“无条件援助”：租借与战时美苏经济关系——关于美苏冷战起源的经济因素（讨论之三）

沈志华

第二次世界大战期间，美国对盟国实行的租借（lend lease）援助政策，无论在军事史还是经济史中，都是一个很奇特的现象。“绝后”不敢说，但肯定是“空前”的。租借既不同于无偿援助，也不同于有偿租赁，而是介乎于两者之间的一种战时经济政策。这种政策体现了战时盟国之间政治合作的精神，在很大程度上也成为战时盟国经济关系的表现形式。因此，这是一个很值得讨论的历史话题，尤其是对苏联这个在社会制度和意识形态方面都与美国异质的国家的租借援助问题。

受到国际政治和国际关系变迁的影响，几十年来，关于美国对苏租借的研究状况和评价有很大变化。直到冷战结束前，对这一问题的研究主要集中在美国，重点在于对美国政策的历史描述和评价。①这方面的论著很多，其中主要讨论盟国对苏联租借援助的论著有：Raymond H.Dawson，The Decision to Aid Russia，1941：Foreign Policy and Domestic Politics，Chapel Hill：University of North Carolina Press，1959；R.Н.Jones，The Roads to Russia：United States Lend Lease to the Soviet Union，Norman：Oklahoma University Press，1969；George Herring，Aid to Russia，1941－1946：Strategy，Diplomacy，and the Origins of the Cold War，New York：Columbia University Press，1973；Leon Martel，Lend Lease，Loans，and the Coming of the Cold War：A Study of the Implementation of Foreign Policy，Boulder：Westview Press，1979；Roger Munting，Lend Lease and the Soviet War Effort，Journal of Contemporary History，Vol.19，No.3，July 1984，pp.495－510；H.Van Tuyll，Feeding the Bear：American Aid to the Soviet Union，1941－1945，New York：Greenwood Press，1989。总体来看，美国学者大都认为租借援助对苏联的反法西斯战争发挥了重大作用，有人甚至认为是“决定性因素”。①ПоздееваЛ.В.Ленд лиздляСССР：дискуссияпродолжается／／РжешевскийO.A.Втораямироваявойна：Актуальныепроблемы，Москва：Наука，1995，с.327.不过评价有所不同，有人批评罗斯福为苏联提供“无条件援助”的“特殊地位”，是一种“姑息”方针，为苏联的战后扩张和在东欧确立统治创造了条件；也有人认为美国对苏租借政策保证了战时大国合作，而战争后期美国因东欧等政治因素调整经济政策则激起了苏联的反抗。②George Herring，Aid to Russia，1941－1946：Strategy，Diplomacy，and the Origins of the Cold War，pp.xv－xviii，278－279.在此期间，美国和西方学术研究的主要障碍是缺乏苏联的档案、资料和数据。因此，很难就租借政策对苏联发挥的实际作用、苏联对这一政策的反应以及美苏经济关系变化的过程进行深入讨论。③Albert L.Weeks，Russia s Life Saver：Lend Lease Aid to the U.S.S.R.in World War II，Lanham：Lexington Books，2004，p.ix；Alexander Hill，British Lend Lease Aid and the Soviet War Effort，June 1941－June 1942，The Journal of Military History，No.71，July 2007，pp.775－777.到冷战结束前，美国在这方面的研究热潮已经退去。④冷战结束后美国对战时援助苏联问题的研究著作不多见，比较重要的是前引Albert L.Weeks的专著。

对租借历史的看法和研究在苏联经历了翻天覆地的变化。战争结束后，特别是冷战开启时，美国战时的租借援助被苏联官方和学界贬得一钱不值：不仅数量极少（不到苏联工业生产总值的4%），而且质量也差——远不及苏联自己生产的武器。在苏联人看来，租借非但不是如美国国务卿斯退丁纽斯（E.R.Stettinius）的书名所说——“胜利的武器”，反而是美帝国主义榨取财富的“多头武器”和阶级敌人的“阴谋手段”。⑤R.Н.Jones，The Roads to Russia：United States Lend Lease to the Soviet Union，p.vii－viii；George Herring，Aid to Russia，1941－1946：Strategy，Diplomacy，and the Origins of the Cold War，p.xv；Roger Munting，Lend Lease and the Soviet War Effort，pp.495－496.赫鲁晓夫解冻时期，虽然苏联一些政界人物——如朱可夫（G.K.Zhukov）元帅和学者承认美国租借援助为取得战争胜利发挥了重要作用，但专门研究租借问题的学术论著基本没有。此后直到解体前，苏联二战史研究著作中对美国的租借援助大体上是轻描淡写，一带而过。一般的看法是，盟国提供的物资“非常有限”，红军是靠“国产武器打败了法西斯德国”。⑥Antony C.Sutton，Western Technology and Soviet Economic Development，1945－1965，Stanford：Hoover Institution Press，1973，p.13；ПоздееваЛ.В.Ленд лиздляСССР：дискуссияпродолжается，с.325；H.Van Tuyll，Feeding the Bear：American Aid to the Soviet Union，1941－1945，pp.34－41；СоколовБ.В.Тайны второймировой，Москва：Вече，2001，с.198－199；Alexander Hill，British Lend Lease Aid and the Soviet War Effort，June 1941－June 1942，pp.774－775.冷战结束后，在俄罗斯掀起了一个研究战时租借历史的高潮，有大量论文和专著在利用俄罗斯档案文献的基础上问世。⑦主要的论文有：ОрловА.С.，КожановВ.П.Ленд лиз：взглядчерезполвека／／Новаяиновейшаяистория，1994，No.3，с.176－194；СупрунМ.Н.ПродовольственныепоставкивСССРполенд лизувгоды Второй мировойвойны／／Отечественнаяистория，1996，No.3，с.46－54；ПаперноА.Х.Оленд лизеитихоокеанской транспортнойэпопее／／Отечесвеннаяистория，1997，No.2，с.107－127；СоколовВ.В.Ленд лизвгодывторой мировойвойны／／Новаяиновейшаяистория，2010，No.6，с.3－17；КомарковА.Ю.Военно морскойленд лиздляСССРвгодыВеликойОтечественнойвойны／／Российскаяистория，2015，No.4，с.123－136。主要的专著有：СупрунМ.Н.Ленд лизисеверныеконвои，1941－1945，Москва：АндреевскийФлаг，1996；Паперно А.Х.Ленд лиз：Тихийокеан，Москва：ТЕРРА Книжныйклуб，1998；БутенинаН.Ленд лиз：Сделкавека，Москва：ГУ ВШЭ，2004；БыстроваИ.В.Ленд лиздляСССР：экономика，техника，люди（1941－1945），Москва：Кучковополе，2019。2000年在莫斯科全文翻译和出版了曾任美国租借工作负责人斯退丁纽斯1944年的《胜利的武器》一书，⑧Загадкиленд лиза：СтеттиниусЭ.Ленд лиза—оружиепобеда，Москва：Вече，2000；E.R.Stettinius Jr.，Lend Lease：Weapon for Victory，New York：Macmillan，Со.，1944.美国学者琼斯1969年的专著《通向俄国之路：美国对苏联的租借》于2015年在俄罗斯出版俄译本，①R.Н.Jones，The Roads to Russia：United States Lend Lease to the Soviet Union；ДжонсР.Х.Ленд лиз.Дорогив Россию，ВоенныепоставкиСШАдляСССРвоВтороймировойвойне，Москва：Центрполиграф，2015.这就足以说明俄罗斯社会和历史学界对租借援助问题的兴趣和重视。俄罗斯学者努力通过新的史料，披露租借历史的真相。多数学者承认租借援助在苏联发挥了重要作用，而争论的焦点在于租借援助对于盟国取得战争胜利是否具有“决定性意义”。②МамяченковВ.Н.Ленд лизвцифрах：поводы кразмышлению／／ПостниковС.П.（сост.）Духовностьи нравственностьнаУралевпрошломинастоящем：тезисыдокладовисообщений，Екатеринбург：ИИиАУрО РАН，2004，с.302；Albert L.Weeks，Russia s Life Saver：Lend Lease Aid to the U.S.S.R.in World War II，pp.x，7－8；Alexander Hill，British Lend Lease Aid and the Soviet War Effort，June 1941－June 1942，p.776.

