云南茶马古道档案资源专题数据库构建研究

丛 佳 李 莉 刘凌慧子

一、问题提出

2015年3月，我国政府颁布《推动共建丝绸之路经济带和21世纪海上丝绸之路的愿景与行动》，规划了“一带一路”沿线地域的发展蓝图，为民族地区经济文化事业的发展带来重大机遇。

“茶马古道”这一概念由木霁弘[1]等首次提出：“‘茶马古道’源于唐代西部地区茶马互市贸易，经历宋朝至明清上升及繁荣时期，民国时期至1949年之后由鼎盛至衰败后再度兴起的发展过程。”在我国，茶马古道的主要干线有两条。第一条主道是川藏道，即北道；第二条主道是滇藏道，即南道。随着时间的推移，茶马古道的线路也在不断演变。云南茶马古道在促进我国古代西南地区多民族融合、中外文化交流、维护主权和领土完整方面作出了巨大贡献。现阶段，国内学者主要对茶马古道的历史价值与现实意义、茶马古道文化路线保护策略、茶马古道文化旅游价值以及地理信息技术在茶马古道保护中的应用进行了研究。阳耀芳认为，茶马古道对促进我国西南地区经济发展有着不可替代的作用，并提出在现阶段研究开发茶马古道有利于弘扬独特的民族历史文化，保护高原生态环境，促进藏区经济发展，展现沿路遗产，促进社会稳定和民族团结[2]45-48。黄玉琴[3]46-49等通过对茶马古道在保护和规划中对空间信息技术的需求进行分析，探讨了空间信息技术在茶马古道文化遗产资源的调查、保护、规划及管理中的应用。冯子木[4]结合自然、人文、技术等多项因素，分析川藏茶马古道文化线路存在真实性受到威胁、缺乏跨区域保护机制等现状及问题，引入GIS技术，有针对性地提出川藏茶马古道文化路线保护系统框架[4]。目前，我国学者主要对四川、西藏地区茶马古道研究较多，且研究方向多以经济学、文物学、旅游学等方向为主，档案学方向极少，对于云南地区茶马古道档案资源体系建设和数据库构建的研究处于起步阶段。

云南茶马古道档案资源类型众多、内容丰富、涉及面广，因此在“一带一路”视域下构建云南茶马古道档案资源特色数据库，可加强对云南茶马古道遗产资源的保护利用，丰富云南茶马古道档案资源管理开发理论和实践依据，为云南省及其他茶马古道地区政府部门、档案部门、文物部门等系统开展茶马古道遗产资源开发利用提供参考决策，全面推进茶马古道整体档案资源体系的构建研究，是贯彻落实党和国家倡导的“一带一路”建设的重要举措，顺应了我国文化遗产整理、保护与发掘研究的时代要求，对推进云南少数民族地区经济文化建设发展具有现实意义。

二、构建目标

昔日，云南茶马古道的创建、繁荣带动了其沿线地区的发展，现阶段对我国云南地区社会进步、民族团结、文化繁荣、经济发展仍有极强的现实意义。

1.有效保护云南茶马古道沿线不同类型文化遗产。云南茶马古道记录了特定历史时期滇区各民族先民在政治、文化、经济领域的交往活动，带动了沿线国家、民族思想、文化、商品和价值观的融合。云南茶马古道形成了众多国家级、省级自然遗产、物质文化遗产以及非物质文化遗产，将其以档案资源数据库的形式进行开发利用，有利于从国家、社会层面提高相关部门及人员对云南茶马古道资源的保护、利用、传承意识，有利于保存我国云南茶马古道沿线地区珍贵文化财富，将一些价值不典型、知名度不大、保存较差，但又是云南茶马古道不可或缺的遗产资源整合到特色档案数据库中，通过使用特定空间地理信息技术，将云南茶马古道档案遗产资源更加清晰完整地呈现给广大受众群体，形成完整有效的云南茶马古道保护体系，从整体层面认识到云南茶马古道在民族历史发展中的重要性，加强云南少数民族地区精神文化建设。

2.为云南茶马古道档案资源体系建设提供数据支持。云南茶马古道档案资源专题数据库是指，对云南茶马古道及其沿线的相关纸质、数码、实体等档案信息和其他相关附注文献信息，按专题内容进行提炼、组织、编辑和数字化转换处理，并以计算机能够识别和处理的字符编码形式、图像形式或多媒体形式储存在各类光、磁介质上，使之成为具备查阅、检索、复制、统计等功能的软件系统，是区域性专题数据库。对云南茶马古道现存档案资源全面地进行数字化采集，依据其不同类型选择适合的手段、方式进行数字化处理和存储，可为云南茶马古道档案资源体系建设提供最基础的数据支持。在现有的借助计算机、扫描仪和多媒体技术的云南茶马古道档案数字化管理模式和传统管理模式基础上，对云南省内茶马古道档案资源实行基于空间特征的网络数字化存储、管理和查询等业务，用户只需输入关键字段即可找到满足需求的档案信息，更好地为使用主体提供利用服务，有利于云南茶马古道档案现有价值的发挥和潜在价值的挖掘，实现馆际云南茶马古道档案数字资源共享，促进云南茶马古道档案科学化管理，适应档案利用新形势，为云南少数民族地区创造更大的经济、文化效益。

