知识产权视角下广西玉米种业发展现状与对策

粟月萍，陈华文，胡婷婷，唐青青，韦昌联

（1广西壮族自治区科技情报研究所，南宁 530022；2广西壮族自治区种子管理站，南宁 530022）

0 引言

种子被誉为农业的“芯片”，是粮食安全的根基，是关乎国家命脉的核心产业。在当今错综复杂的国际形势下，知识产权保护是增强种业核心竞争力的重要保障，充分保护种业知识产权，是服务种业自主创新的重要手段[1]。2022年中央一号文件强调要实行实质性派生品种制度，强化种业知识产权保护，依法严厉打击套牌侵权等违法犯罪行为[2-3]。从知识产权角度看广西玉米种业存在玉米品种授权比例低和专利申请数量少，市场品种同质化严重等问题，本研究通过梳理广西玉米种业知识产权发展状况，为加强种业知识产权体系建设和利用等方面提供参考，推动广西相关种业企业的转型升级，引导具有特色优势植物品种的相关企业进入行业参与竞争，对提高广西品种在全国和广西的市场占有率具有重大意义。

1 广西玉米种业发展情况

玉米是中国的第二粮食作物，也是饲料及工业重要的原料。广西属亚热带季风气候区和热带季风气候地区，是开展热带、亚热带玉米种质创新的理想场地。通过《广西统计年鉴》发现，2001—2020年，广西玉米平均播种面积占粮食平均播种面积的18.49%，玉米平均单位面积产量只占粮食平均单位面积产量的85.93%，明显低于粮食平均单位面积产量。因受到广西土地资源条件和农业战略发展（甘蔗是广西的特色和支柱产业）的限制，以及土壤类型和自然资源禀赋的限制，广西玉米种业发展面临的巨大的压力与挑战。

2 方法

一是通过实地调研获取相关数据。二是利用中国种业大数据平台、incoPat全球专利数据库、全国农产品地理标志查询系统、农业农村部网站，对玉米品种权、专利、地理标志、转基因生物安全证书等数据进行检索，数据清洗与整理后采用Excel等软件对其进行统计与分析，数据统计截至2022年6月20日。

3 中国玉米植物新品种权申请及授权情况

植物新品种保护法是为激励育种创新和对育种创新成果提供专门保护的知识产权制度[4]，各地区植物新品种权的申请量和授权量可以在一定程度上反映该地区创新能力及知识产权保护意识强弱。对全国31个省/直辖市玉米植物新品种权申请量和授权量进行统计分析，31个省/直辖市共有14548件玉米品种权申请，5744件获得授权，平均授权率39.48%（表1）。北京拥有北京市农林科学院、中国农业大学、中国农业科学院作物科学研究所等大院大所以及中种国际种子有限公司等种业公司，以申请量2468件，授权1135件排名第1位，广西以申请量280件，排名第15位，授权率22.14%低于平均水平39.48%（表1）。

表1 中国各个地区玉米植物新品种权申请及授权情况分析

续表1

4 广西玉米种业知识产权保护现状

4.1 植物新品种权

2001—2021年广西玉米新品种权总申请量为280件，授权量为62件，授权率为22.14%，玉米植物新品种权申请量和授权量分别占广西农作物植物新品种权总申请量的30.97%(280/904)和17.12%(62/362)。2001—2014年期间呈现个位数的零星申请量，2015年突破个位数，拥有11件申请量，2018—2021年进入快速增长阶段，4年申请量突破229件，授权量突破43件，玉米品种授权量增长和申请量增长基本趋于一致（图1）。

图1 2001—2021年广西玉米植物新品种申请量和授权量

在玉米植物新品种权申请主体中，科研院所申请量达169件，占申请总量60.36%，授权量32件，授权量占申请总量比例为11.43%(32/280)；其次是企业申请量为100件，占申请总量35.71%，授权量为23件，授权量占申请总量比例为8.21%(23/280)。科研院所及企业玉米新品种权申请量、授权量年份申请量呈现波动上升趋势，其中，2018年玉米新品种申请量进入快速增长期，至2021年科研院所新品种权申请量达到74件。科研院所和企业成为广西玉米植物新品种保护的主要力量（表2）。

表2 2001—2021年广西玉米新品种不同申请主体的申请量和授权量 件

对2001—2021年广西前10位玉米植物新品种权申请人和品种权人的申请量和授权量进行统计分析，品种权申请机构中有2家为体制内科研院所，8家企业，1家高校，拥有品种权机构中，科研院所1家，企业9家，高校1家。广西壮族自治区农业科学院玉米研究所和广西壮族自治区农业科学院承担了广西玉米植物新品种研发的重要工作，广西壮族自治区农业科学院玉米研究所以申请量82件，授权量32件均位居第1位占据主导地位；广西壮族自治区农业科学院申请量67件，排名第2位；中苗种业有限公司以15件申请量位居第3位；河池市农业科学研究所以12件申请量位居第4位；南宁市正昊农业科学研究院（广西青青农业科技有限公司）以申请量11件及授权量4件分别位居申请量第5位和授权量第3位；广西恒茂农业科技有限公司7件申请量排名第9位，且7件申请均获得授权（排名第2位），授权率100%。高在星/高在兴个人3件申请均获得授权（表3）。

表3 广西前10位品种权申请人和品种权人的申请量和授权量情况 件

4.2 专利权

专利权是衡量创新主体创新能力的重要指标之一，姚福喜等[5]提出依据技术创新的投入产出过程，提出应从外部创新来源、内部创新来源、专利权、新产品和服务4个方面来综合衡量企业的技术创新能力。利用incoPat专利数据库检索到玉米育种领域相关专利2240件，北京以申请量558件排在第1位，授权比例达50.72%。广西申请量47件，排名14位，授权量15件，占申请量的31.91%（表4），未授权的专利有13件处于实质审查阶段，驳回撤回17件，未交年费1件，期限届满1件。

