公路工程施工安全管理评价指标体系研究及应用

熊 琴，刘世同，赵 霞，李 虹

(1. 苏交科集团股份有限公司，南京 210019； 2. 江苏省交通工程建设局，南京 210004)

近年来，我国公路工程建设投资逐年增加，工程建设体量大，重点工程类型多，相关人员和机械设施设备多，导致施工安全风险和安全监管难度增加[1]。在此前提下，公路工程施工安全生产监督管理和平安工地建设受到高度重视，《全国安全生产专项整治三年行动计划》(安委〔2020〕3号)提出要突出建筑施工、道路交通等重点行业领域专项整治，全面排查整治安全隐患，强化重大工程和设施安全风险防控，落实安全责任措施；《“平安百年品质工程”建设研究推进方案》提出要推进大数据、人工智能等先进技术在工程质量安全管理、设计、施工领域的研发应用；《江苏省公路水运工程平安工地建设管理办法》提出要以落实从业单位安全生产主体责任为核心，以施工过程风险防控无死角、事故隐患零容忍、安全防护全方位为目标，推进施工现场安全文明与施工作业规范有序的有机统一。

国内外已有众多学者开展了公路工程施工安全风险管理和安全评估技术研究。Liska等[2]从系统管理的角度提出了施工零事故的技术体系，指出要从施工前的安全计划、教育培训、安全评价、安全防护和安全预警等方面构建安全管理核心。Lee等[3]采集和处理问卷调查数据，识别风险因素，并对每项事故发生的可能性进行模糊分析，根据结果评价工程项目的事故风险等级。Seokho等[4]通过分析2002—2011年美国建筑业发生的9 358 起事故，验证了风险因素、事故类型和伤害严重程度之间的关系，提出安全培训教育、使用安全装置和安全检查能够有效降低事故伤害的论述。薛亚东等[5]为山岭公路隧道施工过程中的各类风险问题建立了一系列安全风险评估、管理理论体系和风险等级评价标准。常喜梅等[6]以土质条件、地下水情况等12项评价因素为评估指标，采用层次分析法构建了对比判断矩阵，确定了顶管施工沉降风险的发生概率和风险发生后果的评价等级。黄雄飞等[7]构建了以安全管理制度、安全技术管理、机械设备管理、现场作业安全管理为准则层的层次结构模型，并利用熵值赋权法建立了施工安全管理模糊评价矩阵，实现了对建筑施工安全管理评价的定量计算。曹怡悦[8]运用网络层次分析法构建了一套公路工程施工安全管理指标体系，该体系包含管理因素、人为因素、环境因素和材料与机械设备4个一级指标、13个二级指标和42个三级指标。

然而，已有研究成果仍存在一定的局限性，例如，目前在施工安全评价体系建立和数据采集应用方面的支撑不足，尚未充分实现动静态数据结合，缺乏多源数据融合的信息化应用。由此可见，现有评价体系尚不能实现公路工程施工安全管理的实时动态评估，不能满足公路工程安全管理的精细化要求。

同时，从评价体系的建立、指标的筛选到评价模型的研究，数据采集方法都起到了重要作用，是实现安全评价研究的基础[9]。网络化信息技术为信息采集工作提供了切实可行的手段，通过建设安全管理信息化系统，可以实现大量数据的采集和分析工作。

本研究通过对公路工程施工安全管理评价指标体系的研究，建立一套定量化公路工程施工安全评价模型，客观、动态地反映公路工程施工项目的安全管理水平；该模型采用安全管理信息化系统，能够有效促进施工安全管理精细化，全面提升施工安全管理水平。

1 评价指标体系构建

参照《公路水运工程平安工地建设管理办法》和《江苏省公路水运工程平安工地建设考核评价标准(试行)》(2019版)提出的公路工程施工项目考评体系和要点，结合江苏省公路工程施工安全管理重点，突出工程差异性以及指标客观性和动态性，基于层次分析法构建涵盖3类主体(施工单位、监理单位和现场管理机构)、5类工程(新建高速公路工程、路面工程、改扩建项目、跨江大桥工程和隧道工程)的公路工程施工安全管理评价指标体系[10]，公路工程施工安全管理评价指标体系如图1所示。

