基于NVivo与集对分析的自然资源领域安全生产风险研究*

张江石，朱金梅，梁云飞，卜小平，申 雪，张熙莹

(1.中国矿业大学(北京)应急管理与安全工程学院，北京 100083；2.自然资源部油气资源战略研究中心，北京 100034)

0 引言

自然资源部于2020年5月印发《关于积极配合开展安全生产专项整治三年行动计划的通知》，明确自然资源领域安全生产风险专项整治十项重点工作的必要性[1]，对于发生的重大风险问题，将严格责任倒查，严肃追责问责。自然资源部在承担自然资源调查监测评价、合理开发利用、建立空间规划体系以及落实综合防灾减灾规划等主体职责的过程中[2]，涉及到大量的安全生产风险[3]，开展领域内安全生产风险的评价研究具有重要意义[4-5]。

设立1个能够建立1整套位阶分明的风险规制体系，在同一或不同风险之内确立不同事项的优先次序并对其加以比较的政府机构能更好地配置资源、消除风险，能有效地对自然生态环境这样的公共性社会问题进行治理[6]；自然资源部地质灾害普查工作对接会强调了进一步细化地质灾害风险普查工作内容的重要性，自然资源部管理司需确保按时完成试点工作[7]；辽宁要求突出自然资源领域安全生产工作重点任务，全面推进自然资源领域安全生产治理体系和治理能力现代化[8]；王润东等[9]认为基于集对分析法建立机坪管制运行风险评价模型能为大型机场机坪运行风险评价提供新的思路；武彦光[10]认为使用NVivo的建立图表功能，可以研究井喷事故致因因素间的内在联系。

本文重点对自然资源管理领域安全生产风险进行识别、评价，建立领域内的风险评判指标模型。利用集对分析法对该风险评判指标模型进行可靠性检验，并采用NVivo质性分析方法，对风险评判指标进行重要度排序，按照频数高低将指标危险度划分为4个等级。从自然资源管理部门角度提出事故预防对策措施，以期达到严防风险扩大化并演变成生产安全事故、确保自然资源领域安全生产工作落实的目的。

1 风险评判指标模型的构建

自然资源管理领域涉及行业众多，覆盖面较广，同时与其他职能部门存在职责交叉问题[11]。为方便进行自然资源管理领域安全生产风险的初步评价，本文从岗位职责入手，根据大量自然资源部官方颁布文件阅读、自然资源统计公报和动态公开的相关案例分析、现场掌握的调研资料整理，按照自然资源管理部门的管理范畴并结合我国自然资源管理领域的行业特点，通过风险识别、分析与归纳，采纳各相关领域专家座谈的修改意见，初步建立自然资源管理领域安全生产风险评判指标模型，包括如下5方面：土地资源领域、矿产资源领域、海洋资源领域、测绘行业领域和地勘行业领域，具体见图1。

图1 自然资源管理领域风险评判指标模型Fig.1 Risk assessment index model in field of natural resources management

2 风险评判指标模型的可靠性检验

2.1 集对分析法

集对分析是处理系统确定性与不确定性相互作用的数学理论，其主要的数学工具是联系数[12]。在1个问题中，具有一定联系的2个集合A，B组成集对H(A,B)，如式(1)～(3)所示：

(1)

(2)

(3)

式中：a，b，c分别为集对H(A,B)的同一度、差异度、对立度；S为2个集合共有特性的个数；P为2个集合相互对立特性的个数；F为2集合既不相互共有也不相互对立特性的个数，即F=N-S-P且满足a+b+c=1。

在不考虑权重时，如式(4)所示：

(4)

以检验风险评判指标模型的可靠性为目的，运用集对分析法得到联系度的同时，比较a与c的关系，确定该模型的安全状态趋于何种态势[13]，由此验证其可靠性。

2.2 指标模型可靠性检验

基于自然资源管理部门承担的安全责任差异，分析得知自然资源领域管理部门在土地、矿产、海洋资源管理的安全生产过程中存在主要风险，在测绘、地勘行业存在次要风险。为使模型展示不同层级指标重要性，该划分在风险指标模型中以第1、第2优先级表示。

结合集对分析法在该模型中的应用，以资源利用前、资源利用中作为判断2集合元素同一、对立、差异的标准，设计各元素指代内容见表1。

表1 集对分析中各元素指代内容Table 1 Reference contents of each element in set pair analysis

对土地资源管理领域的逻辑计算值如下：

1)共有个数S=4：工程用地布局不合理、违规发放土地使用权证、违规批准空间用途转换、建设项目用地预审审查不严；

2)对立个数P=8：园区选址不合理、园区间安全距离不足、尾矿库与居民区安全距离不足、工程选址不合理、城乡基础设施规划不合理、未批先建项目、不按规划许可建设项目、不按批准用途用地；

3)无关个数F=3：非法占用河道、矿山地质环境修复不到位、海岸线及海岛修复不到位。

同一度、差异度、对立度分别计算如式(5)～(7)：

(5)

(6)

(7)

差异度系数计算如式(8)所示：

(8)

联系度计算如式(9)所示：

(9)

同以上计算方法，可得矿产资源管理领域、海洋资源管理领域的逻辑计算值，以上式中结果汇总见表2。

表2 3大管理领域逻辑计算值Table 2 Logical calculation values of three management fields

1)由表2内的逻辑计算值可知，3大领域的同一度和对立度关系符合a

2)由图2可知，根据等比例原则划分联系度得到的5等安全等级中，3大领域的联系度所处风险等级均为Ⅳ较高风险，安全等级可判定为低，表明土地资源、矿产资源、海洋资源3大管理领域在该反势风险各指标实现的情况下具有较低的安全态势。以上表明本文风险指标评判模型具有较高可靠性。

