基于Dematel方法的城市地下综合管廊风险识别研究

崔宝霞 王玉婷

摘要：城镇化进程的加快对市政基础设施建设提出了更高的要求，综合管廊的兴建成为了市政基础设施现代化的标志之一。但综合管廊的修建及运营均需高额投资，PPP模式的运用解决了很多问题，但该类项目在我国起步较晚，发展时间较短，存在很多不确定的风险因素。因此，文章采用Dematel方法系统的识别并梳理了地下综合管廊PPP项目的风险要素，甄别出关键要素，为投资决策者进一步提高风险管理水平做出参考。

关键词：综合管廊;PPP项目;风险识别;Dematel法

近年来，PPP模式已成为了城市地下综合管廊建设的典型模式，但我国综合管廊PPP项目起步晚，经验不足，项目风险来源广泛且，对项目风险进行准确全面的识别具有重要的意义。国内外相关研究主要集中于PPP模式风险识别等方面。Yan Wang等通过文献综述和深入案例研究，确定了20个与基础设施PPP项目相关的风险因素，基于获取的数据，识别基础设施PPP项目内部的风险关系网络。Gabriel Castelblanco等在基于系统的内容分析框架和案例研究数据，通过分析智利公路PPP项目在过去十年中的合同，扩展风险分配研究。Yating Zhang等建立了PPP基础设施项目风险网络模型，分析了PPP基础设施项目中的风险相互作用及其传播机制。在国内，胡春燕结合我国PPP发展的情况，以城市垃圾焚烧项目的经验和教训为例，通过调研和访谈，在项目的识别、准备、采购、执行和移交五个阶段识别出风险要素。薛琳婧建立基于HHM-修正shapley值法的风险分担模型，从多方视角、维度及层面进行风险识别。束家勇从综合管廊PPP项目的宏观和项目两个层面对综合管廊PPP项目风险进行识别。

通过对国内外研究情况进行梳理，本文采用的Dematel法等一些常用的方法更客观、稳定。本文在广泛调查综合管廊PPP项目风险要素的基础上，结合文献调查法建立风险指标体系，采用Dematel法分析各风险因素之间的关系，进而甄别出关键的风险因素。

一、建立综合管廊PPP项目风险因素指标体系

通过查阅国内外文献52篇，归纳得到制约因素40个。在征求相关专家意见的基础上对概念重复的因素进行合并，经整理分类，得到政治、法律、金融、建设、运营管理、市场、不可抗力七个层级，共计19个风险因素，建立的指标体系如图1所示。

二、Dematel风险因素数学模型计算与分析

（一）问卷设计

调查借助座谈、网络问卷、电子邮件等多种方式向专家发放问卷100份，回收92份，去掉不合格的9份，有效问卷回收率86%。

（二）Dematel综合管廊PPP项目风险因素模型构

1.根据制约因素指标体系构建直接影响矩J

n为风险因素个数;Jij 表示i对 j的直接影响程度，划分为4个等级，0为无影响，1为一般影响，2为较强影响，3为强影响。

2.规范化处理J矩阵，直接影响矩阵K为：

3.计算综合影响矩阵L

4.計算因素的影响度M、被影响度N、中心度O和原因度P

（三）Dematel综合管廊PPP项目风险因素模型的计算

收集整理回收的问卷，可以得到通过打分得到的直接影响矩阵（Jij）19*19，通过DEMATE数学模型运算，得到表1综合管廊PPP项目风险因素关系表。

（四）综合管廊PPP项目风险因素分析

根据中心度计算结果可知，融资风险（J8）排名最先，二到五位分别是是政策调整（J3）、政府干预（J2）、规划设计风险（J11）、成本超支（J17）。中心度排名前五名的风险因素中有两个属于政治风险，说明政治风险在七类风险因素中居于最重要的位置。由此可见，政府行为对综合管廊的PPP项目具有重要的影响，政府主管部门应当积极主动作为，进一步规范综合管廊PPP项目的建设和运营，提供合理可靠的政策支持的同时规范市场。融资风险（J8）排名第一，由此可看出，融资风险在综合管廊PPP项目的中起到着制约性的作用，规划设计风险（J11）、成本超支（J17）位列中心度第四、五位，表明项目前期的规划设计和项目实际建设运营中的成本管控也扮演着重要的角色。

根据得出的各风险因素原因度的计算结果，将风险因素分为两类，原因度大于0的因素为原因因素;原因度小于0的因素为结果因素。其中原因因素有12个，排名前五位按大小排列 依 次 为：自然灾害等（J19）、政策调整（J3）、通货膨胀（J10）、合同文件订立不完备（J6）、融资风险（J8），这些因素易对其它因素产生影响。根据分析可知这是因为由于综合管廊PPP项目受政策影响和宏观观经济影响相对较为明显，社会资本在合作中常常处于劣势，需进一步规范与政府方的合作，同时政府方也应该做好持续性的引导推进工作。相比之下，入廊风险（J15）、管理运营风险（J16）、违约风险（J7）、社会公众认知与参 与 度（J14）、按约定完工风险（J13）、收益风险（J18）、成本超支（J17）是结果因素，即该因素易收到其他风险因素影响。

经综合考虑计算结果，原因因素中前 5位的风险要素为风险因素，分别为融资风险（J8）、政策调整（J3）、政府干预（J2）、规划设计风险（J11）、成本超支（J17）。

三、结论

风险因素的识别是风险管理的前提，本文通过文献调查得到了三个层级共计19个风险管理要素，并从政治、金融、法律、建设、运营管理、市场、不可抗力七个方面构建了城市地下综合管廊PPP项目风险指标体系。采用Demantel法通过问卷调查得到风险因素直接影响矩阵，根据计算结果判断各风险因素之间的关系，得到了影响度、被影响度、原因度、中心度的排名。结果表明，中心度前5位的制约因素列为关键制约因素，融资风险（J8）、政策调整（J3）、政府干预（J2）、规划设计风险（J11）、成本超支（J17）。本文对采用Demantel法对地下综合管廊PPP项目进行风险识别，甄别出风险因素之间的相互联系，为今后的风险管理工作提供参考。经分析，其识别结果较常用方法更加准确合理，有助于项目的参与放厘清风险产生的根源，进一步增强风险管理的水平。

参考文献：

[1]Yan Wang et al.Exploring the Risk Factors of Infrastructure PPP Projects for Sustainable Delivery：A Social Network Perspective[J].Sustainability，2020，12（10）.

[2]Gabriel Castelblanco et al. Risk Allocation in Unsolicited and Solicited Road Public-Private Partnerships：Sustainability and Management Implications[J].Sustainability，2020，12（11）.

[3]Yating Zhang and Chung-Han Tsai and Pin-Chao Liao.Rethinking Risk Propagation Mechanismin Public-Private Partnership Projects：Network Perspective[J].Journal of Infrastructure Systems，2020，26（02）.

[4]胡春艳，王晟，周付军.PPP责任实现问题研究——以城市垃圾焚烧项目为例[J].东北大学学报（社会科学版），2021，23（02）：64-71+111.

[5]薛琳婧.基于HHM-修正shapley值法的综合管廊PPP项目风险分担研究[J].内江科技，2019，40（11）：42-43.

[6]束家勇.地下综合管廊PPP项目风险识别[J].住宅与房地产，2019（36）：208.

（作者单位：内蒙古科技大学）