三、研究可行性

1.政策法规优势。国家各级政府及档案机构重视我国“一带一路”建设事业的发展，从各个方面不断完善“一带一路”和茶马古道文化建设政策法规。云南茶马古道是“一带一路”人文格局中的重要部分，其开发利用程度影响着“一带一路”的总体发展水平。因此，《全国档案事业发展“十三五”规划纲要》强调，要加强对项目档案的监督管理，组织、指导各行业建立、完善建设项目档案工作管理办法、标准规范，积极服务“一带一路”建设。同时，云南省于2014年颁布《云南省档案馆收集档案范围细则》，其中规定，云南省档案馆集中收集新中国成立前云南行政区域内各个历史时期的重大活动、重要事件、政权机构、社会组织、著名人物的档案，并在征集的范围中明确提到“省档案馆将面向社会征集散存在国（境）内外的反映茶马古道文化和自然遗产档案资料及其研究成果”[5]182-187。

2.档案资源丰富。云南茶马古道路线是国家“一带一路”建设事业中陆上丝绸之路的重要路段，其产生过程、发展阶段中形成的档案资源对于服务云南地区经济文化建设有着不可或缺的作用，且与茶马古道资源总体开发、国家“一带一路”建设的后期发展密不可分。云南茶马古道档案资源种类繁多、涵盖范围较广、数量巨大，包括：可移动物质文化遗产信息（古籍文献、运输工具、交易货币、相关文物）、不可移动物质文化遗产信息（历史地段、遗址遗迹、村落城镇、碑刻摩崖）、非物质文化遗产信息（传统歌谣、马帮文化、茶马技艺、民俗礼仪、歌舞音乐）以及自然遗产信息（有突出价值的地质地理结构、天然景观以及濒危动植物生存地等），这些都是对云南茶马古道发展过程中人文、自然方面的真实记录和直接反映。同时，云南省档案馆已从2014年开始对云南省茶马古道档案资源进行收集整理，目前馆内资源种类丰富、数量可观，为构建云南茶马古道档案资源专题数据库奠定了良好的资源基础。云南茶马古道档案资源为“一带一路”建设过程中各个国家地区和交往提供了详尽的可参考资源，同时也可推动茶马古道整体档案资源体系的构建、开发利用。

3.数据库成果丰硕。近年来，国内外档案专题数据库建设事业发展迅速。北京市、湖南省、云南省等地档案馆根据馆藏特色、地域文化特色建立了专题数据库（详见表1），如北京市劳动模范档案目录数据库、浙江省黄埔军校人名录、福建省非物质文化遗产档案专题数据库等。同时，在档案学研究领域，罗艳[6]146-148提出，专题数据库的建设步骤包括建库人员的组织与制度管理、选题的确定、信息源的搜集与选择、数据的整合与规范；孙逊[7]23-24和庄长华[8]37-38认为，档案专题数据库的编制开发需要经过分析主题、确定研究主题、采集数据和整合编排等环节。各类研究成果为云南茶马古道档案资源专题数据库提供了理论依据并奠定了实践基础。云南茶马古道档案资源专题数据库可借鉴已有档案专题数据库的开发管理经验，在建设过程中提高开发效率、节约开发资源，同时有利于创新云南茶马古道档案专题数据库开发成果。

表1 国内外典型档案资源专题数据库

四、关键因素

目前，国内外档案专题数据库建设取得了显著成绩，为云南茶马古道档案资源专题数据库的建设提供了理论和实践依据，但仍缺乏创新性、普适性、共享性。因此，针对云南茶马古道档案资源区域特色，云南茶马古道档案资源专题数据库的建设主要依托以下因素。