中国学者对二战时期租借历史的研究晚于美国、早于俄国，但只聚焦于美国对英国尤其是对中国的租借援助，而对苏租借问题一直无人问津，直到近年才出现了几篇文章，且都不够深入。③就笔者所见，有一篇文章涉及对苏粮食援助，见徐振伟、田钊：《二战期间苏联的粮食供应及盟国对苏的粮食援助》，《安徽史学》2014年第3期；还有一篇短文讨论对苏租借的北太平洋运输航线问题，见刘佳楠：《二战期间美国对苏实施租借法案之北太平洋航线研究》，《西伯利亚研究》2015年第4期。2020年才有一篇比较简要介绍对苏租借援助的文章，参见李牧晨：《二战期间西方盟国对苏联的租借援助》，《军事历史》2020年第3期。

本文加入对这一问题的讨论，首先是充分利用美苏双方的档案文献，重新梳理美国对苏租借援助的历史过程，并确认这一政策在二战中的历史地位，但更重要的是，要说明美国实施租借政策的目的及复杂背景，苏联应对和利用租借政策的各种考虑，以租借形式表现的美苏战时经济贸易关系及其走向，美国后期租借援助状况及苏联的反应为战后美苏经济关系奠定了怎样的基础。

一、战前美苏经济关系与租借政策的缘起

第二次世界大战前的美苏经济关系复杂而多变，再加上美国内部政见不同、商界与政界的不同诉求和国际形势的瞬息变化，美苏政治（外交）关系与经济（贸易）关系往往不是同步发展的。

布尔什维克夺取俄国政权后，美俄两国便处于敌对状态。威尔逊（T.W.Wilson）政府不仅拒绝承认苏俄，而且支持和援助白俄政权，并与日本共同出兵西伯利亚，还对苏俄政权实行贸易禁运。1921年列宁提出“新经济政策”，特别是在工业方面实行“租让制”后，美俄经济关系开始解冻，双方贸易额迅速增长，美国私人企业积极在苏俄投资。到30年代初，美国对苏联的出口贸易额超过1亿美元，比第一次世界大战前增长了2倍。④Philip J.Funigiello，American Soviet Trade in the Cold War，Chapel Hill and London：The University of North Carolina Press，1988，p.2.按照苏联的统计，来自美国的进口额1930年达到最高点——2.073亿卢布。见中国社会科学院世界经济与政治研究所综合统计研究室编：《苏联和主要资本主义国家经济历史统计集（1800—1982年）》，北京：人民出版社，1989年，第131页。同时，大批西方工业设备和工程师涌入苏联。许多大型企业，如乌拉尔联合电机厂、哈尔科夫电机厂和马格尼托哥尔斯克钢铁厂，都是美国同类企业的翻版。就输入的工业设备数量而言，美国在德国之后居第二位。在重工业部门工作的6 800名外国专家中，美国人约有1 700名。美国专家和工程师在苏联的计划经济中无处不在，以至于他们办起了自己的侨报《莫斯科新闻》（MoscowNews）。应该承认西方经济学家的判断：西方设计和援建的大型工业企业在苏联第一个五年计划期间发挥了重要作用。⑤Antony C.Sutton，Western Technology and Soviet Economic Development，1930－1945，Stanford：Hoover Institution Press，1971，pp.343－345，11；Sean McMeekin，Stalin s War：A New History of World War II，New York：Hachette Book Group，Inc.，2021，ch.2，par.14.

在这样的背景以及美国经历了经济大萧条的情况下，新当选的美国总统罗斯福力排众议，于1933年11月决定承认苏联。①有学者认为，美苏建交“基本上就是罗斯福个人外交的结果”。见刘绪贻、李存训：《美国通史》第5卷《富兰克林·罗斯福时代（1929—1945）》，北京：人民出版社，2002年，第450页。然而，随着美苏债务问题谈判破裂，加上苏联抛弃“新经济政策”后国内环境的改变，美苏经济关系明显下滑。②关于美苏债务谈判及其对双边关系影响的俄国档案文献，参见АрхивВнешнейПолитикиРоссийскойФедерации（АВПРФ），ф.13－a，оп.2，п.6，д.62，л.45－56／／СевостьяновГ.Н.（под.ред.）Советско американские отношения，1939－1945，Москва：МФД，2004，с.86－93。美国对苏联的出口额急剧下降，其占美国出口总额的比例，从1931年的最高点4.24%跌落到1933年的0.53%，截至1937年都未达到2%。③约翰·加迪斯：《长和平：冷战史考察》，潘亚玲译，上海：上海人民出版社，2011年，第19页注40。据苏联的统计数据，苏联从美国的进口额1933年达到最低点（1 300万卢布），1937年才回升到4 180万卢布。见中国社会科学院世界经济与政治研究所综合统计研究室编：《苏联和主要资本主义国家经济历史统计集（1800—1982年）》，第132页。尽管如此，在1937年8月签署的贸易协定中，美国仍然给予了苏联最惠国待遇。④关于美苏之间贸易协定签署和变化的详细情况，见АВПРФ，ф.13－a，оп.2，п.6，д.62，л.57－61／／СевостьяновГ.Н.（под.ред.）Советско американскиеотношения，1939－1945，с.99－101。

1939年8月，苏联与英法建立集体安全体系的谈判失败，随即便与法西斯德国签署了“互不侵犯条约”（更重要的是条约附加的秘密议定书）。⑤《苏德互不侵犯条约》文本见世界知识出版社编：《国际条约集（1934—1944）》，北京：世界知识出版社，1961年，第226—228页；《秘密议定书》文本见АВП СССР，ф.06，оп.1，п.8，д.77，л.1－2／／МИДСССР（Сост.）Год кризиса，1938－1939，Том2，2июня1939г.-4сентября1939г.，Документы иматериалы，Москва：Издательствополитическойлитературы，1990，с.321；中译文见沈志华执行总主编：《苏联历史档案选编》第16卷，北京：社会科学文献出版社，2002年，第68—70页。随着德国大举进攻波兰，第二次世界大战在欧洲拉开帷幕。⑥国际学界关于苏德秘密条约与二战爆发之间关系的争议直到今天仍然十分激烈。本文不拟参与这一讨论，但在这里无法回避的问题是，在笔者看来，苏联与法西斯德国的合作尽管主要是出于自身安全的策略考虑，试图“祸水西引”（这与英法的“祸水东引”的企图并无二致），以争取时间进行战争准备，但其采用牺牲和侵占他国领土的手法实属卑劣，并在客观上促进和鼓励了希特勒的冒险。更重要的是，苏联在苏德战争爆发前的种种言行，给美国及西方的政治家和外交家留下深刻印象，从而为盟国战时乃至战后的合作笼罩了不祥的阴影。欧洲局势越来越明朗化，而美苏关系则更趋复杂化。二战爆发后，虽然美国和苏联表面上都持中立政策，但实际上美国明显站在英法一边，早在战前的1939年6月30日，罗斯福就谈到“新的侵略行为已迫在眉睫”，美国“不会容忍对英国和法国的奴役”。⑦МИДРФ（ред.）Документывнешнейполитики，1939год，Т.22，кн.1，Москва：Международныеотношения，1992，с.524.而苏联则公开支持德国，1939年11月30日，斯大林说：“不是德国进攻了英国和法国，而是法国和英国进攻了德国，他们应对这次战争负责”，因为英国和法国“拒绝了德国的和平建议以及苏联为早日结束战争所做的尝试”。⑧Правда，30ноября1939，3－йстр.

