企业知识产权合规管理的现状分析与应对措施

赵宇

摘要：实现知识产权的合规性管理，帮助企业积极应对知识产权全球化竞争态势，是现代企业在发展中需要面对的重要课题之一。文章以企业知识产权合规管理为研究对象，对知识产权合规管理意义进行剖析，对知识产权合规管理现状进行研究，从多重维度提出完善知识产权合规管理的具体措施，旨在帮助企业提高知识产权合规管理质量水平。

关键词：知识产权;技术专利;管理制度;保护战略

当前市场竞争日益激烈，环境格局加速变换，细分领域不断深耕，企业为提升自身发展竞争优势，均着手对关键技术进行创新，对核心产业进行攻关，以期通过自主知识产权的研究、开发与创新，不断拓展可持续发展新局面。与此同时，企业对自主知识产权成果重视力度不够，保护不到位的现象逐渐凸显。企业知识产权合规管理是维持企业发展稳定，保障企业权益的重要手段，是企业防范法律风险，维护竞争优势的重要举措。近年来，多数企业已开始认识到这方面短板，逐渐提高对自主知识产权合规管理的重视程度。但由于该领域在我国仍处于起步发展阶段，多数企业在具体实施中缺乏经验，很多方面仍处于“摸着石头过河”，遇到一些难题与困惑。

基于此，加大对企业知识产权合规管理现状的研究力度，制定更为科学的应对措施，推动企业知识产权创造、运用、保护、服务等全流程管理，有助于强化企业创新发展能力，有助于使其知识产权发挥最大化经济利益与社会效益，有助于提升我国市场主体知识产权管理能力和水平。

一、剖析企业知识产权合规管理意义

进行知识产权合规管理，是企业创新发展的重要策略与必然选择。企业发展中，为更好地打破发展瓶颈，取得更理想的发展业绩，必须提高对知识产权合规管理的重视。

（一）宏观层面

在全球经济一体化的宏观背景下，世界经济发展格局迅速变换，各国市场运行模式经过不断调整，已呈现出全新运行态势。短期内，发展中国家可以利用自身丰富的自然资源与劳动力优势在世界市场中占领一席之地。但从长期发展看，发展中国家在知识产权方面存在薄弱环节。比较而言，发达国家不仅知识产权体系庞大，同时在世界市场中也占据着知识产权主导地位。知识产权在很多方面为发达国家提供了发展机会，同时抑制其他国家知识产权发展，降低其他国家竞争力。企业发展离不开知识产权的支持，缺乏知识产权管理会影响发展基础，导致在市场竞争中缺乏优势，竞争力下降。我国作为世界贸易市场中的重要一员，为了更好地在世界贸易市场中提高竞争力取得发展优势，我国企业必须不断加强对知识产权工作的重视，提高知识产权保护意识，健全知识产权管理体系，完善知识产权保护制度，如此才能长久发展，打造“百年老店”。

（二）微观层面

知识产权的合规管理也体现在企业发展中的资源利用等方面。知识产权作为企业资源的重要组成，为企业创新发展不断注入新的理念与血液，引导着企业进步。相较于企业中的人力物力财力等资源，知识产权是企业的私有无形资产，是企业核心竞争力的关键之一。利用知识产权，企业可以不断对技术进行革新，为企业长久发展创造有利条件，并在积累的市场竞争中谋取一席之地。知识产权也是企业巩固发展经营管理活动服务标记以及商誉的主要手段，故企业进行知识产权合规管理，科学维护企业自身的发展利益，是丰富发展资源的根本，也是可持续发展的必然选择。

二、知识产权合规管理问题研究

通过调查研究，多数企业在知识产权合规管理方面，主要有企业知识产权与企业发展没有实现统一、企业没有正确的知识产权管理意识、缺乏完善的知识产权合规管理制度、知识产权管理主动性不足等问题。

（一）企业知识产权与企业发展没有实现统一

企业的发展需要知识产权的支持。知识产权战略在企业发展中的合规管理，在发达国家中应用较为成熟，但是在我国还缺乏系统性认识，所以并未真正将企业发展与知识产权合规管理战略相融合。企业制定知识产权管理发展战略，需以自身知识产权利益的保护为中心，及时完善知识产权保护制度，突出知识产权的优势，重点保护核心产品和关键技术，以整体筹划及针对性管理的方式实施知识产权战略。企业制定发展战略，要以企業发展目标为出发点，兼顾企业市场环境因素、自身整体概况与知识产权合规管理。

现阶段多数企业在实际管理中，知识产权却并没有与企业发展形成统一战线，两者各自为营、单打独斗，企业发展关注的重点始终以有形资产为主，对知识产权合规管理缺乏全局性系统性，每每遇到知识产权问题，多数时候企业都是被动地应对，这样便较难实施知识产权合规管理工作。

（二）企业没有正确的知识产权管理意识

知识产权合规管理中，企业没有正确的知识产权意识，没有认识到知识产权对企业发展的重要性。当前多数企业因在知识产权认知方面存在的误区，管理态度比较散漫，将其纳入到其他管理模块，并没有成立单独的管理体系。部分企业甚至认为构建知识产权管理制度，会增加企业管理成本压力，为企业带来不必要的困扰。特别是申请费、保护费等的支出，过度消耗企业资金。知识产权管理意识的匮乏使得企业对知识产权风险识别度不够，筛查识别研判风险能力不强，对知识产权被侵犯的反应不及时，从而导致企业因处理知识产权风险而损失更多经济效益。

