高校知识产权全链条管理与服务机制研究

杨鲜琳，丁旭芬，蒋一平

(浙江工业大学 图书馆，浙江 杭州 310014)

《中华人民共和国国民经济和社会发展第十四个五年规划和2035年远景目标纲要》指出，坚持创新在我国现代化建设全局中的核心地位，把科技自立自强作为国家发展的战略支撑。高校需响应国家坚持创新驱动发展的号召，激发创新潜力与活力，加大科技成果的转移转化，为区域经济、行业发展、国家创新提供技术支持。目前，我国高校的知识产权创造能力稳居世界高校前列，但转化率和产业化率却远低于平均水平。为进一步加强知识产权成果的转化力度，高校需全面优化知识产权成果的创造、运营和保护工作，创设一套科学、有效、系统的知识产权全链条管理与服务体系，以突破高校知识产权成果转化的瓶颈，发挥知识产权在学校创新发展中的重要作用。

一、背景剖析：高校知识产权发展现状

(一)高校知识产权现状的实证分析

本研究的专利数据来源于收录了全球包括120个国家、组织、地区在内的超过1亿件专利信息的incoPat专利数据库，组合检索策略：申请日期“AD=[20100101 to 20201231]”；申请人类别为：高校(含大专院校)“AP-TYPE=(U)”、科研单位“AP-TYPE=(R)”、企业“AP-TYPE=(C)”；检索时间为2021年12月1日，检索结果如表1所示。

1.高校专利发展势头迅猛。由表1可见，2010年至2020年间，高校专利申请量总体呈上升趋势。从2010年的108 074件到2020年的414 007件，增长率为283%。同期科研单位的增长率为185.45%，同期企业的增长率为387%。可见高校专利申请量的增速快，知识产权创造能力强，高校创新成果显著。

表1 2010—2020年高校、科研单位、企业专利申请量

发明专利的研发成本高、周期长，申请授权审查更严格，且后期实施转化率较高，因此发明专利的占比更能反映创新能力。由表1可见，2010年至2020年，高校发明专利申请量在申请总量的占比均保持在70%左右。发明专利始终保持较高占比，是高校长期以来注重技术研发能力的培育和引导的成果，是高校科技创新能力的有效体现。

2.高校专利转移转化率有待提高。与高校专利创造的良好势态相比，高校专利的转化严重不足。国家知识产权局《2020年中国专利调查报告》显示2020年我国有效发明专利产业化率为34.7%，其中，企业为44.9%，科研单位为11.3%，高校为3.8%；2020年我国专利总体实施率高达57.8%，其中科研单位专利实施率为30.0%，企业专利实施率高达62.7%，高校有效专利实施率仅为11.7%。由此可见，多数高校专利所涉及的技术并未被运用到产品或设备的批量生产中，实现产业化。

(二)高校知识产权转化率低的原因分析

高校需深究知识产权成果转化率低的原因，找到症结所在，才能为今后的知识产权工作提供“对症下药”的优化方向。

1.高校专利本身的局限。高校专利权人认为“自身缺乏实施该专利的技术条件”在制约专利技术有效实施的因素中占比62.6%。高校的专利大多来源于实验室，高校本身并不具备成熟生产线或生产设备等产业化条件，大部分“实验室专利”不能落地到生产现场实施，因此多数专利只能“沉睡”。“专利技术水平较低”占专利转移转化的障碍因素的41.3%，多数高校“落伍”专利的产生是由于高校的专利创造过程类似“闭门造车”，没有及时掌握行业发展动态和了解国内外最新研究情况，技术“落伍”的专利不能带来实际的经济效益，无法实现落地产业化。

2.权威交易平台的缺失。缺乏权威可信的专利交易平台也是制约高校专利技术有效实施的重要因素之一。一方面，高校的发明人多为从事科研的师生，本身不具备技术交易的经验，但交易另一方往往是具备转化经验的专业团队，交易双方信息不对称会造成发明人“吃亏”的不平等交易。另一方面，缺乏权威信息的指导使得发明人对交易过程的把控能力低，专利处置风险高，从而导致专利质权变现、处置难，制约了高校专利产业化进程。