苏联占领波兰东部和罗马尼亚的比萨拉比亚（即摩尔多瓦）后，没收了在这些地区的美国财产，引起美国国务院的抗议和赔偿要求。⑨Peter Josef Acsay，Planning for Postwar Economic Cooperation：U.S.Treasury，The Soviet Union，and Bretton Woods，1933－1946，Ph.D.Dissertation，St.Louis University，2000，p.147.特别是1939年底苏联发动对芬兰的战争后，美国社会的反苏情绪日益高涨，美苏关系急剧恶化。10美国甚至一度考虑过同苏联断绝关系。见Robert Dallek，Franklin D.Roosevelt and American Foreign Policy 1932－1945，New York：Oxford University Press，1995，p.209。随着美国对苏联实施的（战略物资）“道德禁运”政策，美苏贸易被设置重重障碍，大量的苏联订单遭到拒绝，一些已签订的合同不再履行，很多在苏联工作的美国专家回国。11АВПРФ，ф.06，оп.1，п.15，д.158，л.221－235；ф.06，оп.2，п.6，д.39，л.220／／СевостьяновГ.Н.（под.ред.）Советско американскиеотношения，1939－1945，с.24－40，47－49.1940年1月，对美贸易股份公司（Amtorg）报告，“美国政府对苏联的态度已经变成了无节制的反苏运动”。①РыжковН.И.ВеликаяОтечественная：ленд лиз，Москва：Экономическаягазета，2012，c.57.对美贸易股份公司是1924年5月由苏联收购两家美国公司而成立的，专门从事苏联在美国的进出口业务，名为私人股份公司，实则是苏联对外贸易人民委员部的派出机构。罗斯福也不得不公开宣称：“苏联是由一个绝对独裁政权统治的，与世界上任何一个独裁政权并无二致。”②Robert E.Sherwood，Roosevelt and Hopkins：An Intimate History，New York：Harper and Brothers，1950，p.138.1940年2月，当英法联军与德军激战时，苏联与德国签订了经济合作协定，承诺在这一年向法西斯德国提供价值3.5亿马克的商品，包括棉花、谷物、石油产品、木材、矿石、铸铁以及铜、镍和其他金属。③КуманевГ.А.идрВеликаяОтечественнаявойна1941－1945годов，Т.7：Экономикаиоружиевойны，Москва：Кучковополе，2013，с.50.另据美国的情报，在希特勒（A.Hitler）入侵前的18个月里，苏联向德国运送了大量粮食和食品：谷物160.4万吨，油籽365吨，大豆28 539吨，植物油9 350吨，鲸油78 114吨，鱼油24 761吨，油脂4 981吨。④William Moskoff，The Bread of Affliction：The Food Supply in the USSR During World War II，Cambridge：Cambridge University Press，2002，p.13.德国经济办公室的结论是：“只有通过与俄罗斯进行密切的经济合作，才能使我们在更大的经济领域不受封锁。”⑤Sean McMeekin，Stalin s War：ANew History of World War II，ch.5，par.13.斯大林认为，增加与德国的贸易可以加强苏联的防御能力。⑥Mary E.Glantz，FDRand the Soviet Union：The President s Battles over Foreign Policy，Lawrence：The University Press of Kansas，2005，pp.41－42.而在美国的保守派看来，苏联向德国提供了其急需的石油，无疑是在帮助它继续与英法作战。⑦R.Н.Jones，The Roads to Russia：United States Lend Lease to the Soviet Union，pp.25－26.甚至在苏德关系已趋紧张后，1941年1月双方又签订了新的供货协定，苏联继续向德国供应石油。见ЯковлевА.Н.（пред.），1941год，Кн.2，Москва：МФД，1998，с.527－525，548－549。有资料显示，从二战开启至苏德战争爆发，苏联向德国运送了100万吨石油产品。参见Sean McMeekin，Stalin s War：A New History of World War II，ch.19，par.3。1940年夏天，就在法国投降而纳粹德国实施“海狮计划”空袭英国的同时，苏联先后占领了波罗的海三国、兼并了罗马尼亚的比萨拉比亚和布科维纳。为此，美国冻结了波罗的海国家在美国的资产，并拒绝将这些国家的黄金移交给苏联国家银行，理由是美国在波兰东部、比萨拉比亚和波罗的海诸国被没收的财产尚未得到补偿。苏联大使乌曼斯基（K.A.Umanskii）对此提出强烈抗议。⑧АВПРФ，ф.06，оп.2，п.6，д.41，л.119－121；ф.06，оп.2，п.23，д.291，л.10－11／／СевостьяновГ.Н.（под.ред.）Советско американскиеотношения，1939－1945，с.77－79，79－80.从1940年整体情况来看，尽管美苏贸易额不降反升，特别是苏联从美国的进口额（8 690万美元）比1939年（5 660万美元）增长了53%，但由于美国对战略物资的禁运，苏联急需的工业设备和原料大大减少，有些被完全禁止。如航空设备进口额从290.49万美元直落至27.07万美元，而铝和钼等产品的进口则完全被取消了。⑨АВПРФ，ф.06，оп.3，п.21，д.279，л.1－19／／СевостьяновГ.Н.（под.ред.）Советско американские отношения，1939－1945，с.113－123.

然而，就在此时，苏德关系开始紧张。1940年9月德意日三国签订同盟条约，希特勒希望苏联也加入轴心国集团，并向波斯湾和印度洋方向扩张，以策应德国对大英帝国的进攻。但苏联却表示出对进一步占领巴尔干和控制土耳其海峡的强烈诉求，并以此作为与德意日共同瓜分世界的条件。到11月底，苏德秘密谈判彻底破裂。就在莫洛托夫（V.M.Molotov）离开柏林后不到一个月，忍无可忍的希特勒批准了进攻苏联的“巴巴罗莎计划”。10Geoffrey Roberts，Molotov：Stalin s Cold Warrior，Washington，D.C.：Potomac Books，Inc.，2012，pp.42－45；Наринский М.М.идрВеликаяОтечественнаявойна1941－1945годов，Т.8：ВнешняяполитикаидипломатияСоветского Союзавгоды войны，Москва：Кучковополе，2014，с.78－85，88－89；William Taubman，Stalin s American Policy：From Entente to Détente to Cold War，New York，London：W.W.Norton＆Company，1982，pp.28－29.罗斯福一直对苏联“情有独钟”，他所推行的“新政”固然不能如其政敌所言称之为社会主义纲领，但至少吸纳了国家干预经济的社会主义元素。11刘绪贻：《读罗斯福“新政”史札记之一——对“新政”的评价》，《世界历史》1993年第1期。罗斯福曾对苏联大使乌曼斯基说：“如果存在两个国家——它们能够用哲学般的冷静态度来处理那些琐碎的外交阴谋，那么这两个国家便是苏联和美国。”①МИДРФ（ред.）Документывнешнейполитики，1939год，Т.22，кн.1，с.430.他希望苏联与德国合作只是权宜之计，并不止一次地向莫斯科传递希特勒准备进攻苏联的情报，②МИДРФ（ред.）Документывнешнейполитики，Т.23，кн.2（2марта1941г.－22июня1941г.），Москва：Международныеотношения，1998，с.574.关于美国向苏联透露情报的详情，见R.Н.Jones，The Roads to Russia：United States Lend Lease to the Soviet Union，pp.29－30。丘吉尔也曾致信斯大林暗示这一问题。见温斯顿·丘吉尔：《第二次世界大战回忆录》3《伟大的同盟》，韦凡译，北京：商务印书馆，1975年，第547—548页。不过，斯大林对此否认。据塔斯社1941年6月14日说法，英国和外国媒体对有关德国即将袭击苏联的传言负有责任，关于德国打算违反（互不侵略）条约和攻击苏联的谣言没有任何理由。参见Правда，14июня1941，2－йстр。试图以此尽早切断苏德合作。这个机会的确到来了，尽管受到保守派议员的抵制，罗斯福还是在1941年1月21日借口苏芬签订停战协定而解除了对苏联的“道德禁运”。③АВПРФ，ф.06，оп.25－a，п.236，д.8，л.17－35／／СевостьяновГ.Н.（под.ред.）Советско американские отношения，1939－1945，с.206－216；R.Н.Jones，The Roads to Russia：United States Lend Lease to the Soviet Union，pp.27－28.

不过，事情很快又发生了变化。1941年4月13日，为了防止受到两面夹击，保障东部地区的安全，苏联与日本签订了“中立条约”。④中文本见世界知识出版社编：《国际条约集（1934—1944）》，第303—304页。俄文本见Яковлев1941год，Кн.2，с.74－76。罗斯福政府试图淡化此事，认为这只是将日苏两国最近的关系用一纸文件固定下来。但美国保守派和公众舆论却表现出强烈反感，《纽约时报》评论说，苏日条约是不可思议的转折，对所有希望苏联加入反轴心国的人带来了打击，还有人指责“这是为日本在亚洲开放绿灯”。⑤Правда，19апреля1941，5－йстр；R.Н.Jones，The Roads to Russia：United States Lend Lease to the Soviet Union，p.30.于是，美国开始了对苏联新一轮的经济封锁。据苏联外交人民委员部美洲司的报告，美国政府机构禁止出口所有承诺交付苏联的货物，其中已制成品的价值超过500万美元；几乎所有正在生产的苏联订单都被冻结，金额约为5 000万美元；对于通过美国港口转运的货物，也实行了许可证制度，因而大批物资被扣留；单方面终止与苏联公司的技术援助协议。⑥АВПРФ，ф.0129，оп.25，п.140，д.15，л.19－20／／СевостьяновГ.Н.（под.ред.）Советско американские отношения，1939－1945，с.125－127.6月14日，也就是在苏德战争开始前一周，美国政府决定冻结欧洲国家在美国的资产，其中主要是德、意、日和苏联的资产。在苏联驻美使馆看来，到苏德战争爆发前，美苏贸易“已告终结”。⑦АВПРФ，ф.06，оп.25－a，п.236，д.8，л.17－35／／СевостьяновГ.Н.（под.ред.）Советско американские отношения，1939－1945，с.206－216.

总之，在纳粹德国进攻苏联前，美苏之间充满了互不信任和猜疑，双方经济关系也因此而起伏不断，变换不定，这就为以后美国对苏援助的政策留置了障碍，埋下了隐患。

租借援助是二战期间美国处理与盟国之间关系的核心政策之一，也是美国总统罗斯福全力主张和推行的政策。然而，这一政策的产生和实施却远非一帆风顺。

长期以来，美国奉行“孤立主义”政策，认为国家安全的最佳方针是与世界隔离，尽可能不参与任何军事冲突或军事同盟。⑧关于美国孤立主义的论述，参见Ronald E.Powaski，Toward an Entangling Alliance：American Isolationism，Internationalism，and Europe，1901－1950，New York：Greenwood，1991。这一外交传统在美国根深蒂固，一向主张“国际主义”的罗斯福也身不由己，不得不在1935年8月签署“中立法案”。1937年5月美国甚至通过了“永久性中立法（第三个中立法案）”，总统的处置权受到极大限制。⑨Robert Dallek，Franklin D.Roosevelt and American Foreign Policy 1932－1945，pp.103－104，140.然而，随着欧洲局势日益紧张和恶化，美国政府越来越感到有必要修改乃至废除中立法。英法对德宣战后，急需得到美国的援助。1939年9月21日罗斯福在特别国会要求修改中立法，废除禁运条款，因为这些条款对于美国的中立、安全尤其是和平“具有致命的、极大的危险”。①富兰克林·罗斯福：《罗斯福选集》，关在汉编译，北京：商务印书馆，2018年，第275—285页。经过一番努力，到11月初美国参众两院都通过了对中立法的再次修改案，即第四个中立法案。②Robert Dallek，Franklin D.Roosevelt and American Foreign Policy 1932－1945，pp.202－205；E.R.Stettinius Jr.，Lend Lease：Weapon for Victory，pp.19－20.尽管要求受援国必须“现购自运”（Cash and Carry），即“现金交易”和“自行运输”，但是废除禁运毕竟为租借援助政策扫除了第一道法律障碍。

