专精特新企业科技成果转化路径分析

朱 楠

中关村天合科技成果转化促进中心，北京，102629

习近平总书记高度重视中小企业。2018 年10 月24 日，习近平总书记在广州考察时指出：“中小企业能办大事。”2021 年10 月18 日，习近平总书记在主持中共中央政治局就推动我国数字经济健康发展进行的第三十四次集体学习时指出，要“加快培育一批‘专精特新’企业和制造业单项冠军企业”。2021 年12 月，中央经济工作会议对“激发涌现一大批‘专精特新’企业”提出要求。工业和信息化部（简称“工信部”）深入贯彻落实习近平总书记重要指示批示精神，按照党中央、国务院有关决策部署，围绕“政策、服务、环境”3 个领域，聚焦“融资促进、权益保护”两个重点，紧盯“提升创新能力和专业化水平”一个目标，建立健全中小企业“321”工作体系；积极构建以培育“千家制造业单项冠军、万家国家级专精特新‘小巨人’企业、十万家省级‘专精特新’中小企业，带动孵化百万家创新型中小企业”为目标的“百十万千”梯度培育体系；推动有关部委和地方主管部门横向协同、纵向联动，完善以“少取、多予、服务、培优、赋能”为核心的政策支持体系，奋力推动“专精特新”工作取得积极成效。

自2011 年工信部首次提出专精特新中小企业概念以来，中央及各地政府不断出台扶持专精特新企业的政策，分期分批地认证和挂牌了多批次的国家级、省地级专精特新企业。到2021 年底，全国已有专精特新企业4 万多家、小巨人企业4760 家、制造业单项冠军企业848 家。特别是2021年9 月，北京证券交易所的正式挂牌，更是为专精特新企业资本运作开辟了专门的证券交易平台。专精特新企业已经成为中小企业科技创新发展的热门品牌和重要抓手。鉴于专精特新企业的达标认证条件，专精特新企业进一步升级为小巨人企业、隐形冠军企业和北交所上市企业的发展机会，基于全国强力推进科技成果转化的大背景，专精特新企业特别需要科技成果转化、特别有能力做好科技成果转化、特别需要高水平的科技成果转化服务。为此，笔者就专精特新企业在科技成果转化方面的优势条件、需求痛点、转化难点、路径机制等相关问题进行探讨分析。

一、专精特新企业具有较强的科技成果转化的承接能力

从专精特新企业的评价认证条件可以看出，科技创新型中小企业必须达到全部基础条件、一项以上专项条件以及特别加分的重大优秀的特别条件才能评价认证。因此，专精特新企业在科技创新方面普遍具有较强的能力和扎实的基础，普遍具有进一步升级发展的企业科技创新方面的项目计划和研发课题、在科技成果转化方面普遍具有较强的承接能力和产品化、产业化、商业化和资本化的能力。在企业科技创新系统能力方面，专精特新企业有6 个共同特点：1.都有专注聚焦的特色核心技术；2.都有企业高管牵头的核心团队；3.都成功跨过了企业的创业门槛；4.都达到了成长型科技创新企业规模；5.都积累了一些企业成功的经验；6.都打造了一定程度的企业文化。可以说，专精特新企业是我国科技创新驱动经济发展的源泉、沃土，是科技成果转化攻坚最后一公里的主力军。

二、专精特新企业普遍存在着科技成果转化项目的难点

专精特新企业是我国最具有科技创新活力的市场需求侧的庞大群体，也是我国中小企业中的科技创新主力军，这些企业在成长过程中普遍存在共性问题：高端人才引进困难、项目融资困难、企业获得外部支撑能力弱、市场拓展渠道有限、培育高价值专利能力匮乏等。相关部门需要深度分析和研究专精特新企业科技创新需求的痛点和难点，帮助专精特新企业找出通过科技成果转化实现企业创新升级的路径和方法。