3.人才队伍的不健全。《2020年中国专利调查报告》显示，超半数高校未组建知识产权专职管理机构，缺乏从事高校知识产权工作的专职专业人员，大多数高校的知识产权管理机构作为科研管理部门的下属机构之一，从事管理的人员也多为兼职且停留在事务性管理阶段。知识产权管理与服务工作与普通科研项目管理的不同之处在于，知识产权从创造到落地，不仅仅涉及实验室的科研过程，还涉及到技术交易和生产落地等经济活动。因此不能只提供“盖章式”管理和“放养式”服务，要做到有效整合、无缝衔接、高效合作，开展全链条的管理与服务。

综上所述，高校知识产权申请量大但转化量极少的症结在于缺乏有效的管理与服务机制，即嵌入知识产权全生命周期进行科学的管理与系统的服务。

二、机制创设：高校知识产权管理与服务机制链条化

高校知识产权管理与服务工作，需要遵循知识产权从创造到落地产业化的发展规律。本研究定义了知识产权孵化、实施、成果产业化三个阶段的全生命周期——“3I”全生命周期，并创设与之相映射的全链条管理与服务机制，如图1所示，二者协同，以期实现管理环境优化与服务效能提升的目标。

(一)知识产权“3I”全生命周期

“全生命周期”[1]是一种交易理念和理论，指在市场经济条件下，经济创新服务体系是以市场为基础的资源配置系统。技术交易存在着“机会判断、合作方案策划、谈判、项目建设、经营”的“全生命周期”，在该生命周期的各个阶段，技术交易者使用中介服务所要解决的问题是不相同的。高校知识产权成果从创造到落地转化，从而实现经济价值的过程，类似一种技术交易过程，因此引入“全生命周期”的概念分析高校知识产权及其管理与服务机制。

目前已有部分学者从全生命周期的角度研究分析企业专利和高校科研项目，定义与划分全生命周期。付红艳[2]将科研项目的全生命周期划分为立项、实施、结题验收和成果转化四个阶段；胡忠旭等[3]将科研项目全生命周期划分为项目申报(计划)、立项、实施、验收结束的过程；赵雄等[4]将企业专利划分为规划、创造、申请、运用及退出五个阶段；许思娴[5]将科研项目的全生命周期划分为科研方向规划、科研项目立项、科研项目实施、科研项目验收和科研项目验收后五个阶段；刘抒彦[6]提出知识产权有科研立项、科技研发、专利申请、专利保护和专利运营实施五个阶段；宋东林[7]将科技计划项目的全生命周期划分为立项阶段、实施管理阶段、结题验收阶段、成果转化四个阶段。

本研究在已有研究基础上，结合高校知识产权的工作和特点，将高校知识产权全生命周期划分为孵化(Incubation)阶段、实施(Implement)阶段和成果产业化(Industrialization)阶段，简称“3I”全生命周期。三个阶段细分为六个环节：孵化阶段包括项目选题与项目立项，确定好起点与技术路线和目标转化方向，期间会涉及项目初期管理和咨询导航等服务；实施阶段包括项目实施与项目结题，按进程开展项目并完成结题，期间涉及分类管理和行业动态跟踪服务；成果产业化阶段包括项目保护与项目转化，对知识产权成果进行全方位布局保护和择优推进实施的过程，期间除了项目成果管理与信息服务外，还需配套法务财务等运营服务。

(二)知识产权全链条管理机制

高校知识产权全链条管理机制主要有制度管理、分类管理、组织架构，旨在高效统筹和优化配置知识产权工作所需资源，着力改善高校知识产权工作的外部环境。

1.制度管理。知识产权制度管理是高校开展知识产权工作的办事规程和行动准则，涉及知识产权的权利归属、资助办法、激励办法、收益分配等，力求实现知识产权全流程的规范管理等。权利归属需在人事合同中予以明确规定，以确保科研人员可及时进行成果披露，避免知识产权的流失；资助办法需根据高校知识产权发展现状和趋势，适时调整资助项目和时长；激励办法应参考项目分类标准，对不同类别知识产权项目的主持人和参与者给予相应的知识产权成果激励；收益分配主要出现在转化阶段，收益比例划分应适当向发明人倾斜，激发创新激情和加速成果转化。