1940年4月—5月德国入侵丹麦、挪威、荷兰、比利时和卢森堡，欧洲的局势更加严峻，法国和英国频频向美国求援。5月15日，新任英国战时内阁首相丘吉尔致函罗斯福，希望美国临时提供40—50艘旧式驱逐舰以及数百架新式飞机，并说明英国目前没有支付这些装备的美元。③БутенинаН.Ленд лиз：Сделкавека，с.250－251.丘吉尔的这封信很可能引发了美国人关于租借方式的想法。④БутенинаН.Ленд лизвисториимежгосударственныхотношений／／ЛизинРевю，2000，No.1－2，http：／／unlease.ru／service／project＿members／editions／leasing review／104.php；РыжковН.И.ВеликаяОтечественная：ленд лиз，c.44.英法联军的溃败刺激了美国人的危机感，国防费用大幅增长，国会同意加拨17亿美元。⑤Robert Dallek，Franklin D.Roosevelt and American Foreign Policy 1932－1945，pp.223－224.6月10日罗斯福提出，应将美国的资源用于“任何紧急情况和每一项防御”。⑥R.Н.Jones，The Roads to Russia：United States Lend Lease to the Soviet Union，pp.5－6；George Herring，Aid to Russia，1941－1946：Strategy，Diplomacy，and the Origins of the Cold War，p.3.随后，美国开始向英国出售武器。当月，通过美国钢铁公司，美国政府向英国出售了50万支步枪、8万挺机枪、316门迫击炮、900门75毫米大炮及其他武器装备，还批准提供93架轻型强击机和50架俯冲轰炸机。⑦Richard M.Leighton，Robert W.Coakley，Global Logistics，1940－1943，Washington，D.C.：Office of the Chief of Military History，Department of the Army，1955，pp.33－34；E.R.Stettinius Jr.，Lend Lease：Weapon for Victory，pp.25，29；Robert Dallek，Franklin D.Roosevelt and American Foreign Policy 1932－1945，p.228.此外，6月26日英国国王亲自向罗斯福呼吁，再次提出对美国旧式驱逐舰的“日益需要”。7月31日，丘吉尔又致电罗斯福说到此事，认为这是“当务之急”。⑧Robert Dallek，Franklin D.Roosevelt and American Foreign Policy 1932－1945，pp.243－244.然而，此时英国的财政已经捉襟见肘：战前40亿美元的黄金和外汇储备到1940年9月只剩下10亿美元。⑨E.R.Stettinius Jr.，Lend Lease：Weapon for Victory，p.61；迈克尔·赫尔德：《金融帝国：美国金融霸权的来源和基础》，嵇飞、林小芳等译，北京：中央编译出版社，2008年，第110页。所以，对英国的援助需要避开“现金交易”的原则而另寻途径。在8月2日的内阁会议上，罗斯福受到内政部长伊克斯（Harold Ickes）的启发——吝啬的美国房主看着“隔壁的房子已经着火却不愿意把灭火器借给或卖给别人”，批准向英国出借而不是出售这批军舰。10E.R.Stettinius Jr.，Lend Lease：Weapon for Victory，p.62；R.Н.Jones，The Roads to Russia：United States Lend Lease to the Soviet Union，pp.10－11.9月2日，美英签署协定，英国以向美国租借英属外大西洋纽芬兰、百慕大等地领土99年的代价，换取美国移交50艘驱逐舰。11世界知识出版社编：《国际条约集（1934—1944）》，第275—277页。租借援助政策由此已见雏形。

直到1940年11月大选结束以后，罗斯福才正式提出了租借的主张。在美国大选期间，英国进一步提出了1941年的更大订货单：足够装备10个师的武器和26 000架飞机。12Robert Dallek，Franklin D.Roosevelt and American Foreign Policy 1932－1945，pp.251－252.国外军火订单的增长速度十分惊人，仅1940年6月已达8亿美元，而到年底又增加了12亿美元。13E.R.Stettinius Jr.，Lend Lease：Weapon for Victory，p.45.12月8日，丘吉尔写给罗斯福一封在他自己看来是“最重要的信件”，请求美国立即提供现金援助和大量军事物资，并明确表示，英国已经处于无力支付现金的财政窘境。①Warren F.Kimballed.，Churchill and Roosevelt：The Complete Correspondence，Vol.I，Alliance Emerging，October 1933－November 1942，London：Collins，1984，pp.87－88，101.美国人也看到，自开战16个月以来，英国支付的战争物资高达45亿美元，“剩下的美元资产已经不足以支付他们在这里订购的物资了”。②E.R.Stettinius Jr.，Lend Lease：Weapon for Victory，pp.60－61.因此，罗斯福虽然没有直接回复丘吉尔，却采取了实际措施。摩根索（Henry Morgenthau Jr.）是援助英国政策的坚定支持者，他所领导的财政部依据1892年的一项旧法令设计了租借方法，这个法令规定，战争部长有权出租“不需要用于公共用途”的军队财产，租期不超过5年。③E.R.Stettinius Jr.，Lend Lease：Weapon for Victory，p.63.

经过充分的准备和思考，12月17日罗斯福在白宫新闻发布会上阐述了他的租借设想，即著名的“花园水管”演讲。罗斯福认为，“美国最好的直接防御是英国自卫的成功”，因此，即使“从自私的观点和美国防御的角度来看”，美国也应该“尽一切可能帮助大英帝国自卫”。为此，罗斯福劝告人们放弃“愚蠢而陈旧的美元符号”，并举例说，当邻居的房屋着火时把自家的花园水管借给他，没有人认为这会有多大危险，可能也很少有人认为他们会把水管再拿回来。12月29日，罗斯福发表广播讲话，又提出了美国将成为“民主的兵工厂”的著名口号，“只要美国延长这些物资贷款，民主国家就会赢得胜利”。④E.R.Stettinius Jr.，Lend Lease：Weapon for Victory，pp.1，65－67；Robert E.Sherwood，Roosevelt and Hopkins：An Intimate History，pp.225－226；Albert L.Weeks，Russia s Life Saver：Lend Lease Aid to the U.S.S.R.in World War II，p.11.1941年1月2日，《租借法案》的起草工作在财政部紧张地开始了，关键人物是法律总顾问奥斯卡·考克斯（Oscar S.Cox）。⑤Leon Martel，Lend Lease，Loans，and the Coming of the Cold War：A Study of the Implementation of Foreign Policy，pp.3－4.为了动员舆论支持，在法案起草过程中，1月6日，罗斯福发表了国情咨文，进一步阐述租借的概念和意义。⑥E.R.Stettinius Jr.，Lend Lease：Weapon for Victory，pp.67－68.1月10日，租借法案被提交给国会参众两院，其编号和名称都颇具爱国主义色彩：“H.R.1776”的特殊意义在于1776年美国发表了独立宣言，而《进一步加强美国防务及其他目标的法案》则把对外援助置于美国国家利益之中。⑦E.R.Stettinius Jr.，Lend Lease：Weapon for Victory，p.73；Warren F.Kimball，The Most Unsordid Act：Lend Lease 1939－1941，Baltimore：John Hopkins University Press，1969，pp.151－152；本·斯泰尔：《布雷顿森林货币战：美元如何统治世界》，符芋捷、陈盈译，北京：机械工业出版社，2014年，第104—105页。最初文本和修改文本见S.Shepard Jones，Denys P.Myers eds.，Documents on American Foreign Relations，Vol.III，July 1940－June 1941，Boston：World Peace Foundation，1941，pp.715－723。在随后的两个月里，国会对租借法案进行了激烈的辩论，1月15日至29日，众议院外交委员会听取了29个人的证词，1月27日至2月8日，参议院外交委员会听取了41个人的证词。反对意见主要强调的是德国并没有入侵美国的意图，而援助英国则会引火烧身。更广泛的批评集中于该法案赋予总统以独裁的权力，甚至赞同对外援助的人也持这种看法。租借问题引起了全民关注，激烈而尖锐的辩论从国会山蔓延到电台、教堂、商店、俱乐部、街头和家庭。如果说国务卿、财政部长和专家的证词说服了很多议员，那么罗斯福热情而通俗的讲演则感染了广大民众——超过三分之二接受采访的美国人表示支持租借法案。最后，众议院以260票对165票、参议院以60票对31票通过了这个法案。⑧William Hardy McNeill，America，Britain＆Russia：Their Co operation and Conflict，1941－1946，New York and London：Johnson Reprint Corporation，1970，pp.775－776。国会辩论的详细过程，参见Warren F.Kimball，The Most Unsordid Act：Lend Lease 1939－1941，pp.202－220；美国社会争论的情况，参见E.R.Stettinius Jr.，Lend Lease：Weapon for Victory，pp.73－76。3月11日下午，罗斯福总统签署了批准文件。①租借法案的英文本见S.Shepard Jones and Denys P.Myers eds.，Documents on American Foreign Relations，Vol.III，pp.712－715。中文见方连庆等编：《现代国际关系史资料选辑》下册，北京：北京大学出版社，1987年，第215—218页。俄文见Российскийгосударственныйархивсоциально политическойистории（РГАСПИ），ф.84，оп.1，д.28，л.178－182；БутенинаН.Ленд лиз：Сделкавека，с.236－239。顺便说一句，美国对英国初期的援助条件的确显得有些苛刻，租借法案也强调了美国自身的利益，并带有补偿条款，特别是后来融入了对战后国际贸易规则的考虑，但笔者同意罗奇科夫（H.Rockoff）的说法，当时这样做的“主要目的是为了化解来自国会中虽已削弱但仍强大的反战力量的潜在批评”。②Hugh Rockoff，The United States：from Ploughshares to Swords，Mark Harrison ed.，The Economics of World War II：Six Great Powers in International Comparison，Cambridge：Cambridge University Press，1998，pp.94－95.