1.完善资源规划，促进档案资源价值开发。目前，云南茶马古道档案资源专题数据库建设在建设积极性高、理论成果不断丰富的同时，存在建设主体各自为政、建设客体复杂、建设方法不具备普适性等问题，因此要做好云南茶马古道档案资源规划，需通过上层设计指导意见为云南茶马古道档案资源专题数据库的后续管理与开发利用打好基础。须以国际档案理事会制定的档案信息资源规划条例为依据，遵循前瞻性原则、协调性原则、实效性原则，对云南茶马古道档案资源专题数据库进行档案资源规划。以现有云南茶马古道馆藏档案资源为基础，明确其分布、类型和结构等基本情况，结合国家现有“一带一路”建设优势确定该数据库的服务重点内容和方向，并结合该数据库的技术实现方式以及实现路径提高云南茶马古道档案资源规划实施的质量。在对云南茶马古道档案资源规划政策、技术以及需求环境进行分析的基础上，依次进行云南茶马古道资源建设规划、平台构建规划、服务能力规划和保障体系规划。其中，资源建设规划以云南茶马古道档案资源专题数据库用户需求为依据，建设内容保证资源丰富、结构合理，既要保证涵盖云南茶马古道各个发展时期的档案资源，也要保证每个时期不同类型档案资源都可进行利用；平台构建规划在纵向上要保证该数据库可与其他各级档案机构实现云南茶马古道档案资源共享互用，在横向上要保证该数据库可同其他行业中有关的云南茶马古道数字资源系统进行平台共建；在服务能力规划中，要积极构建多主体协同服务机制，促进云南茶马古道档案资源的整合和价值开发，提高该数据库服务的整体性和全面性；在保障体系规划方面，与各级档案馆构建共建共享制度，促进跨机构、跨区域的云南茶马古道档案资源交流，还需通过人才引进、专家咨询等方式对云南茶马古道档案资源规划建设和服务进行专业指导。

2.统一建设标准，便于资源整合和利用。规范化、标准化是目前云南茶马古道档案资源专题数据库建设面临的最大问题，从国内各单位、各地区档案专题数据库的建设来看，国家、省级档案部门没有针对专题数据库建设的标引体系、数据组织方式、数据文件结构、质量控制、软件开发技术、相关成果发布等方面制定相应的规范标准，并且由于各馆馆藏规模、技术力量的差异，数据库的建设、运行模式也不尽相同，既有全文专题数据库、目录专题数据库、多媒体专题数据库，也有基于馆藏基础数据聚类而成的数据库，比如人名专题数据库与云南茶马古道档案资源专题数据库的核心技术、语义规范相似点极少，这就使得无论是档案工作人员还是用户在使用不同的专题数据库系统时，都要依据实时系统进行操作更改，这必然为云南茶马古道档案数据库资源的利用、交换、整合、共享带来巨大困难。因此，各级政府机关有必要统一规划和确定领导单位，依据云南茶马古道及云南省地域、资源特色，制定云南茶马古道专题数据库建设标准，建立各级档案机构已有及采集的云南茶马古道档案资源数据上传、共享机制，确定数据项名称、数据代码等基本格式，还须划分各协作部门职责和工作时间节点，用具体制度规范保障云南茶马古道档案资源专题数据库在宏观层面的顺利推行。

五、数据库构建及功能实现

依据众多专题数据库研究成果，要实现云南茶马古道档案资源专题数据库的初步开发，首先要基本构建与档案事业发展体系相适应的技术架构。云南茶马古道档案资源专题数据库的建设模型如下。

图1 云南茶马古道档案资源专题数据库模型

1.资源采集层。云南茶马古道档案资源专题数据库必须建立在充足的档案资源之上，即云南茶马古道档案资源专题数据库建立的基础是对散布在各类载体上的相关云南茶马古道档案资源进行搜寻、组织、分析和重组。在档案资源搜寻中，由于云南茶马古道档案资源的特殊性——不可移动物质文化遗产资源占比较多，因此其主要来源有三：一是各级档案馆馆藏现有档案资源，包括实体资源向电子文本的过渡及以往的电子文件；二是各种不可移动物质文化遗产和自然遗产档案资源，需专业人员与设备进行实地调研考察，并采取多媒体技术进行电子录入；三是对文物办、土地局等相关部门信息资源在征集、组织、分析基础上再重组，如将土地局有关云南茶马古道某遗址遗迹的空间地理信息录入数据库空间数据中，将文物办已有的云南茶马古道特定历史时期的流通货币代表的信息录入数据库属性数据中。

2.信息表示层。对云南茶马古道档案资源进行全面采集整理后，在信息表示层分别对两种类型资源进行描述。对视觉资源提取视觉描述符，采用RDF三元组形成可机读描述形式，建立视觉索引，对采集结果中已包含的与之相关的文本资源进行矢量特征描述框架设计——从资源的图形图像学角度对资源进行基本的著录与标引，构建视觉词袋，与视觉描述符共同构建视觉资源数据库；对于关联资源，在进行预处理的基础上，从语义角度对其进行描述，包括档案资源主体、事件、时间背景、空间背景等，利用PageRank、tf-idf、互信息等方法进行文本特征提取和表示，构建云南茶马古道档案资源领域术语词典，将提取出的特征文本在领域词典中进行映射；在此基础上形成视觉资源与相关资源领域词典的关联使用模式，实现文本与图像的初步关联，从不同的角度利用视觉资源聚合进行云南茶马古道档案资源数据的二次创造，并为此模型的资源关联层提供支持。