2.分类管理。知识产权分类管理即根据知识产权项目所涉行业领域、申请人员资质和预期投入时间与成本等内容，将知识产权项目划分为不同级别，并执行相应的管理措施。分类管理可依据不同行业特点，配套与之相适应的管理流程，从而做到因“类”制宜，提高管理效率。分类管理可提高转化工作的效率，参考分类标准进行成果初筛，可快速确定不同类型知识产权处置方式与状态控制措施[8]。

3.组织架构。高校知识产权管理工作需要有系统的组织架构，以统筹安排各环节的管理工作，确保有效衔接。可设置专家委员会，负责优化知识产权工作的顶层设计，全面指导知识产权全链条管理与服务工作的开展。专家委员会可由校长牵头，成员包括各学院领导、学校的财务部门、法务部门、转化办、科研院、图书馆信息服务中心、协同创新基地负责人等。各部门统筹协调，分工明确，贯通知识产权全生命周期的各个环节，以期实现知识产权高效管理与服务。

(三)知识产权全链条服务机制

高校知识产权全链条服务机制需嵌入知识产权全生命周期，分别在孵化阶段、实施阶段和成果产业化阶段提供相应的信息或运营服务，旨在改善高校知识产权工作的内部条件。

1.孵化阶段的服务。在选题环节，专职服务人员可根据科研人员提供的研究方向做专利检索、专利导航、专利挖掘等，确定研究技术路线，提高研发起点，可避免因技术水平“落伍”导致成果无法转化的情况。在立项环节，专职服务人员需根据相关领域的研究动态做专利预警和专利布局，以避免因无意识侵权或布局范围过窄而导致专利无法得到有效保护等情况。例如，部分高价值专利需申请海外同族专利以确保在更大范围内受到保护，特别是涉及到国家战略领域和重点行业的专利技术，需尽早全面进行国内外专利布局，以保证在国际竞争处于优势地位。

2.实施阶段的服务。在实施环节，专职服务人员可跟踪项目涉及领域的研究动态和目标转化行业或目标企业的实时动态，适时适度调整研究方向和技术路线。在出现阶段性成果时，专职服务人员可协助做好专利申请评估和侵权预警工作，或做好技术秘密防护建设措施。在项目结题环节，专职服务人员可协助科研人员整理知识产权成果清单，并基于整个项目进程和行业发展态势提供成果评估建议。

3.成果产业化阶段的服务。在成果转化阶段，专职服务人员需提供多种转化渠道，协助项目负责人开展转化工作，例如许可转让、作价投资、成果创业等。对创新成果进行粗筛、精挑和补漏，对于专利性差、无效可能性大的专利予以终止；对一些有缺陷但有商业价值的专利，增加新实验数据弥补缺陷再转化实施，期间需做好知识产权成果的保护和运营工作，避免因未缴年费等原因导致失效的情况；对于专利性好、无效可能性小、商业价值大的专利立即转化实施。

三、实现路径：高校知识产权全链条管理与服务机制的完善措施

(一)政策保障

1.明晰发展目标。要保证高校知识产权的健康有序发展，需要有政策的全面支持。学校需要将知识产权发展提高到战略高度，结合国家的知识产权战略重心和地区知识产权相关政策，基于本校知识产权现状和未来发展规划，拟定与科学研究、社会服务、人才培养和文化传承创新相适应的知识产权长期、中期和短期目标[8]。

2.突出转化导向。在知识产权发展规划中，要坚持质量优先，突出转化导向，始终将高质量贯穿高校知识产权的全生命周期。树立成果只有转化才能实现创新价值、不转化是最大损失的理念。从政策上引导发明人回归初心，做有用的科研和创新。

3.找准突破口。从高校的政策环境入手，着力改善科技创新生态，引领高校的知识产权面向世界科技前沿，面向主战场，面向国家重大需求，面向民生实事，加快解决科技创新发展的“卡脖子”问题。例如国家亟需有突破性创新的科研领域和方向，应作为学校创新的重点方向。

(二)人员保障

1.专职管理人员应由具有科研管理工作经验的人员担任，例如科研院科研管理人员。负责拟定和组织实施知识产权管理办法；提出并落实知识产权绩效评价体系的方案；在知识产权项目立项到结题过程中，将相关文件按照文件类别和秘密级别进行分别管理；在知识产权成果转化阶段，做好资产处置方案、审查交易合同条款等。

