基于灰色GM1，1模型的贵州省R＆D投入强度研究

杨品瑞 潘文富

摘  要：R&D投入强度是目前国际通用的衡量国家创新竞争力的重要指标，也是衡量创新驱动、创新型省份、经济高质量发展的核心指标。贵州省R&D投入近年来持续增长，但仍与全国平均R&D投入强度有着不小差距。在经济进入新常态以创新驱动经济增长的今天，贵州省未来三年R&D投入强度如何值得关注。本文通过灰色GM（1，1）模型预测未来3年贵州省R&D投入强度并提出思考及建议，为贵州省提升R&D投入提供决策参考。

关键词：灰色GM（1，1）模型;R&D投入强度;贵州省

中图分类号：F124.3 文献标识码：A 文章编号：2095-9052（2022）02-00-03

李克强总理多次强调要筑牢基础研究这一科技创新的根基，加速产业升级的关键核心技术攻关和成果转化。王志刚同志在2020年全国科技工作会表示，深入实施创新驱动发展战略，实现2020年全社会研发经费占国内生产总值2.5%以上的目标，助力全面建成小康社会。全社会R&D投入在国家创新发展体系中具有重要地位，但是在创新驱动背景下，贵州省R&D投入达到指标还面临较大困难。2019年贵州省R&D投入经费达144亿元，较去年增长19%，R&D投入强度为0.86%，但不容忽视的是贵州省R&D投入强度仍低于全国平均水平。在此背景下，贵州省政府应坚决落实习近平总书记关于科技创新的重要论述，深刻理解R&D投入是科技创新的原动力，是实现技术进步过程中的关键一步，更是促进地区经济发展的重要因素。如何更快、更好地提高R&D投入强度是目前贵州省亟待解决的难题。

一、贵州省R&D投入现况

2010—2019年，贵州省R&D投入经费不断增加，2018年首次突破百亿大关，并于2019年达到最高值144亿元，较去年增长19%。不过值得注意的是，R&D投入经费是绝对指标，而R&D投入强度是相对指标，其意义是R&D投入经费与地区GDP的比值，优点在于可横向比较。贵州省R&D投入强度最低点为2013年，最高点为2019年，分别为0.58和0.86。

由上述貴州省R&D投入描述可看出，尽管贵州省R&D投入经费及R&D投入强度呈现上升趋势，但仍距离平均值“2.5%”相距甚远。不过不容忽视的是2018年、2019年贵州省R&D投入强度增速保持着前两名的好成绩。2019年贵州省区域创新能力在全国排名16位。贵州省区域创新能力不断增强的背后是企业R&D投入的不断增加，企业是R&D投入的主体。高质量的R&D投入不仅是企业能够长远发展的保证，更是一省科技创新能力的重要助力。在此背景下，贵州省未来R&D投入强度表现如何成了值得关注的问题。本文将利用灰色GM（1，1）模型预测未来贵州省3年的R&D投入强度，为贵州省超前布局未来科技发展路径提供理论基础。

二、研究设计

灰色预测模型是利用微分方程来充分挖掘数据的本质，包括序列生成、模型建立及检验等方面，建模所需信息少，精度较高，运算简便，易于检验，也不用考虑分布规律或变化趋势等。但值得注意的是，灰色预测模型一般只适用于短期预测，本文利用灰色GM（1，1）模型预测未来三年贵州省R&D投入经费。

第一，针对R&D投入强度进行GM（1，1）模型构建，第一步需进行级比值检验，用于判断贵州省R&D投入强度的数据序列是否适合模型构建。其中级比值为上一期数据/当期数据。由表1可知，级比检验值均在标准范围区间[0.834，1.199]内，意味着贵州省R&D投入强度的数据适合进行GM（1，1）模型构建。

第二，根据模型构建结果（由表2）可知，发展系数a为-0.048 0，灰色作用量b为0.504 4，后验差比C值0.320<0.35，这意味着模型精度等级非常好。

第三，由模型预测值（表3）可知，未来三年贵州省R&D投入强度分别为0.846、0.887、0.931，此结果不容乐观，未来贵州省在提升R&D投入强度仍需努力。

第四，模型构建后可对相对误差和级比偏差值进行分析，验证模型效果情况。由表4可知，在此模型中相对误差的最大值仅为0.143，意味着模型拟合效果达到要求。就级比偏差值而言，模型相对误差值最大值为0.092，小于0.1，意味着模型拟合效果达到较高要求[2]。