3.资源关联层。资源关联层需要根据云南茶马古道档案资源的属性特征和用户需求，从不同的层次将视觉资源、文字资源进行具体关联。在资源采集层分类的基础上，以云南茶马古道档案资源中具体某一资源为本体，在物理层对其进行视觉资源内容特征聚合，在元素层对其进行地理坐标、事件信息等基本属性聚合，在语义层从使用主题和情景两方面进行聚合，并且资源关联层允许用户根据实际需求实现不同本体间的跨层次聚合。同时，资源关联层利用DC核心集和类、实例、包含、映射等关系描述传统文本字段（包括资源主题、创建者、时间、地点等语义内容信息），根据云南茶马古道档案资源特征对多字段进行分割或合并，将各种独立的、杂乱的、单一的原生档案资源，按照一定的主题联系挖掘转化为系统的、有序的、深层次的档案资源，从而实现云南茶马古道档案资源中隐性知识向显性知识的转化。

4.信息服务层。信息服务层以不同等级用户需求为出发点，能够以最低服务成本实现云南茶马古道多元档案资源库间的“快速跨库检索”与“共享异构资源”，有效促进云南茶马古道档案资源库际间的自由流动，与用户需求实现实时、动态匹配。云南茶马古道档案资源专题数据库具体通过以下方式提供利用：一是在线检索查询，即通过档案馆在线服务平台，将云南茶马古道档案资源专题数据库按照用户权限等级分别向各级党政机关、档案部门、其他个人用户开放，所有查询检索档案用户须进行实名身份注册，利用过程全程跟踪记录，并且该层面支持情景感知、用户关键词检索、目录检索、空间坐标检索等多种方式。二是“一对一”服务，即在云南茶马古道档案资源利用权限较高或者对某类档案资源需求量较大时，可由所在地档案行政管理部门向平台申请“一对一”地提供利用服务，协助有关部门快速、精确地检索到所需档案，为突发事件的应对提供有力支撑。三是以专题建设为方向进行深入的系统前台分类，在云南茶马古道档案资源专题数据库的基础上，按照其档案资源的内容性质等细分为可移动物质文化遗产信息、不可移动物质文化遗产信息、非物质文化遗产信息以及自然遗产信息档案专题分库等，确保云南茶马古道档案利用平台资源数量丰富、内容充实完备、种类齐全广泛、结构合理高效。四是知识呈现，即在资源关联层应用本体技术的基础上，对云南茶马古道档案资源进行数据挖掘、数据加工，形成云南茶马古道档案知识库，并通过知识地图呈现出来。

云南茶马古道作为我国茶马古道道路网体系中的重要组成部分，沿途地区不仅保留了丰富的历史文化遗存，更是我国与“一带一路”国家、地区建立友好合作关系的重要桥梁。同时，随着国际社会和我国政府对文化遗产的重视，云南茶马古道也受到了广泛关注。云南茶马古道档案记录并反映了云南茶马古道形成发展、茶马互市、民族迁徙、马帮运输、经济发展等方面内容，其资源类型众多、内容丰富、涉及面广，在“一带一路”视域下构建云南茶马古道档案资源特色数据库，可丰富云南茶马古道档案资源管理开发理论和实践依据，顺应了我国文化遗产整理、保护与发掘研究的时代要求。但是，目前民众普遍对云南茶马古道缺乏全面了解和认识，并且对云南茶马古道档案资源的利用不到位。因此，建设云南茶马古道档案资源专题数据库需要克服建立有效资源规划、统一运行标准、明确不同等级用户需求等难点，并且以数据挖掘、数据关联、WebGIS（地理信息技术）等信息处理技术为保障，从多方面对云南茶马古道档案资源进行完整的数据库构建，意在探讨一种行之有效的云南茶马古道档案资源专题数据库建设方案，希望能够有效解决目前对云南茶马古道档案资源开发利用不到位的问题，进而有效保护云南茶马古道沿线不同类型文化遗产并且为云南茶马古道档案资源体系建设提供数据支持。使用现代化信息技术进行云南茶马古道档案资源专题数据库构建，符合我国档案建设事业新要求，可实现云南茶马古道数字档案资源有效共享，提高档案信息利用率，对于促进我国茶马古道总体资源体系和国家“一带一路”建设具有现实意义。