2.信息服务人员应由具备开展知识产权服务能力的专业人员担任，例如图书馆信息服务部门的馆员。负责提供嵌入知识产权全生命周期的信息服务，利用情报的收集、整理和分析的专业技能，向课题组提供有价值的信息情报服务，例如重大项目的专利导航和预警等。

3.专职运营人员应由具备市场分析能力和成果转化经验的人员担任，例如转化办或协同创新基地中从事转化工作人员；学校财务和法务部门的人员也需参与技术交易和落地产业化的过程。专职运营队伍可根据成果性质和转化渠道的不同，提供“定制”的转化方案，以确保知识产权成果的高质量转化。

4.知识产权联络员及第三方应由熟悉项目研究内容及相关领域发展动向的人员担任，例如来自于课题组、实验室的科研人员。负责与专职服务队伍对接，协助相关服务人员更深入了解科研方向和项目进程。在知识产权管理与服务的全过程中，出现需要权威第三方介入的情况，可以聘请专家顾问或在第三方购买相关服务。重大项目立项前可以邀请行业专家，协助确定研究方向；在转化过程中的成果评估环节，权威第三方的评估结果，可作为确定成果价值的依据。

(三)资金保障

1.设置知识产权专项资金。研究表明高校知识产权申请数与科研经费投入和支出，具有线性关系[9]。充足的资金投入是高校知识产权创造的重要基础，是影响高校知识产权创造能力的核心因素[10]。高校设置知识产权专项资金主要用于专门机构的建设、人才队伍的组建、日常工作的开展、知识产权的创造、后续成果的维护和转化实施、向第三方机构购买专利代理等服务和授权奖励激励等各个方面。

2.拓宽资金来源渠道。目前，各级政府的知识产权创造和科技活动经费是高校开展知识产权工作的重要资金来源，高校可针对所在区域的特色领域和重点行业，与相关部门合作争取更多经费拨入。高校可主动加强与企业的交流与合作，人才资源和实验条件是与企业达成开发协议的优势所在，课题组在合作研发阶段可获得企业的资金支持，同时为后期知识产权成果转化提供条件。与企业达成合作后，高校还可争取各级财政面向企业需求的高校知识产权信息服务中心投入的倾斜性资金[11]。

3.提高资金利用率。压缩事务性资金支出，知识产权专项资金应更多向知识产权创造本身倾斜，事务性流程化的费用应尽可能节约。学校应精简机构设置和人员配备，尽可能将更多服务线上化、信息化、电子化。对知识产权成果进行评估筛选，以“质”为奖励的核心，同时提高知识产权成果转让或许可后的收益分配比例，以此激励发明人。在知识产权成果的后续维护上，对于部分不具备转化价值的专利，即时打包处理或予以放弃，以减轻缴纳年费的压力。

(四)平台保障

1.搭建专利数据库。将学校作为当前专利权人或申请人的专利整理合并，导入到学校专利数据库，供内部访问，让科研人员有渠道了解学校的专利动态，也方便管理人员实时查看和管理学校专利情况。例如美国莱斯大学福德伦图书馆整理收录以该校师生为第一受让人的所有专利，建设的“莱斯专利”数据库，该数据库可进行关键词检索，并对检索结果进行统计分析，同时支持科研人员自己录入专利信息。这是高校科研技术创新的“蓄水池”“资源库”，能有效构建高校科研创新的健康学术生态。

2.集成式管理与服务。将全链条管理与服务嵌入集成式IP(Intellectual Property)平台，在线上即可进行职务发明成果披露，填写相应的表格，专职管理人员在后台可对多项科研项目进行统一高效管理。集成式IP平台上可以获得简单的检索和在线咨询服务，或预约线下服务。例如，发明人在线上填写所述服务内容并预约服务时间，信息服务人员可先准备后再开展线下服务，从而节省科研工作者的时间，提高信息服务与管理效率。

3.知识产权推广窗口。集成式IP平台也可作为科普平台，普及知识产权相关政策和知识，提供知识产权个性化订阅，宣传本校知识产权成果和成功落地产业化的案例。IP平台发挥线上平台的交互性，给发明人、潜在发明人、校外企业等多方提供交流讨论的平台，避免“闭门造车”的“落伍”专利，同时可以增大转移转化的可能性。IP平台还可以作为高校知识产权工作的反馈渠道之一，“听到”发明人的声音，及时优化全链条管理与服务机制。