图1 公路工程施工安全管理评价指标体系

公路工程施工安全管理评价指标体系分为7个一级指标、63个二级指标、159个三级指标和294个四级指标，其中四级指标的动态指标229个，占全部四级指标的77.9%。

公路工程施工安全管理评价指标体系由目标层、评价层、分析层和操作层4级体系构成。

(1) 目标层。表示施工安全管理总得分，主要从整体反映施工安全状况。

(2) 评价层。表示施工安全管理的分项得分，拟由施工单位、监理单位和现场管理机构3部分组成。其中施工单位又分为新建高速公路工程、路面工程、改扩建项目、跨江大桥工程和隧道工程5类。以新建高速公路工程为基础，考虑不同工程项目施工特点，适当增加指标；路面工程增加交通管制；改扩建项目增加结构物拆除、交通组织；跨江大桥工程增加关键工序；隧道工程增加关键工序、超前预报。

(3) 分析层。表示分解细化各评价层指标，从人员管理、机械设备、风险管控、隐患排查治理和安全活动等方面描述项目施工安全状况。

(4) 操作层。列出影响分析层各因素的主要参数，细化到能够直接进行评价的参数，通过对操作层指标进行打分，可得出分析层和评价层的得分，进而得出项目总得分。

2 指标评价模型研究

2.1 评价模型

2.1.1 主体级安全管理得分

主体级安全管理得分是项目中某个主体(施工单位、监理单位和现场管理机构)的安全管理得分，其计算公式为

R=X评+Y加

(1)

式中，R为安全管理得分，分；X评为评价指标得分，分；Y加为加分指标得分，分。

2.1.2 项目级安全管理得分

项目级安全管理得分是项目中某个标段的安全管理得分，其计算公式为

(2)

式中，f(k)为施工标段k的安全管理得分，分；f1、f2和f3分别为施工单位、监理单位和现场管理机构在评价模型中的权重值；n为标段k中施工单位的数量，个；m为标段k中监理单位的数量，个；R1i、R2i和R3分别为每个施工单位、监理单位和现场管理机构的得分，分。

2.1.3 单位、机构级安全管理得分

单位、机构级安全管理得分是项目中某个单位或机构的安全管理得分，其计算公式为

(3)

式中，f(p)是单位机构p的安全管理得分，分；n是施工标段的数量，个；Ri是每个施工标段的得分，分。

2.2 指标权重及赋值

针对一级指标，经公路工程施工安全事故安全隐患分析，发现事故原因和安全隐患多集中于施工单位，其次是监理单位，现场管理机构相对较少。通过征求专家意见，施工单位、监理单位和现场管理机构的一级指标的权重值分别设置为0.75、0.15和0.10。

针对二、三级指标，将5类工程项目和监理单位、现场管理机构的安全管理评价指标进行汇总，基于施工安全事故原因梳理、安全隐患分析和经验借鉴，初步提出各指标分值，形成专家打分表，再由行业管理部门、施工单位、监理单位、建设单位和安全咨询单位的专家共同讨论其合理性，并调整分值，结合专家打分法和加权平均法，最终确定二、三级指标分值。二级指标分值计算示例如表1所示，三级指标同理。

表1 二级指标分值计算示例

2.3 评分细则

针对四级指标，遵循合规性、系统性、代表性和可操作性原则制定相应评分细则。

(1) 评分组成。评分实行扣分制和加分制相结合的方法，评分细则分为评价指标、加分指标和判定指标3部分，共包括考核项95分、加分项5分。重点考虑考核项的分值分配，施工单位安全管理二级指标考核项分值如表2所示。另设置特殊判定条件，如发生人员死亡事故，瞒报、谎报或迟报人员死亡事故，自事故发生日起，当年分数不高于70分。