（一）专精特新企业处于“脱胎换骨”阶段

专精特新企业大都处在从成功的创业型企业升级到中型现代企业的脱胎换骨阶段。这一阶段企业规模的扩大、拥有的专利数量增多、团队人员的扩编、资金盘子的增长和市场订单的争取只是表象，更深层次是企业要跨越系统升级的台阶，这是一个脱胎换骨全面建设新的现代企业的系统工程。要完成这一系统工程需要高水平的企业发展战略规划设计与实施能力、高水平的人力资源凝聚与激励能力、核心技术产品链产业链的布局和开发能力、多元化的资源要素整合配置能力、企业发展的全面风险管理能力等。大多数成功的科技创业企业家团队在这些系统工程建设方面都或多或少存在认识不足、准备不足和能力不足等问题，这是专精特新企业创新升级时面临的痛点。

（二）“四合”是专精特新企业的必要条件

随着全球科学技术的进步、全球市场竞争的加剧、全球产业体系的变革，今天企业的科技创新项目和几十年前相比发生了根本性的变化，今天的企业科技创新项目普遍存在“技术的跨界融合、资源的全面整合、创新的多元集合及机构的开放联合”的特点。这样的“四合”特点几乎是所有专精特新企业进行科技创新的必要条件。现在的科技产品研发流程更像是接力赛，分工更细化，专精特新企业要善于找到的自己价值，跑好自己的那一棒。从外部资源角度来说，相关的优势要素资源已具备，关键是如何将这些优势要素整合到一个企业的科技创新项目中。一般的专精特新企业普遍对此感到力不从心，这是专精特新企业跨界创新路上的难点。

（三）国际化是我国专精特新企业的短板

“专精特新”的灵魂是创新。目前，我国评选出的专精特新“小巨人”企业更侧重于解决“卡脖子”、补链补短板等问题，在国际化方面，大多数中小企业主要采用直接出口或间接出口的方式，在海外直接设厂或者进行国际并购只是少数企业的行为。德国等发达国家的“隐形冠军”企业则是“创新+全球化”两条腿走路，创新可以让产品远超竞争对手，全球化则让企业具备规模效应。专精特新企业需要利用当地资源就地生产，真正实现全球化运营。

三、培育专精特新企业的科技成果转化生态式赋能服务

培育专精特新企业所需的科技成果转化服务不是传统的“中介”可以满足并实现的，需要生态式的赋能服务。生态式的赋能服务能够在企业科技创新能力提升、现代化企业管理治理、市场拓展和需求挖掘、国际化等方面针对专精特新企业创新的科技成果转化提供赋能服务，主要包括如下内容。[1]

（一）专业化服务

专业化服务包括但不限于对企业科技创新系统能力的专业化评价、对企业核心技术产品的市场转化要素成熟度的专业评价、对企业科技创新项目市场交易的科学估值和企业科技创新需求与科技成果精准对接的数字画像。

（二）精准化服务

精准化服务包括但不限于帮助企业深入挖掘企业科技创新的深度系统需求、帮助企业精准地表达推介企业的科技创新需求、帮助企业精准地对接科技成果和科研机构专业。

（三）定制化服务

定制化服务包括但不限于为企业的科技创新需求定制创新项目商业计划方案、定制对接撮合合作机构促进行动方案、定向推送企业创新需求到外部资源要素单位、定向撮合企业科技创新项目参与单位深度合作。

（四）深层次服务

深层次服务包括但不限于企业科技创新项目的方案策划服务、合作对接服务、资源配置服务、资本运作服务和市场拓展服务。深层次的服务需要提供常态化服务、职业化服务、国际化项目合作式服务。

