demonstrate the strong influence of partial melting degree and pressure on the Ti content and Ti/Y ratio of partial melts [M4S2].

三、结论

本文以体裁分析理论为依据，系统分析了100篇国际岩矿类期刊英文论文摘要的体裁结构，探讨了学科特点对宏观语步结构和微观文步特征的影响规律，总结归纳了岩矿类论文摘要的写作范式及主要特点。（1）在宏观语步结构方面，岩矿类论文摘要具备比较完整的IMRD四语步结构，但方法语步相对弱化。摘要一般采用顺序语步展开论述。（2）在微观文步特征方面，介绍语步I采用“介绍当前主题+阐明研究目的+概述研究内容（M1S1+M1S3+M1S4）”的层次动向关系；方法语步M一般弱化处理，常通过单文步、语步杂糅或嵌入的形式来展开；结果语步R，则采用“描述主要研究结果+对研究结果发现进行讨论（M3S1+M3S2）”的图式结构来实现其语篇功能；讨论语步D，包含“总结研究结论”和“对研究进行评论”两个文步（M4S1+M4S2）。国际岩矿类期刊论文摘要的主流写作范式，既能够很好地完成摘要的语篇功能和交际目的，又符合岩矿科研的学科特点。本研究丰富了科技论文摘要的实证研究，为岩矿工作者撰写高水平学术论文摘要，提高论文命中率和传播影响力，提供了有利的借鉴。