“一带一路”背景下陕西省与东盟科技合作路径及对策建议

与东盟十国相比，中国陕西省有较为雄厚的资金支持和科技人才队伍，与马来西亚、泰国的科研竞争力处于第二梯队。陕西省和东盟十国既有相同的优先发展产业又有各自的优势产业和重点发展领域，可在相互需求领域、优势互补领域与东盟十国展开合作。

《陕西省国民经济和社会发展第十四个五年规划和二〇三五年远景目标纲要》（简称《陕西“十四五”规划纲要》）明确指出将陕西建设成为国家（西部）科技创新中心。近年来，陕西除了加大科技投入外，也在积极开展同其他国家的国际科技合作，且效果显著。随着《陕西“十四五”规划纲要》的提出以及“一带一路”倡议的推进，陕西与东盟各国开展国际科技合作具有较大的可开辟空间。因此，通过对我国陕西省与东盟十国进行比较，找出陕西省与东盟可进行科技合作的重点学科和领域具有一定的战略意义。

陕西与东盟的科技投入情况比较

从科技经费投入来看，陕西省的R&D经费内部支出逐年增长，但科技经费投入强度整体看处于逐年下降的态势，在2008年和2013年出现了1.98%的最低值。由于东盟各国经济发展水平有所差异，所以在科技方面的经费投入也各不相同。新加坡的科技经费投入强度最高，从2000年开始逐年上升，在2008年达到了峰值2.62%，随后呈小幅波动趋势。排名第二的马来西亚的科技经费投入强度呈现出不断增长的趋势。其余各国的科技经费投入强度均在1%以下。从科研人员投入来看，在2000-2019年间，陕西省科技人员投入总数尽管有一定的波动，但整体上有所增长。东盟十国数据有所空缺，但从现有数据来看东盟十国中除了印度尼西亚在2017年科技人员投入超过陕西省，其余国家均远少于陕西省。因此，陕西省有较为雄厚的资金支持和科技人才队伍，这有助于陕西省科技的发展。

从按行业划分的科技投入来看，无论是科技经费支出还是科技人员投入，陕西省在科学研究和技术服务业、制造业这两个行业的投入比重最大。其中科学研究和技术服务业中包括研究和试验发展、专业技术服务业、科技推广和应用服务业这三大类，所涉及的学科非常广泛，包括自然科学、工程技术、医学、农业、兽医、社会人文科学及其他学科，其中最为重要的两大学科是自然科学和工程技术。而制造业中起支撑作用的学科是工程技术，因此可以认为陕西省的科技投入主要聚焦在自然科学与工程技术这两个学科领域。东盟十国中，新加坡、菲律宾和越南的科技投入主要集中在工程技术领域，马来西亚主要集中于自然科学领域，泰国在各学科领域科技投入比较分散，柬埔寨主要集中在社会科学领域，与其他国家不同的是，缅甸的科技投入主要集中在工程技术和农业及兽医领域。因此，陕西和东盟都比较重视在自然科学和工程技术领域的发展。

陕西省与东盟科研竞争力的比较

科技论文作为科研活动的阶段性成果，是评估科研活动绩效的基础性指标。因此，科研竞争力选取科技论文这一指标来分析东盟十国和陕西省的科研竞争力状况。[1]本文科技论文评价指标体系选用科研生产力、科研影响力、科研创新力3个指标作为一级指标，并对接Incites和ESI数据库，共选取WOS数据库收录论文数、重点研究学科、论文被引情况、高被引论文、论文合作情况、热点论文和入选ESI排名全球前1%的学科7个指标作为二级指标。[2]利用熵值法对选取的指标进行测算，得到2007-2019年二级指标测算结果如表1所示。

综合二级指标来看，排名从高到低依次为新加坡、陕西省、马来西亚、泰国、越南、菲律宾、柬埔寨、缅甸、印尼、老挝、文莱。新加坡各项指标都位居前列，陕西省位居第二，但与新加坡差距较大，水平差距层次明显。

在论文总数上，新加坡和陕西省遥遥领先其他国家，说明这两个地区拥有丰富的科研资源。陕西省的论文总数排名第二，但是论文被引以及高被引论文的排名较低，说明与东盟十国相比，陕西省的论文产出影响力不足，需要提高论文的质量和影响力。

在重点学科上，根据WOS数据库收录论文按ESI分类排名前十的学科，新加坡、马来西亚、陕西省的排名靠前，这三个地区善于将有限的科研资源投入到自己擅长的领域，使自身的优势最大化。陕西省的ESI學科数与东盟十国比较中排名第一，陕西省具有学科优势和科研基础，在今后的科研中，要紧密结合优势重点学科，提高论文产出的质量水平，追赶新加坡等科研竞争力水平较高的国家。东盟十国在ESI学科数这一指标上差距不大，缅甸、老挝、文莱由于自身体量较小，经济科技落后，和其他国家（地区）差距较大。