（三）缺乏完善的知识产权合规管理制度

多数企业在知识产权合规管理制度方面存在缺漏问题。企业虽然对知识产权的认识不断提高，但是在实际管理中因为准备不足、经验较少等原因，导致知识产权合规管理制度仍不够完善。这一点在中小企业中尤为突出。中小企业相较于大企业来讲，核心技术比较少，故不会为知识产权管理设立专门部门，这样就会为知识产权的保护带来不便。此外，管理制度不够完善，缺乏标准化规范化建设;其他部门人员兼职，没有专业队伍去开展知识产权管理工作;知识产权管理团队专业知识匮乏等，均是普遍性问题，这些问题的存在会影响企业知识产权合规管理前进步伐，给企业知识产权管理工作带来困扰。

（四）知识产权管理主动性不足

在知识产权保护主动性上的不足也是多数企业的普遍问题。如部分企业对于自主研发的技术、方法、产品等智力成果，若不能及时申请注册备案，忽略了申请法律保护，便增加了知识产权被侵权的风险，一旦被侵权，维权难度会明显增加。

三、完善企业知识产权合规管理的有效措施

结合上述对企业知识产权合规管理意义以及管理问题的研究分析，总结提出如下优化措施，有助于企业解决知识产权合规管理方面的问题。

（一）统一制定企业发展战略与知识产权战略

提高企业对知识产权合规管理的认识，将知识产权合规管理提到企业管理日程上，统筹推进企业知识产权合规管理与企业发展两个全局，尽可能挖掘本企业在知识产权合规管理方面的优势，进一步完善知识产权合规管理发展战略，提高知识产权合规管理在企业发展中的地位，在此基础上真正做到企业知识产权战略与企业发展战略的统一，为企业可持续发展以及知识产权保护创造有利条件，在企业发展中实现其最大的经济价值。

（二）提高企业对知识产权合规管理的认识

从管理者到一线员工，均要正确认识知识产权的重要性，均要积极学习与知识产权合规管理相关的知识，以正确的管理意识协助企业做好知识产权合规管理工作。在知识产权相关内容学习期间，管理者需要给予更多的支持，要在对知识产权合规管理正确认识的基础上，科学指导企业各部门员工对知识产权合规管理的认识，调动员工参与知识产权管理的积极性，无形中壮大企业知识产权合规管理队伍，以此提高企业对知识产权合规管理的主动性，打造企业知识产权合规管理体系，保证企业自主研发的技术、方法、产品等新型智力成果的安全。

（三）进一步完善企业知识产权管理制度

企业知识产权管理制度的完善是知识产权合规管理的重要保障，也是企业知识产权保护的基础。通过对知识产权合规管理问题的研究可以发现，很多管理措施都停留在表面，没有在企业管理中切实执行，尤其是在企业发明、实用新型以及商标、商号等方面。必须正确认识企业知识产权管理的技术性、专业性、经济性以及法律性等特点，加大对管理制度的完善，保证所有知识产权管理措施都能够得到有效落实，更好地维护企业知识产权权益。

以知识产权合规管理需要为出发点，结合企业部门安排情况，成立专门的知识产权合规管理部门，不断吸收知识产权管理方面的专业人才。依托知识产权管理国家标准《企业知识产权管理规范》，从企业策划、实施、检查、改进等方面逐步构建起完备的知识产权管理体系，帮助企业在研究开发，采购生产、涉外贸易、销售环节中提升知识产权管理能力，帮助企业在涉及员工流动、信息发布、合同管理、商业秘密情形下知识产权的获取、维护、运用、保护及信息利用等方面规避法律风险。抓住国家对知识产权管理方面提出的管理优化机会，以完善的激励机制调动企业知识产权管理人员的积极性，及时对知识产权管理进行创新，以此来提高知识产权合规管理质量。

（四）优化知识产权管理保护战略

综合当前知识产权管理中的问题，企业在完善知识产权合规管理制度的同时，还要制定更贴合知识产权合规管理需要的保护战略，凭借知识产权保护战略更好地应对其他国家在知识产权方面所带来的打压。

要以世界贸易组织在知识产权方面所提出的多边协议为基础，加大对企业知识产权的保护力度;要对企业新型智力成果及时申请专利并注册商标，防止恶意抢先注册;要加强海外专利布局，注重外围专利数量积累;要提前储备海外服务机构，面对纠纷尽多争取筹备时间;要加强案件主导权控制，组建高质量的律师团队应对诉讼;要多层次对企业商业秘密进行保护，有效隔绝其他企业或者跨国企业等窃取商业机密的风险;要及时总结知识产权合规管理方面的经验，在此基础上完善知识产权合规管理方面的信息战略以及应用战略，多方面、多角度去优化知识产权合规管理模式。

四、结语

综上所述，知识产权合规管理是保障企业无形资产，提高企业自主创新能力的关键。当前多数企业在知识产权合规管理方面存在的问题，可以从统一企业在知识产权管理与企业发展战略目标、完善知识产权管理制度等方面进行建立健全与完善提高。科学、系统、规范的知识产权合规管理体系能够帮助企业积极应对全球范围的知识产权竞争态势，全面提升企业的知识产权管理能力。

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（作者单位：中国财富传媒集团股份公司）