四、对策建议

基于灰色预测模型未来三年贵州省R&D投入强度仅为0.846、0.887、0.931，距离“2.5%”的目标差距不容忽视。立足于贵州省高质量发展的迫切需要，如何提高贵州R&D投入强度以满足GDP增长的现实需求至关重要。鉴于此，本文提出以下思考及建议助力贵州省更好更快地发展。

第一，建立R&D投入激励机制。目前贵州省相较于其他省份在R&D投入激励方面仍有不小差距，应借鉴有关省份R&D投入激励机制的相关经验，研究出台相关新政策奖励R&D投入，以此进一步强化政策叠加效应，全面调动创新主体的积极性[3]。此外，优化政策设计以及加大科研政策的激励力度至关重要，可进一步激发科研机构和科研人员的积极性、创造性。为协调科研机构改革取得较好成效的科研单位，提供调研、交流的机会，或汇总公布改革成功案例，供其他单位参考。此外，进一步加强资金监管，提升资金使用效益亦至关重要。一是企业需在项目任务书中明确年度资金使用计划，提升资金支出效率。二是有关部门应督促企业单位加强对资金使用的规范要求，指导企业强化对财务人员的培训，提升其专业技能。

第二，加强对贵州省内企业的政策引导。相较于其他省份，贵州省内企业R&D投入强度普遍不高，R&D投入经费差异较大。相关部门应意识到科技创新对贵州省的重要性，通过政策引导对部分企业加以激励和补贴，创建体现效率，促进创新良好市场氛围及政策机制的建立，引导企业加大自主资金投入，形成科技创新发展战略。充分发挥项目管理部门的职能作用，建立健全项目监控评价体系，实现项目全程跟踪、评估和监测，管控项目风险，监督项目进程。一是按照国家印发的《关于深化科技体制改革加快国家创新体系建设的意见》，探索委托项目专业管理机构进行项目管理、验收及绩效考评的模式。二是强化项目综合绩效评估及验收结论应用，建立科研信用记录和“黑名单”制度，将不良信用记录者记入“黑名单”。三是建立项目验收责任追究机制，对验收率低的项目承担单位，限期整改。

第三，以贵州省科技厅为纽带强化R&D投入指导。企业是创新的主体，也是R&D投入的主体，贵州省要加快R&D投入强度需以贵州省科技厅为纽带，强化对企业R&D投入的指导。目前贵州省R&D投入主要以大型企业承担，科技厅应引导中小企业树立创新意识，积极引导其进行R&D投入，并设立相应的考核指标。此外科技厅需充分发挥項目管理部门的职能作用，建立健全项目监控评价体系，实现项目全程跟踪、评估和监测，管控项目风险，监督项目进程，建立委托第三方专业机构管理项目机制[4]。按照《关于深化科技体制改革加快国家创新体系建设的意见》，探索委托第三方进行项目管理、验收及绩效考评的模式，加快项目管理、评估、验收的市场化及专业化进程。加强对第三方专业机构的监管，保证企业项目的实施成效。

第四，通过开展研发活动提高企业的科技创新能力是企业能够在市场中站稳脚跟的关键所在，企业若得不到发展必然会被市场快速淘汰。因此R&D投入应该被每个管理者、决策者所重视。此外，研发效率同样至关重要，重视R&D投入并提高专利数量才能实现科学技术上的创新。如今社会变化日新月异，单次的R&D投入资金并不足以让企业获得长远稳定的收益，因此保持R&D投入经费的可持续性显得格外重要，企业要避免过度投资，需结合自身实际情况找出最优的R&D投入强度。贵州省企业需强化绩效管理理念，提升R&D投入项目人员的绩效管理意识，及时修正在R&D投入项目中所存在的问题。

五、结语

R&D投入是反映科技创新的重要因素，贵州省R&D投入强度长期处于全国较低水平。尽管贵州省R&D投入规模及R&D投入强度逐年上升，但仍距离其他省份有着较大差距。要实现后发赶超，一定要明确企业是R&D投入的主体地位，以贵州省科技厅为纽带实现对企业的有效指导，并建立健全绩效管理机制以提高R&D投入质量。加强省内企业R&D投入政策引导，吸引人才及企业来贵州省创新创业，打造创新高地。

参考文献：

[1]何靖，等.基于灰色系统GM（1，1）模型的陕西省2021—2030年需水量预测[J].农技服务，2021（1）：118-121.

[2]李梦雅.河北省食用菌工厂化发展影响因素研究[D].河北农业大学硕士论文，2021.

[3]许大英，范勇，田晓琴.提升贵州省R&D经费投入强度相关问题研究[J].中国科技信息，2019（15）：96-97.

[4]史俊.关于科技项目管理问题的探讨[J].科技创新导报，2017（25）：168+170.

（责任编辑：董维）