租借法案的出现标志着第二次世界大战进入了一个新时期。根据租借法案的规定，总统可以随时授权向那些防务对美国至关重要的国家出售、转让、交换、借予、租给任何国防物资；各种武器和军事装备以及在战争期间损毁或丢失的其他物资，受援国不必支付费用；战后美国政府保留收回残存的军用物资的权利，而适合民用的物资应全部或部分由美国提供商业贷款支付；战争结束时未生产和未发运的租借物资仍可由订购国购买，并由美国提供商业贷款。此时英国的财政已经走到尽头，可动用的储备只剩下1 200万美元。③Michael Hudson，Super Imperialism：The Origin and Fundamentals of U.S.World Dominance（new edition），London and Sterling：Plito Press，2003，p.123.1940年春天英国开始向美国工厂大规模订货，到租借法案通过前，为支付美国援助的武器，英国使用了国际收支账户2.35亿美元的余额，出售了3.35亿美国证券，并向美国转移了超过20亿美元的黄金。参见Hugh Rockoff，The United States：from Ploughshares to Swords，p.94。租借法案的通过可以说恰逢其时，罗斯福在签字三个小时后便宣布英国对美国的防务至关重要，并于第二天向国会要求拨款70亿美元。④Robert Dallek，Franklin D.Roosevelt and American Foreign Policy 1932－1945，pp.260－261；E.R.Stettinius Jr.，Lend Lease：Weapon for Victory，pp.84－85.

“现金交易”已被突破，接下来要扫除的障碍就是“自行运输”问题。孤立主义者并没有承认自己的失败，他们警告美国人，美国政府试图护送横跨大西洋物资的举动必定会招致德国的报复，美国“不会在外国土地上打另一场战争”。在这种形势下，罗斯福也不便操之过急，只能拒绝其属下提出的为租借物资护航的建议。⑤George Herring，Aid to Russia，1941－1946：Strategy，Diplomacy，and the Origins of the Cold War，pp.4－5.但租借工作依然在加紧进行。3月27日，就在国会批准了70亿美元租借拨款的当天，罗斯福任命具有丰富经验的霍普金斯（Harry Hopkins）为总统租借顾问，协调一切有关工作。⑥R.Н.Jones，The Roads to Russia：United States Lend Lease to the Soviet Union，pp.16，18－19.4月11日，罗斯福批准将海军的中立巡逻范围扩大到西经26度，以便及时向盟国进行海上报警。⑦Albert L.Weeks，Russia s Life Saver：Lend Lease Aid to the U.S.S.R.in World War II，p.3.4月16日，罗斯福批准以租借方式向英国紧急调拨一批粮食和食品，从而解除了因德国潜艇围困给英国造成的战争中最严重的粮食危机。5月2日，美国在应急管理办公室下设立了以伯恩斯（James H.Burns）少将为主任的国防援助报告处，专门负责租借事务。5月27日，罗斯福发表广播讲话，宣布美国进入“无限期紧急状态”，并警告说：“目前纳粹击沉商船的速度是英国船厂更换商船能力的3倍以上，是当今英美商船产量总和的2倍以上。”7月1日，罗斯福宣布冰岛的防御对美国安全“至关重要”。7月7日，总统命令美国武装力量进驻冰岛，要求美国海军“采取一切措施”，保证美国与冰岛及其他所有战略前哨基地之间的海域通航安全。随着纳粹德国在海上的攻击频频得手，盟国对美国保证航运安全的要求也越加紧迫。11月17日，即珍珠港事件发生前三周，国会废除了《中立法案》中禁止美国海军进入作战区域的条款，美国终于迈出了为租借物资护航的最后一步。⑧E.R.Stettinius Jr.，Lend Lease：Weapon for Victory，pp.96－97，95－96，134，140，142.

如果说《租借法案》的产生主要反映了美国内部孤立主义者与国际主义者之间的斗争，那么这一法案的实施则体现出援助国与受援国之间的较量，其中最突出的就是美英租借协定的签订。事实上，英国和法国的订单在很大程度上也推动了美国的军工生产，从而为以后获取租借物资奠定了经济基础。在租借法案通过之前，英国人对美国军事工业投入的资本已经超过2亿美元。而英法两国仅在1940年下达的发动机订单就让他们投资8 400万美元在美国建立起新的发动机制造厂。正如战争部长史汀生（H.L.Stimson）所说，“如果没有这些外国订单给工业界带来的先发优势，我们目前在工厂和设施方面将处于非常严重的境地”。①E.R.Stettinius Jr.，Lend Lease：Weapon for Victory，pp.22－23.尽管如此，为了回应国内租借法案的批评者和反对者，更为了打破大英帝国的“特惠制”和贸易保护主义，推行美国的多边自由贸易原则，以建立战后国际经济秩序，美国起草的美英租借协定在第七条提出，“其最终的条款和前提应当不妨碍美英两国间的商业，而应该推动两国间互利的经济关系和世界范围内经济关系的改善”，应包括反对任何“进口歧视”，并“规定实现上述目标的明确措施”。②Warren F.Kimball ed.，Churchill and Roosevelt：The Complete Correspondence，Vol.I，p.15.英国对此反应强烈，双方从1941年7月开始了漫长而艰苦的谈判。8月14日罗斯福与丘吉尔签署的《大西洋宪章》（第四、五条）宽泛地规定了战后国际贸易自由和平等的原则。③世界知识出版社编：《国际条约集（1934—1944）》，第337—338页。战争压力和经济困境迫使丘吉尔只能做出让步，1942年2月23日签署的美英租借协定在原则上明确提出，战后两国政府要努力取消各种贸易壁垒，包括歧视性待遇。④世界知识出版社编：《国际条约集（1934—1944）》，第347—350页；Leland M.Goodrich，S.Shepard Jones，Denys P.Myers eds.，Documents on American Foreign Relations，Vol.IV，July 1941－June 1942，Boston：World Peace Foundation，1942，pp.235－237。正如美国学者哈德森（Hudson）在他那部著名的《超级帝国主义》一书中所说，“通过要求法律和政治性质的经济让步”，美国“以一种更加开明的方式”征服了它的盟友。⑤Michael Hudson，Super Imperialism：The Origin and Fundamentals of U.S.World Dominance（new edition），p.132.美英之间在租借问题上的争辩和博弈，参见谈谭：《盟友和对手的双重博弈：“美英互助协定”第七条谈判》，《河南师范大学学报》2010年第3期；杨永锋：《试析“租借法案”在英美经济霸权转移中的作用》，《中南大学学报》2014年第3期；迈克尔·赫尔德：《金融帝国：美国金融霸权的来源和基础》，第112页。相关文献见Warren F.Kimball ed.，Churchill and Roosevelt：The Complete Correspondence，Vol.I，pp.345－360。

相比之下，美国对苏联的租借援助虽然也颇费周折，但条件却比英国显得优厚了许多。如同布雷顿森林协定一样，美英之间存在着英镑在未来国际货币体系中地位的考量以及战后世界贸易体系改变的问题。就租借援助而言，对英国的障碍在于其自身不情愿，而对苏联来说，则在于美国的政治考量。