四、专精特新企业的三级助推服务工程

为加速专精特新企业的成长，笔者提出推动一项面向专精特新企业创新升级的“三级助推科创赋能工程”。

（一）一级助推

通过《企业科技创新综合能力评估》为企业提供3项专业化检测服务：用《企业科技创新系统能力评价标准》为专精特新企业做“科技创新系统能力的评价体检”，帮助企业找到本企业科技创新升级自身系统能力的优势和短板；用《科技成果转化要素成熟度评价标准》对专精特新企业核心技术产品的市场转化要素条件成熟度进行评价，帮助企业找到核心技术产品技术很好但市场做不大的系统原因；用科技成果转化项目市场交易估值算法模型对专精特新企业的核心技术产品及核心项目做科学的市场交易估值，便于专精特新企业更有说服力地用企业科技创新项目进行资本运作。

（二）二级助推

通过《企业科技创新项目行动方案设计》为企业编制3 张创新行动方案设计图：依托专家智库帮助企业编制科技创新战略规划图；帮助企业编制实现科技创新战略规划目标的业务体系建设路线图；帮助企业编制实施具体科技创新项目任务的操作施工图，助力企业科技成果熟化服务，为企业储备优质项目。

（三）三级助推

通过《企业科技创新项目落地促进服务》为企业科技创新项目成功落地，提供3 项赋能服务：项目所需资源要素全方位、全链条、全周期市场化的“资源要素配置服务”；项目所需多元要素有机整合并全过程驱动实现共建共赢的“金融资本运作服务”；项目成功推向市场，成功实现产品化、产业化、商业化和资本化的市场推介拓展服务。

“三级助推科创赋能工程”能帮助专精特新企业成功实现科技创新升级的发展目标，包括成为小巨人企业、隐形冠军企业、证券市场上市企业、政府专项工程的挂牌支持企业。

五、对支撑专精特新企业科技成果转化服务的建议

为专精特新企业的科技创新升级提供科技成果转化的专业化、精准化、定制化深层次的生态赋能服务，是一项关系到科技创新成果能否促进经济发展的重大课题，是能否为国家打造一个规模足够大、水平足够高、能力足够强、服务足够好的高端复合型科技成果转化服务人才队伍和服务产业体系的科技创新基础设施建设工程，在政策制定方面，笔者提出如下建议。

（一）打造真正的技术转化平台

据统计，截至2022 年，我国前沿科技成果只有10%～30%被应用于实际生产中，能够真正形成产业的科技成果仅为其中的20%[2]，虽然有鼓励科研院所和企业之间“双向揭榜”的活动和工程，如推动建设工程师协同创新中心为企业搭建高层次人才供给通道，在国家人才计划中对“小巨人”企业予以倾斜等，但在科研体制改革方面还有调整空间。例如，建立类似德国弗劳恩霍夫应用技术研究中心的专业机构，以从事科技成果的产品化和产业化，把科研院所和高校教师从课题和论文中解放出来，搭建面向专精特新企业的应用技术开发平台。

（二）帮助企业进行全面服务升级

围绕培育和助推专精特新企业发展，科技成果转化服务产业也需要创新升级，从界面式服务升级到工程项目式服务，从碎片式服务升级到集成式系统化服务，从节点式各自为战的单兵作战服务升级到协同创新要素整合的集团军作战服务。

在服务培育和助推专精特新企业发展的专业队伍建设方面，高端复合型科技成果转化服务人才培养工程和高端集成性的科技创新项目生态赋能服务平台建设工程都需要政府大力扶持、积极引导。政府相关部门应尽快出台具有操作性的高端复合型科技成果转化服务人才培养工程，包括给予专业人才培养机构挂牌支持，对有能力技术经理人给予高端人才的物质与精神层面鼓励与支持等。

（三）完善专精特新生态服务体系

政府相关部门应选择认证一批专业化、市场化、系统化从事科技创新生态赋能服务的社会平台机构，尽快完善科技成果转化的市场化、专业化服务体系，以便与现有的国家高校和科研院所的“官方半官方”科技成果转化机构共同构建一个完整的服务专精特新生态服务体系，使科技成果转化从最初一公里到最后一公里实现全程“高速路”和“直通车”。