分析广西的申请人情况发现，广西壮族自治区农业科学院玉米研究所以15件申请量排名第1位，广西大学以10件申请量排名第2位，广西壮族自治区农业科学院以5件申请量和广西兆和种业有限公司以4件申请量分别排名第3和第4位（图2）。

图2 广西专利申请人的专利数量统计

从incoPat专利数据库查询到广西发生转让的专利共有5件，阮积恩[6-7]申请的2件授权专利转让给贵港市瑞成科技有限公司，广西大学[8]的发明专利“一种培育玉米新品种的方法”和吴子恺[9]的发明专利“一种微胚乳超甜超高油兼用型玉米育种方法”转让给南宁市桂福园农业有限公司，广西壮族自治区农业科学院玉米研究所[10]的发明专利“一种玉米单倍体植株染色体组加倍的方法”转让给广西兆和种业有限公司，部分专利开发了突破性品种，如‘华健1号’、‘天贵糯932’等，增强了企业的竞争力。

4.3 地理标志保护

地理标志是主要针对传统名优特产的知识产权保护，目前中国地理标志保护系统主要有地理标志产品保护、农产品地理标志登记和地理标志商标注册3种[11-13]。从全国农产品地理标志查询系统查询到中国玉米获地理标志产品保护的有16项，其中黑龙江省7项，山西省2项，内蒙古2项，四川省1项，陕西省1项，江苏省1项。广西位于中国玉米六大区域中的西南山区及南方丘陵区，以鲜食玉米为主，横县甜玉米、兴安甜玉米分别在2020年和2022年获得玉米地理标志产品保护（表5）。

表5 玉米地理标志产品统计表

续表5

4.4 农业转基因生物知识产权

新修订的《种子法》于2022年3月1日起施行，首次建立实质性派生品种制度，全方位扩大植物新品种权保护范围[14-15]。随着转基因大豆玉米品种审定标准的印发，转基因作物品种产业化流程为：取得生物安全证书，通过品种审定，取得生产经营许可，方可进行商业化销售。近年来，11个玉米转基因作物获得农业农村部转基因生物安全证书（生产应用）[16]。杭州瑞丰生物科技有限公司在2021—2022年间获nCX-1、瑞丰125、浙大瑞丰8耐除草剂转基因生物安全证书，先正达旗下的中国种子集团有限公司开发并获批准的3个转基因玉米种子分别是 Btl1xGA21、Btl1xMIR162xGA2I、GA21，3个品种性状都兼有抗虫和耐除草剂的特性。北京大北农生物技术有限公司开发并获批准的4个转基因生物安全证书，其DBN9936、DBN3601T、DBN9501兼有抗虫和耐除草剂的特性，DBN9936、DBN9858适应性强，适合黄淮海夏玉米区、西北玉米区、西南玉米区、南方玉米区等多个玉米生态区种植（表6）。广西在玉米转基因获批证书方面还处于空白。

表6 中国玉米转基因生物安全证书（生产应用）批准清单

5 存在问题及对策建议

种子是农业的“芯片”，培育优良的玉米品种对地方粮食安全具有战略性意义[13]。本研究利用中国种业大数据平台、incoPat专利数据库、全国农产品地理标志查询系统等检索分析平台数据，对广西玉米植物新品种权申请与授权情况、专利申请及授权情况、地理标志保护及玉米转生物安全证书获得情况进行深入分析，发现广西在玉米种业知识产权方面存在以下问题：（1）玉米品种授权比例相对较低，280个植物新品种权申请，仅有62个品种获得授权，授权率22.14%低于全国平均水平39.48%。（2）植物新品种权申请主体主要为科研院所和企业，高校研发活跃度不高。（3）专利数量较少，授权比例较低，专利质与量有待提升。（4）广西在玉米转基因生物安全证书（生产应用）获取方面处于空白状态。通过分析表明广西玉米种业知识产权创造的质与量均有待提升。基于以上问题，提出4点提高玉米种业知识产权保护的对策建议：（1）提高玉米种业产品质量。结合玉米育种的特殊性，以科研项目为依托，持之以恒给予玉米育种稳定性基金支持，以期提高玉米种业研发的延续性与传承性，形成玉米种业研发良性循环，开发更多突破性品种。（2）深入挖掘优势玉米品种，广西位于中国玉米六大区域中的西南山区及南方丘陵区，以鲜食玉米为主，特别是野生糯玉米资源占据全国的1/3[17]，而糯玉米品种未获得地理标志农产品。建议公益性科研院所加强玉米种质资源的收集和保存力度，建立种质资源库，同时挖掘地方特色优良玉米品种，积极申报地理标志农产品，提高广西玉米种业竞争力。（3）加强育种新技术攻关。现代种业已进入“常规育种+现代生物技术育种+信息化育种”4.0时代[15]，新型基因利用和基因编辑逐渐成为研发趋势。世界各国和跨国公司加大力度发展新型生物育种技术，争夺知识产权。2021年底审议通过《农业转基因生物安全评价管理办法》《主要农作物品种审定办法》《农业植物品种命名规定》《农作物种子生产经营许可管理办法》等四项规章，新修订的《种子法》于2022年3月1日起施行。根据政策不断向前推进，广西应在新型生物育种技术上开展研究攻关，填补转基因育种空白，加强转基因育种储备。（4）注重研发人才及知识产权人才的培养与团队建设，规范玉米品种权、专利权申报流程，严格审批环节，提升广西玉米种业知识产权质量[10]。