二、对苏联租借援助政策的确立和实施

在战争中希特勒最大的战略性错误就是在英国屈服之前开始进攻苏联，结果把一个庞然大物从友方（至少表面上如此）推到了敌方阵营，并最终使苏联成为继英国之后美国提供援助最多的国家。或许是巧合，就在1941年3月11日罗斯福签署《租借法案》的当天，国家安全人民委员梅尔库洛夫（V.N.Merkulov）在呈送联共（布）中央和人民委员会的秘密报告中指出，据来自柏林可靠的外交情报称，“德国正在策划对苏联的进攻，很有可能就在今年夏天”。⑥ЦентральныйАрхивФедеральнойСлужбыБезопасности（ЦАФСБ），ф.3ос，оп.8，д.55，л.288－291／／Яковлев А.Н.（пред.），1941год，в2－хкнигах，Кн.1，Москва：МФД，1998，с.740－741.不过，当时美国政府很多人对苏联并没有好感，美国国务院欧洲事务委员会在德国入侵苏联前一天编写的备忘录中声称，即使苏联与德国交战成为事实，也“不意味着它捍卫、争取和遵守我们支持的国际关系原则”。因此，美国不应主动与苏联对话，更“不必提前做出提供援助的任何承诺，也不应对未来与苏联有关的政策承担任何义务”。如果苏联政府直接请求帮助，美国可在不影响援助英国和自身需要的前提下，放宽对苏联的出口限制，甚至可以提供美国有能力提供的军事物资。至于对苏联提供的经济援助，应该在互惠互利的基础上给予。①United States Department of State，Foreign Relations of the United States（FRUS），1941，Vol.1，Washington，D.C.：GPO，1958，pp.766－767.然而，第二天苏德战争爆发后，美国对苏联的方针很快就发生了根本性变化，并逐渐形成了“无条件援助”的政策。②所谓“无条件”是比较而言，即美国要求所有受援国必须提出所需物资的理由和详细说明，但苏联除外。详见后文。

自苏德战争爆发伊始，美国便决定援助苏联，并同意向苏联提供武器装备和其他物资，初期是以现金支付或贸易的方式，1941年10月转入租借方式，并逐年延续，共签订了4个租借协定，依据的是1941年3月11日美国的《租借法案》和1942年6月11日双方签署的对苏租借总协定，直到第二次世界大战结束。此后，又通过“管道”（Pipe line）协议解决了租借剩余物资移交苏联的问题。其中最主要的是租借方式，执行时间最长，援助物资也最多。罗斯福、斯大林和丘吉尔都非常重视租借问题，据俄国学者考察，在二战期间三巨头之间的往来书信中，几乎有一半都涉及租借援助问题。③РжешевскийО.А.Уистоков《холоднойвойны》／／Вестникмгимо университета，No.3，2008，с.39.

下面按照历史进程讨论每个时期美国援助苏联政策的变化、美苏谈判的过程以及对苏联援助的结果。

（一）战争初期的援助：1941年6月22日至1941年9月30日

法西斯德国向苏联发动的突然袭击，立即把这样一个问题摆在西方盟国面前：对苏联是否需要支持和援助，而在美国，租借问题争论的焦点则变成了苏联是否也应该被列入租借援助的范围之内。

最先做出反应的是一向敌视苏联的英国。6月22日上午英国外交大臣艾登（R.A.Eden）就召见了苏联驻英大使迈斯基（I.M.Maiskii），明确表示：英国政府愿意“尽其所能”帮助苏联，只要求苏联说明需要什么帮助。④МинистерствоминостранныхделСССР，Советско Английскиеотношениявовремявеликойотечественной войны，1941－1945，Документыиматериалы，Т.1，1941－1943，Москва：Политиздат，1983，с.45－46.当晚丘吉尔发表广播演说，坦诚地表示，虽然过去他“始终一贯地反对共产主义”，但是现在唯一的敌人只有纳粹德国，并宣布英国将向苏联提供“能够给予的一切援助”。⑤温斯顿·丘吉尔：《第二次世界大战回忆录》3《伟大的同盟》，第566—569页。苏联最初的回应十分冷淡，莫洛托夫在当天给迈斯基的电报中只是简单地说，苏联政府并不反对英国的援助，不过苏联“不愿无偿地接受英国的援助”，它也会“反过来援助英国”。⑥МинистерствоминостранныхделСССР，Советско Английскиеотношениявовремявеликойотечественной войны，1941－1945，Документыиматериалы，Т.1，с.47.对于丘吉尔的演说，苏联只在《真理报》刊登了部分内容，而没有做出任何外交对等的回应。丘吉尔理解，斯大林的冷淡是出于对十月革命后英苏紧张关系的“回忆”和开战以来苏德密切关系的“羞愧”。他在7月7日又直接给斯大林发去一封热情洋溢的私人信件：“我们对俄国军队和人民的勇敢和坚强都一致表示敬佩。我们要在时间、地域和我们日益增长的资源所允许的范围内尽力帮助你们。”⑦温斯顿·丘吉尔：《第二次世界大战回忆录》3《伟大的同盟》，第578—579页。丘吉尔的立场很容易理解，现在最需要盟友的就是正在孤身奋战的英国。实际上，在美国参战之前对苏联的援助主要就是英国或通过英国进行的，而这种立场也对美国转变对苏联的态度起到了积极作用。

美国的情况就复杂多了。6月23日，代理国务卿韦尔斯（S.Welles）才谨慎地提出：当前希特勒的军队是对美洲国家的主要威胁，任何抗击希特勒的力量——无论来自何方，均将加速法西斯德国的最终垮台，因而也有助于美国的国防和安全利益。⑧FRUS，1941，Vol.1，pp.767－768；The New York Times，24 June，1941，p.1.然而，第二天罗斯福在白宫记者会上表示的立场就明确地与英国协调起来：“毫无疑问，我们准备向俄国提供我们所能够做的一切援助”。尽管在回答记者提出的一些具体问题上有些含糊其辞，但罗斯福说出这句话毕竟是迈出了援助苏联的试探性的一步。①The New York Times，25 June，1941，p.7.苏联的反应同样谨慎。6月26日，莫洛托夫指示乌曼斯基搜集美国官方关于苏联和苏德战争的明确态度，他特别强调不要主动提出任何请求美国援助的问题。②МинистерствоминостранныхделСССРСоветско американскиеотношениявовремявеликойотечественной войны，1941－1945，Документыиматериалы，Т.1，1941－1943，Москва：Политиздат，1984，с.45.当天乌曼斯基求见韦尔斯时正是这样表态的。6月29日，莫洛托夫接见了美国大使斯坦哈特（L.Steinhardt），开始态度也显得有些矜持：苏联对美国的态度表示理解和赞赏，但他对预期可以援助的程度表示怀疑。不过在斯坦哈特再次申明了美国政府的立场后，莫洛托夫紧接着便提出了苏联需要援助的一系列具体要求，包括战斗机、轰炸机、反坦克炮等军事装备和工业设备，并建议可以通过波斯湾和伊朗运送物资。③FRUS，1941，Vol.1，pp.769－772，774－775.7月3日，斯大林终于对丘吉尔和罗斯福做出回应，他在广播演说中表示了对丘吉尔演说和美国声明的“衷心感谢”，并把包括英美在内的“欧洲和美洲各国人民”称作为“独立、民主、自由”而斗争的“可靠同盟者”。④《斯大林文集（1934—1952年）》，北京：人民出版社，1985年，第293页。显然，莫斯科不是不想要援助，只是希望美国和西方更主动一些，更大方一些。

其实，罗斯福和美国政府在援助苏联方面承受着来自国内政治和舆论的巨大压力。苏联被动地卷入反法西斯阵营后，多数美国人认为应该支持苏联，但是否可以像援助英国一样援助苏联就另当别论了。6月24日的盖洛普民意测验显示，在被调查者中赞成援助苏联的占35%，而反对者占54%。⑤Hadley Cantril，Public Opinion，1935－1946，Princeton：Princeton University Press，1951，p.1102；Raymond H.Dawson，The Decision to Aid Russia，1941：Foreign Policy and Domestic Politics，pp.96－101.反对的原因首先在于意识形态，出于对共产主义的传统恐惧和怀疑，特别是苏联对波兰、芬兰和波罗的海三国的侵占还历历在目，美国人很难相信苏联，尤其是那些孤立主义者。前总统胡佛（H.Hoover）宣称，把共产主义俄国卷入冲突看成是极权主义和民主之间斗争的说法是“开玩笑”，援助苏联就是帮助斯大林加强对苏联的“共产主义控制”。另一位著名的孤立主义者伍德（R.E.Wood）将军断言，“很难要求美国人民在斯大林的红旗后面拿起武器”，他甚至质疑是否应该继续援助英国，因为无法保证丘吉尔不会把这些援助转给苏联人。⑥The New York Times，June 30，1941，p.1；Raymond H.Dawson，The Decision to Aid Russia，1941：Foreign Policy and Domestic Politics，pp.82－83.首任驻苏大使布利特（W.C.Bullitt）在苏联的经历和见闻让他对这个国家大失所望，他警告说苏联有帝国主义倾向，并劝告罗斯福，美国提供援助的前提是苏联公开承诺不再扩张，并放弃入侵波兰后占领的一切领土。⑦George Herring，Aid to Russia，1941－1946：Strategy，Diplomacy，and the Origins of the Cold War，p.29.