监理单位安全管理二级指标分值为：审查审批28分、隐患排查治理22分、监理规划16分、日常管理15分、体系建设8分和专项工作6分。

现场管理机构安全管理二级指标分值为：隐患排查治理24分、安全活动20分、应急管理15分、风险管控14分、体系建设12分和安全生产条件10分。

(2) 评分依据。以符合法律法规基本要求为准则，同时考虑不同工程项目施工的特点和项目质量要求。例如，依据《公路水运工程安全生产监督管理办法》(交通运输部令2017年第25号)的要求，施工单位的安全管理人员应经交通运输主管部门对其安全生产知识和管理能力考核达到合格标准，针对安全管理人员持证情况制定“无安全生产考核合格证或证件无效，每人扣0.2分”的规则；依据交通运输部关于开展“坚守公路水运工程质量安全红线”专项行动的要求，对施工单位使用未经检验合格的特种设备、未办理使用登记证的行为进行处罚，针对特种设备登记证制定“进场检验合格证后一个月未上传登记证，每台扣0.2分”的规则。

表2 施工单位安全管理二级指标考核项分值 (分)

(3) 评分规则。评价指标的相关数据应易于获取、方便统计，充分反映事物的可比性，同时保持一定的稳定性。例如，评分细则中涉及日、月、季度等计算周期时，采用实时滚动计算的方式进行评价，如日常巡查中“现场巡视每天做好记录，每少一天扣0.2分”、安全日志中“未按天记录安全日志，每少一天扣0.2分”等需每日处理的规则，以得分计算当日起向前推算近30日的历史数据，每日滚动向前推算；安全检查中“每月至少一次安全大检查，每少一次扣2分”“平安工地每月自评一次，每少一次扣2分”等需每月处理的规则，以得分计算当日起向前推算近3个月的历史数据，每月滚动向前计算。涉及季度、年度情况也按照该方式进行计算。

3 应用实例

目前安全管理信息化系统已建成，应用于江苏省交通工程建设局所有新建高速公路工程、路面工程、改扩建项目、跨江大桥工程和隧道工程5类公路工程施工安全管理。自2020年5月安全管理信息化系统上线运行后，各类工程项目安全管理得分均有所上升，安全管理水平持续提高。

以京沪高速公路某段扩建项目为例，该扩建项目总概算199.1亿元，全长约152.6 km；全线按双向八车道高速公路标准扩建，以沿既有公路两侧加宽为主，设计速度120 km/h。全线改扩建12处互通式立交，新建3处互通式立交，原位扩建3处服务区。

京沪高速公路扩建项目安全管理得分如图2所示。2020年5月8日至2021年5月31日，京沪高速公路某段扩建项目的安全管理得分整体呈上升趋势，从89.2分升至91.0分，这表明施工安全管理评价指标体系能够量化、动态地反映公路工程施工现场安全管理状况。

图2 京沪高速公路扩建项目安全管理得分

具体对比该扩建工程的某施工标段得分情况，可知2021年第1季度安全管理得分(90.5分)排名靠后，扣分项主要集中在隐患排查、安全活动、机械设备、人员管理和信息化管理等方面，故被要求整改。2021年第2季度安全管理得分(92.4分)相较于第1季度(90.5分)小幅上升，扣分项由原来的15条减少至4条，原扣分项中的安全活动、机械设备和人员管理不再扣分，说明各参建单位根据相应指标值扣分情况，积极主动地进行了项目整改，加强了薄弱环节管理，提高安全管理针对性，有效改善了安全管理状况。

4 结语

本文构建了涵盖施工单位、监理单位、现场管理机构3类主体，新建高速公路工程、路面工程、改扩建项目、跨江大桥工程和隧道工程5类工程的施工安全管理评价指标体系，总体可分为7个一级指标、63个二级指标、159个三级指标和294个四级指标。本文还建立了定量化评价模型，依据指标权重的设置，明确了各指标的评分细则，建设了安全管理信息化系统，通过实例分析及应用，验证了该施工安全管理评价指标体系能够量化、动态地反映公路工程施工现场的安全管理状况，为公路工程施工安全管理工作提供了良好的技术支撑。

后续将继续研发隐患信息自动识别采集、风险源动态排查及预警、人员设备监测监控等智能技术装备，更好地支撑施工安全管理评价指标的自动采集和分析处理，为施工单位自我管理和行业监管提供更可靠的抓手。