对二级指标进行加权汇总得到一级指标综合评价值如表2所示。

新加坡的生产力、创新力、影响力三大指标均排名第一，科研竞争力最强。其次，发展水平较好的是陕西省、马来西亚和泰国，综合评价指标的分值位居前列。缅甸、柬埔寨、文莱、老挝等国的评分较低，说明科研竞争力较弱，印尼、越南、菲律宾的科研竞争力处于中等水平。新加坡和陕西省的科研创新力最强，这和科技发展水平、科研经费投入的强弱有关。新加坡、马来西亚、泰国的科研影响力最高，陕西省的科研影响力处于中等水平，其他国家的影响力较弱。特别需要指出的是，陕西省的生产力与创新力评分与第一名新加坡差距不大，但是论文影响力分值较低，和新加坡、马来西亚等国有较大差距。一方面，是自身实力的原因，需要提高论文质量以及展开更为广泛的国际合作。另一方面，可能和陕西作为我国地方行政区域和其他国家进行比较，存在着偏差，在国际合作这一领域，差距更为明显。通过测算熵值得出的结果，可以看出，科研竞争力的排名与经济教育发展水平、对外开放程度基本一致，与现实的经验判断基本吻合，这也印证了熵值研究方法的合理性。

陕西省与东盟十国科技政策的比较

（一）陕西省科技政策

《陕西省国民经济和社会发展第十四个五年规划和二〇三五年远景目标纲要》（简称《陕西“十四五”规划纲要》）于2021年1月29日已获正式批准。依据《陕西“十四五”规划纲要》归纳总结出陕西省优先发展技术及产业的13个一级分类：关键技术、能源产业、高端装备制造、新一代信息技术、新材料、增材制造、生命健康、人工智能、新能源汽车、新能源、绿色环保、服务业、现代农业。《陕西“十四五”规划纲要》明确指出将陕西建设为国家（西部）科技创新中心：着力提升能源产业高端化水平，发展壮大战略性新兴产业。

为了实现这一战略目标，陕西省首先应加强基础科学研究，优化学科设置，加强数学、物理等重點基础学科建设，鼓励开展跨学科研究，努力在生命科学、空间技术、新型光源、未来能源等领域实现突破，到2025年陕西省研发支出占地区生产总值比重达到2.4%，基础研究支出占研发支出比重达到8%。其次，加强应用技术开发。围绕能源化工、装备制造、新材料、生物医药、现代农业等省内主导产业以及集成电路、新能源汽车、输变电、数控机床、煤化工等标志性产业链，编制关键核心技术清单，组织实施重点产业链创新工程，建立创新联盟和创新联合体。[3]第三，促进基础研究、应用研究与产业化高效对接融通，建设一批新技术应用场景和中试基地示范项目，集中攻克一批关键核心技术，引领陕西省产业发展加速向中高端迈进。加强创新开放合作。[4]第四，坚持“引进来”与“走出去”并重，集聚全球高端科技创新资源，使陕西成为全球科技创新网络重要节点。积极参与国家“一带一路”科技创新行动计划，吸引国内外高端创新机构、跨国公司研发中心等在陕设立全球（区域）研发中心、实验室、企业技术研究院等，支持省内科研机构承担国际科技合作项目。[5]

（二）东盟十国科技政策

当前，东盟各成员国颁布了一系列科技创新政策，阐述了东盟各国当前及今后优先发展技术及产业领域。新加坡提出了四大战略重要性领域：制造业、人类健康和潜力、城市解决方案和可持续性（生态环境）、国家智慧和数字经济。马来西亚注重改善人民福祉，在发展经济如工业革命4.0、数字经济、航空航天业的同时还强调环境的可持续性，主张发展绿色技术和可再生能源。泰国优先发展产业中既有重工业如现代汽车制造业、航空业，又有轻工业如智能电子产业、机器人制造业、食品加工业，还涉及农业、医疗、高端保健旅游业、生物技术以及数字经济。印度尼西亚优先发展食品加工、生物技术以及资源型产业。越南在发展机械和冶金业、化工业、电子制造业、矿产开发和加工等重工业的同时，还优先发展信息科技技术、农林水产和食品饮料加工业、纺织和鞋业、能源和可再生能源。菲律宾注重发展基建产业、新能源以及灾难风险预防。缅甸优先发展农业、畜牧业、制造业、电力行业、物流业、教育和旅游业、医疗卫生保健以及建筑业。柬埔寨优先发展金融业、高附加值新型工业、旅游业、纺织业、信息通信、医药、基础设施及能源以及环保产业。文莱注重基础设施建设，优先发展油气开发和信息通讯技术。老挝优先发展农业、水电业、矿业、新能源和旅游业、生物技术、信息通讯技术等。老挝有丰富的矿产、水力和森林资源，工业基础薄弱，因此以农业为主，没有重工业;执行革新开放政策以来，服务业取得很大发展尤其是旅游业，已经成为经济发展的新兴产业。