问题的另一个症结在于对苏联抵抗能力的怀疑。苏军在进攻芬兰作战中的表现已经令世人瞠目结舌，⑧关于伏罗希洛夫关于苏芬战争的总结报告，见沈志华执行总主编：《苏联历史档案选编》第22卷，第72—99页；徐隆彬：《有关苏芬战争的几个问题》，《俄罗斯东欧中亚研究》2013年第5期。希特勒的闪电战更让苏联红军遭受了前所未有的巨大损失。⑨战争开始不到一个月，苏联就损失了6 000架飞机、10 000辆坦克和6 000万辆汽车。两个月内，苏军被俘人员已达100多万，还有70万人的伤亡。参见Albert L.Weeks，Russia s Life Saver：Lend Lease Aid to the U.S.S.R.in World War II，p.109；СупрунМ.Н.Ленд лизисеверныеконвои，1941－1945，c.13－14。到8月份，德军已深入苏联500英里，距离莫斯科200英里，距离列宁格勒只有100英里。10Albert L.Weeks，Russia s Life Saver：Lend Lease Aid to the U.S.S.R.in World War II，p.109.最坚决反对向苏联运送物资的是美国军方，由于军事情报机构预测德国将在三个月内取得胜利，战争部长史汀生向罗斯福警告说，对苏联的援助就是浪费，甚至会落入德国人手中。因此军方一致认为，可取的对策应该是大力推动美国在大西洋战区的行动，而不是将战略物资援助给苏联。11Robert E.Sherwood，Roosevelt and Hopkins：An Intimate History，pp.303－304.因此，杜鲁门在苏联遭受入侵后第二天发表的那句名言不是偶然的：“如果我们看到德国获胜，就必须帮助俄罗斯。如果俄罗斯获胜，我们必须帮助德国，以使他们尽可能地互相残杀。”①The New York Times，June 24，1941，p.1.不过，有一些学者以此作为西方拖延开辟第二战场的理由（БелоусовР.А.ЭкономическаяисторияРоссииXXвек.，Книга4：ЭкономикаРоссиивусловияхгорячейихолоднойвойн，Москва：Изд.АТ，2004，с.293），甚至看作是美国改变对苏政策的根源（СоколовВ.В.Ленд лизвгодывторой мировойвойны，с.14.），不免牵强。实际上，这种看法当时在美国是普遍存在的。

面对如此情况，像罗斯福这样的国际主义者也很难建议直接向苏联提供援助，他们感到要说服舆论并非易事。②Raymond H.Dawson，The Decision to Aid Russia，1941：Foreign Policy and Domestic Politics，pp.69－79；George Herring，Aid to Russia，1941－1946：Strategy，Diplomacy，and the Origins of the Cold War，p.7.其实，意识形态的问题比较容易解决，即使最反苏的人也明白两害相权取其轻的道理，而丘吉尔和罗斯福正是以此为据消除人们的疑虑的。③也有俄国学者过于简单地认为，丘吉尔和罗斯福的演说表明了他们在与苏联军事合作方面的矛盾态度。参见БутенинаН.Ленд лиз：Сделкавека，с.96－97。问题的关键在于苏联到底能坚持多久。④这的确是影响美国租借政策的重要因素。在美英军界，很多人甚至到1942年还对苏军持续抵抗的能力抱有怀疑。见David Reynolds and Vladimir Pechatnov eds.，The Kremlin Letters：Stalin s Wartime Correspondence with Churchill and Roosevelt，New Haven and London：Yale University Press，2018，p.21.于是，一方面，罗斯福在7月10日接见苏联大使时强调，只要苏联能坚持到至少10月1日，冬天的气候就会遏制住纳粹的攻势，从而赢得宝贵的时间。这不仅有助于完成援助物资的运送，而且有助于克服美国国内对援助苏联的反对意见。⑤FRUS，1941，Vol.1，pp.788－789.另一方面，罗斯福决定派出他的私人顾问和密友霍普金斯（Harry Hopkins）访问伦敦和莫斯科，考察苏联的状况，并与英国协调援助苏联的问题。⑥Robert E.Sherwood，Roosevelt and Hopkins：An Intimate History，p.308.7月12日，英苏两国签署了《关于在对德战争中采取联合行动的协定》。见МинистерствоминостранныхделСССР，Советско Английскиеотношенияво времявеликойотечественнойвойны，1941－1945，Документыиматериалы，Т.1，с.82；世界知识出版社编：《国际条约集（1934—1944）》，第300—301页。

霍普金斯的访问非常成功。在7月30和31日两天的会谈中，霍普金斯转达了罗斯福的看法，再次承诺美国将毫无保留地向苏联提供一切帮助。斯大林向霍普金斯详细说明了军事形势，表达了苏联战胜法西斯的信心和决心，特别是具体地讲述了苏联对美国提供援助的直接和长期要求。斯大林还接受了霍普金斯的建议，即10月初在莫斯科召开苏、美、英三国代表会议，讨论并协调向苏联提供军事援助的问题。⑦FRUS，1941，Vol.1，pp.802－805，805－814；АВПРФ，ф.06，оп.3，п.21，д.288，л.5－9，ф.059，оп.1，п.365，д.2485，л.51－53／／МИДРФ（ред.）Документы внешнейполитики，Т.24，22июня1941－1января 1942，Москва：Международныеотношения，2000，с.198－200，205－208.斯大林“直率而强硬”的谈话风格以及顽强的战斗意志给霍普金斯留下了深刻印象，他在发给华盛顿的电报中表示，他坚信俄罗斯不会崩溃，对于援助物资的考虑将不再因担心苏联失败而蒙上阴影。⑧FRUS，1941，Vol.1，pp.813－814；Robert E.Sherwood，Roosevelt and Hopkins：An Intimate History，pp.346－348.就连一向悲观的斯坦哈特大使也为此所激动，他相信这次访问将“对美苏关系产生最有利的影响”，并“极大地鼓舞苏联的斗志”。⑨FRUS，1941，Vol.1，p.815.莫斯科也对会谈的结果感到振奋，7月31日《真理报》在头版公布了霍普金斯到达莫斯科的消息。8月1日《真理报》又在头版刊登了斯大林接见霍普金斯的消息以及两人的大幅照片，而在第四版刊登了《纽约时报》转载的赞颂红军的报道。10Правда，31июля1941，1 йстр，1августа1941，1、4－йстр.

这次访问是战时美苏关系的重要转折点，也给罗斯福吃了一颗定心丸，他决心采取积极行动开展对苏联的援助事业。8月1日，罗斯福在内阁会议上发表了45分钟激昂慷慨的演说，严厉批评国务院和战争部在援助苏联的问题上行动迟缓、效率低下，并要求他们把满足苏联的要求放在援助工作的首位。①Leon Martel，Lend Lease，Loans，and the Coming of the Cold War：AStudy of the Implementation of Foreign Policy，pp.28－29；George Herring，Aid to Russia，1941－1946：Strategy，Diplomacy，and the Origins of the Cold War，pp.13－14.史汀生当即同意派出200架P－40战斗机，尽管在此之后国内只剩下8架该型战机可供作战。参见Richard C.Lukas，Eagles East：The Army Air Force and the Soviet Union，1941－1943，Tallahassee：Florida State University Press，1970，p.22。第二天，韦尔斯照会乌曼斯基，美国政府决定提供一切可行的经济援助，以加强苏联的反侵略斗争。国务院将把苏联急需的物资置于优先地位，并发放“无限制的许可证”。同时，有关机构也同意使用美国的航运设施加快为苏联运送物资。②FRUS，1941，Vol.1，pp.815－816；МинистерствоминостранныхделСССРСоветско американскиеотношения вовремявеликойотечественнойвойны，1941－1945，Документыиматериалы，Т.1，с.94－97.

8月底罗斯福再次直接干预对苏援助工作。他在8月30日的备忘录中指出，只要苏联能够“继续有效地打击轴心国”，对美国的安全就是“至关重要”的。在拟议中的莫斯科会议上，“英国和美国必须对苏联作出这种性质的实质的和全面的承诺”。为此，他要求战争部和海军部在10天之内列出美国可以在1942年6月30日之前援助苏联的长期物资清单，以供英美代表事先讨论。③FRUS，1941，Vol.1，pp.826－827.