图2 3大领域联系度数值所处等级Fig.2 Levels of connection degree values of three fields

3 风险评判指标模型的重要度分析

3.1 NVivo质性分析

作为定性研究的辅助工具，NVivo可有效分析各种不同类型的数据，并对编码信息进行一定的定量统计，如统计信息点在相关文本中的比例和数量，使用可视化技巧发掘数据，创建示意图以联系数据[14]。本文将构建风险评判指标模型时所收集到的调研资料录入NVivo软件，依照风险评判指标模型分类结果，在NVivo中创建节点及节点层次，确立模型树状节点与子节点间逻辑关系[15]，并对子节点编码出现频率进行统计，明确每个树状节点内各指标重要度排序，从而达到对模型重要度分析的目的。

3.2 树状节点编码分析图

1)土地资源管理领域

据编码参考点数绘制土地资源领域内各子节点共计15个，出现频率统计结果如图3(a)所示。按照各子节点指标次数高低，将土地资源管理领域内各子节点指标的危险等级划分为高度危险、比较危险、一般危险和轻微危险4个等级(其他领域下同)。出现次数最高且属于高度危险的指标为不按批准用途用地(54)和园区间安全距离不足(51)；其次为尾矿库与居民区安全距离不足(46)、工程用地布局不合理(44)，属于比较危险等级指标。针对土地管理领域内安全生产风险等级为高度危险和比较危险的指标，应从立法层面制定差异化的土地用途管制要求、对风险较大的建设区域进行监测、加强对于违法改变土地使用用途的监管等方面采取相应的风险预控措施。

图3 风险评判指标模型节点编码分析结果Fig.3 Results of node coding analysis on risk assessment index model

2)矿产资源管理领域

据编码参考点数绘制矿产资源领域内各子节点共计11个，出现次数统计结果如图3(b)所示。出现次数最高的是越界开采(51)；其次是闭矿不彻底(42)、不按开发利用方式开采(40)和未经批准边探边采(36)。针对矿产管理领域内安全生产风险等级为高度危险和比较危险的指标，可从明确采矿原则、严格落实部门安全生产监管主体责任、实行分级负责制、属地加强监管力度等方面采取相应的风险预控措施。

3)海洋资源管理领域

据编码参考点数绘制海洋资源领域内各子节点共计10个，出现频率统计结果如图3(c)所示。出现次数最高且属于高度危险的指标为改变海域使用用途(48)；其次为非法开发深海资源(37)、非法围填海作业(34)属于比较危险等级指标。针对海洋管理领域内安全生产风险等级为高度危险和比较危险的指标，应从建立全域分层分类规划、加强对于陆海联动管理、“智慧海洋”理念下的海域使用用途、海岸线、海岛监测等方面采取相应的风险预控措施。

4)测绘行业管理领域

据编码参考点数绘制测绘行业领域内各子节点共计6个，出现频率统计结果如图3(d)所示。出现次数最高且属于高度危险的指标为野外作业(24)；其次车辆运输(19)属于比较危险等级指标。针对测绘行业领域内安全生产风险等级为高度危险和比较危险的指标，可以从建设测绘地理信息行业综合监管平台、加强测绘行业统一监管、保障测绘外业作业设备设施安全、完善并落实野外作业安全操作规程等方面采取相应的风险预控措施。

5)地勘行业管理领域

据编码参考点数绘制地勘行业领域内各子节点共计10个，出现频率统计结果如图3(e)所示。出现次数最高且属于高度危险的指标为钻探作业施工(27)；其次坑探施工(22)和易燃易爆物质(21)属于比较危险等级指标。针对地勘行业领域内安全生产风险等级为高度危险和比较危险的指标，可以从落实安全生产主体责任制、完善技术标准及设备安全性能、健全和严格执行各项规章制度、加强勘探单位的安全文化建设等方面采取相应的风险预控措施。

4 结论

1)重点分析自然资源管理领域土地资源、矿产资源、海洋资源、测绘行业和地勘行业5大层级领域安全生产风险，结合我国自然资源管理领域的行业特点，通过风险分析、识别与归纳，建立自然资源管理领域内安全生产风险评判指标模型。

2)采用集对分析法，对提出的风险评判指标模型进行可靠性分析。以土地、矿产、海洋管理3大领域为例，计算每领域第一、第二优先级联系度，判断出在指标实现的情况下，安全态势为反势、联系度所处风险等级均为较高风险级，从而判定此风险评判指标模型具有较高可靠性。

3)采用NVivo质性分析方法，对风险评判指标模型进行重要度分析。统计5个领域下各子节点指标编码频率，明确各指标重要度排序，并按照频数由高到低将危险度划分为高度危险、比较危险、一般危险和轻微危险4个等级，得到5个领域内高度危险的指标分别为不按批准用途用地(54)和园区间安全距离不足(51)、越界开采(51)、改变海域使用用途(48)、野外作业(24)、钻探作业施工(27)。

4)针对每个领域内安全生产风险等级为高度危险和比较危险的指标，建议从加强主管部门职责范围内的安全生产风险分析预警、严格落实部门安全生产监管主体责任、属地加强监管力度、强化部门联动、完善有关法律法规、强化土地利用规划计划管理、加强测绘与地勘行业统一监管等安全生产管理角度提出风险预控措施。