通过对陕西省与东盟十国优先发展产业的分析可以发现，陕西省和东盟既有相同的优先发展产业又有各自的优势产业和重点发展领域。从相似性来看，陕西省与马来西亚、越南、菲律宾、老挝都优先发展新能源产业，陕西省与马来西亚都优先发展航空航天产业，石油化工是陕西省与越南、文莱的优先发展行业，生物技术是陕西省与泰国、印度尼西亚、老挝的优先发展产业，信息技术、新材料以及生态环境是陕西省与东盟各国当前优先发展的领域。从差异性来看，陕西省优先发展产业整体来看属于重工业和新兴技术产业，而东盟各国的优先发展产业中除了重工业和新兴技术产业，还包括农业、制造业、服务业以及医疗行业等。

陕西省与东盟十国科技合作的潜力与建议

（一）陕西省与东盟十国科技合作的潜力

随着“一带一路”战略的推进，陕西省与东盟各国科技合作具有较大的可开辟空间。首先，“一带一路”战略推动了中国与东盟各国的科技合作，当前中国已进入到新加坡、泰国和菲律宾三国的科技合作伙伴前三名的地位，与上述三国有高度的科技合作关系，陕西应重视该有利的合作基础，在与上述三国的科技合作中有所突破。[6]

其次，东盟各国的重点研究学科和优先发展领域与陕西省既有相似性又有差异性，陕西省可结合其重点研究学科和优先发展产业的特点，在相互需求领域、优势互补领域和强强合作领域与东盟十国展开合作，这样有助于充分发挥各自在基础学科和高新技术领域的科技优势，共享科技成果和科技发展经验，不断提升陕西和东盟的科技实力，从而带动经济的发展。

（二）陕西省与东盟十国科技合作的建议

首先，新加坡、马来西亚、泰国是东盟十国中科研实力最强的三个国家，今后陕西省要加强同这些国家的合作，尤其是前沿学科领域，比如工程技术和自然科学。柬埔寨、文莱、老挝的科研实力较弱，但是也有其自身的特色和优势，陕西省可以同这些国家在他们具有优势的学科如海洋、热带动植物等领域展开合作，同时在基础性的医疗、农业、工程建设领域给予帮助。由于东盟国家普遍靠海，经济和科技对外联系密切，所以在科技合作方面要好于深居内陆的陕西省，陕西省要积极主动，扩大对外交流合作，改变这一落后的局面。

其次，陕西省和东盟十国有相同的优先发展产业，因此可在这些产业领域开展科技合作。陕西省应与马来西亚、越南、菲律宾、老挝持续围绕新能源产业链开展更宽领域、更深层次、更高水平的合作;陕西省与马来西亚在践行“绿色航空”理念的前提下，应在航空航天产业领域强强联手，优先发展新型高效的绿色航空技术;陕西省与越南、文莱要在石油化工领域强化勘探开发工程技术与设备的创新;在生物技术产业领域，陕西省在持续加大科研投入的基础上推进与泰国、印度尼西亚、老挝的交流与合作，将生物技术发展提升到了“引领未来经济社会发展中的战略地位”。

最后，陕西省应加大科技人才投入，构建国际科技合作的人才支撑体系。陕西省与东盟建立科技人才教育基地，借助各国高校的教育资源，针对各国重点学科和重点领域深入研究学习，搭建陕西-东盟科技教育合作平台，定期举行各种科技主题教育交流与培训，逐步建立起一支懂技术、会外语、熟悉国际惯例和法律法规的国际科技合作人才队伍。这有助于陕西省和东盟各国在各自重点研究学科领域方面的相互渗透和优势互补。同时，陕西省与东盟各国建立定期举办人才交流会的机制，通过陕西-东盟国际科技人才交流会，加强与东盟各国的科技人才信息交流，以促进科技人才的跨国流动。

注释

[1][2]曾静婷，王雯婧.科研竞争力视角下中国与中亚五国的科技合作研究[J].科技管理研究，2020，40（04）：48-60.

[3][4][5]全省国民经济和社会发展第十四个五年规划和二〇三五年远景目标纲要[N].陕西日报，2021-03-02（008）.

[6]王雯婧，曾静婷.东盟重点研究学科、产业政策分析及对中国国际科技合作的启示[J].科学管理研究，2020，38（05）：168-174.

参考文献

[1]廖文龙，翁鸣，陈晓毅.“一带一路”倡议下中国-东盟科技合作对策研究[J].广西社会科学，2020（09）：68-72.

[2]云倩.中国-东盟科技合作现状及对策研究[J].经济与社会发展，2019，17（03）：33-38.

作者简介

赵亚楠 西北政法大学2020级世界经济硕士研究生