尽管一些保守的议员和孤立主义者仍然反对援助苏联，但到9月的第三次民意调查显示，同意延长对苏贷款以购买美国物资的人已上升到49%，而反对者则下降到44%。就连强烈反共的美国劳工联合会（AFL）也表达了对援助苏联的支持。④Albert L.Weeks，Russia s Life Saver：Lend Lease Aid to the U.S.S.R.in World War II，pp.24，110.援助苏联已呈大势所趋，接下来的问题是采取怎样的援助方式。

在1941年6月23日和24日的记者会上，韦尔斯和罗斯福都回避了对苏联援助是否根据租借法案进行的问题。⑤FRUS，1941，Vol.1，p.768；The New York Times，25 June，1941，p.7.就当时的美苏经济关系而言，如前所述，首先要排除的是对苏禁运和资产冻结的障碍。6月24日，国务院新闻稿宣布，批准对苏联及其国民的贸易发放一般许可证。⑥FRUS，1941，Vol.1，pp.768－769.此前苏联在美国采购的物资因禁运令而积压在仓库，在随后的半个月里均被放行，价值大约900万美元。⑦E.R.Stettinius Jr.，Lend Lease：Weapon for Victory，pp.121－122.也是在这一天，苏联在美国的大约4 000万美元资产被解冻。6月25日，罗斯福又宣布《中立法》的规定不适用于苏联，这就意味着允许苏联向美国购买军事物资。⑧АВПРФ，ф.06，оп.3，п.21，д.281，л.43－44／／СевостьяновГ.Н.（под.ред.）Советско американские отношения，1939－1945，с.131－135.于是，6月29日苏联提出了第一个希望美国援助的物资清单，其中包括3 000架轰炸机、3 000架战斗机、20 000门高射炮及大量的机器设备。莫洛托夫要求乌曼斯基立即去见罗斯福或韦尔斯，并建议美国为此提供5年的贷款。⑨АВПРФ，ф.059，оп.1，п.365，д.2485，л.33／／МИДРФ（ред.）Документывнешнейполитики，Т.24，с.62.当天下午，莫洛托夫又迫不及待地召见美国大使，通知他苏联的订单将通过使馆递交美国。10АВПРФ，ф.06，оп.3，п.21，д.282，л.11－13／／МИДРФ（ред.）Документывнешнейполитики，Т.24，с.62－63；FRUS，1941，Vol.1，pp.774－775.第二天，乌曼斯基向韦尔斯交付了所需物资清单，并强调指出，苏联希望得到5年的贷款，因为“这比任何根据《租借法案》采取的做法都要好，而且实际上是两国政府在1933年讨论过的一个问题的延续”。韦尔斯表示了积极配合的态度。11FRUS，1941，Vol.1，pp.779－781.1933年讨论的问题即美苏关于债务和贷款的谈判，该谈判无果而终。参见Philip J.Funigiello，American Soviet Trade in the Cold War，pp.3－4。看起来，苏联对租借援助还缺乏了解，而现金或贷款支付毕竟更直接、也更简单一些，同时莫斯科可能也希望借此机会一劳永逸地解决美苏经济关系的历史遗留问题。

鉴于此前为苏联组织出口和生产物资工作的混乱状况，在接到苏联订单的当天，韦尔斯批准成立了一个由各有关部门负责官员组成的临时委员会，副国务卿特别助理柯蒂斯（C.P.Curtis，Jr.）任主席，负责协调对苏出口的政策和组织工作。①FRUS，1941，Vol.1，pp.75－78.经核算，苏联这笔订单总额超过18.365亿美元，主要是军事装备和物资（17.565亿美元）。经过柯蒂斯委员会的审议和调查，7月18日韦尔斯向总统和内阁提交了处理意见：只有1 568万美元的物资可立即装运，未来12个月内可批准额外的1.72亿美元，其余16.487亿美元则有待进一步审查，这主要是委员会权限以外的军事物资。后来实际签发出口许可证的仅900万美元的物资。②Raymond H.Dawson，The Decision to Aid Russia，1941：Foreign Policy and Domestic Politics，pp.128－131.罗斯福对这个临时委员会的工作效率很不满意，决定让霍普金斯另起炉灶。除了霍普金斯直接对总统负责外，罗斯福指示国防援助报告处主任伯恩斯主管对苏供应，伯恩斯为此设立了一个特别部门，并选择曾任驻苏武官的费蒙维尔（P.R.Faymonville）上校担任领导——后者是苏联政权坚定的拥护者。③Raymond H.Dawson，The Decision to Aid Russia，1941：Foreign Policy and Domestic Politics，pp.138，151－152；Robert E.Sherwood，Roosevelt and Hopkins：An Intimate History，p.395.这个新机构的建立表明，罗斯福此时很可能已经有意将对苏援助纳入租借系统了。④关于租借政策初期美国的工作机制和程序的介绍，参见Leland M.Goodrich，S.Shepard Jones，and Denys P.Myers eds.，Documents on American Foreign Relations，Vol.IV，pp.170－175。不过，考虑到国会的压力（曾考虑通过立法将苏联排除在租借协议之外，并迫使美国对苏联实施中立法案）和第一笔租借拨款70亿美元几乎告罄，目前也只能先采取现金和贷款的支付方式解决问题。⑤Raymond H.Dawson，The Decision to Aid Russia，1941：Foreign Policy and Domestic Politics，pp.146－47，163－166.

对苏援助事项转入新机构后，7月21日，罗斯福命令伯恩斯在48小时内报告可在10月1日前向苏联发货的物资清单。第二天下午提交的清单有所进步，可以装运的物资增加到4 000万美元（其中10月1日前可以装运物资2 194万美元），但17.5亿美元的军用装备和物资仍需等待军方处理。⑥Raymond H.Dawson，The Decision to Aid Russia，1941：Foreign Policy and Domestic Politics，pp.154－155；E.R.Stettinius Jr.，Lend Lease：Weapon for Victory，pp.122－123.7月23日莫洛托夫指示乌曼斯基，向美国提出贷款问题。苏联的具体要求有以下几点：贷款规模5亿美元，首期2亿，近期落实，以苏联承兑汇票为凭证发放；贷款期限5年，利率2%—3%；贷款以外物资签署贸易协议，采取向美国出口商品（锰、铬矿、亚麻等）的方式解决；此前对美贸易股份公司订购的货物继续以现金支付方式供货。⑦АрхивПрезидентаРоссийскойФедерации（АПРФ），ф.3，оп.63，д.217，л.2／／Историческийархив，2013，№5，c.7－8.另有档案集将同一文件的时间标记为7月22日，见МинистерствоминостранныхделСССР Советско американскиеотношения во время великой отечественной войны，1941－1945，Документы и материалы，Т.1，c.74－75，应是时差的缘故。霍普金斯访苏后，美苏之间立即开始了贷款业务，9月1日莫洛托夫要乌曼斯基尽快与美国签署协议，以获得斯大林建议的首批5 000万美元贷款。⑧АВПРФ，ф.059，оп.1，п.365，д.2485，л.51－53／／МИДРФ（ред.）Документывнешнейполитики，Т.24，с.208.

然而，很明显的事实是，从长期来看，苏联所需要的援助物资依靠现金支付、货物进口和贷款的方式是根本无法解决的。截至9月1日，经批准的向苏联提供的物资总额增长到近2.5亿美元，⑨R.Н.Jones，The Roads to Russia：United States Lend Lease to the Soviet Union，pp.41－42.这已经超过了苏联要求的首期贷款的额度，且不说还有17.5亿美元的飞机和军用物资，而仅此一项就超过了苏联所有的黄金储备。①据美国1941年9月的估计，苏联大概有14.36亿美元的黄金储备。参见Peter Josef Acsay，Planning for Postwar Economic Cooperation：U.S.Treasury，The Soviet Union，and Bretton Woods，1933－1946，p.170。苏联可以支付的美元现金，数量也很有限。②8月15日，摩根索主动提出为180天内交付的黄金（按照每盎司35美元计）提前预付1 000万美元，这笔交易立即执行。10月再次交易了3 000万美元。参见Peter Josef Acsay，Planning for Postwar Economic Cooperation：U.S.Treasury，The Soviet Union，and Bretton Woods，1933－1946，pp.169－170；Raymond H.Dawson，The Decision to Aid Russia，1941：Foreign Policy and Domestic Politics，pp.241－242；СевостьяновГ.Н.（под.ред.）Советско американскиеотношения，1939－1945，с.164。至于贸易方式，尽管罗斯福同意为从苏联进口原料提供1亿美元的货款，③George Herring，Aid to Russia，1941－1946：Strategy，Diplomacy，and the Origins of the Cold War，p.19.但苏联实际的供货能力却差得很远。④1941年下半年苏联对美国出口6 208.1万卢布，1942年全年17 822.6万卢布。МалковП.В.（пред.）Великая Отечественнаявойна.Юбилейныйстатистическийсборник：Стат.сб.／Росстат，Москва：Федеральнаяслужба государственнойстатистики，2020，с.202。按当时的官方汇率1美元＝5.3卢布计算，分别相当于1 171.3万和3 362.75万美元，如果按实际汇率计算，只有985.41万和2 828.98万美元。后文将谈到苏联后来出口美国的物资实际只有200多万美元。直到此时苏联人才有所醒悟。9月4日乌曼斯基感慨地告诉赫尔（Cordell Hull）国务卿，他犯了一个终生难忘的错误，即没有同意接受租借的优惠条件，却采取了支付现金或供应等价物品的方式，而这与苏联最急需的军事物资要求相距何其遥远。⑤FRUS，1941，Vol.1，p.827.

在这方面首先做出表示的又是英国。1941年8月16日，苏联和英国签订了商业周转、信贷和结算协议，根据这一协议，英国首期向苏联提供1 000万英镑的信用额度，为期5年，年息3%。⑥МинистерствоминостранныхделСССР，Советско Английскиеотношениявовремявеликойотечественной войны，1941－1945，Документыиматериалы，Т.1，с.13，92－98.此后1942年6月和1944年2月又分别增加了2500万英镑。这些贷款主要用于非军事物资，占英国战时援助物资总额的0.4%。见БелоусовР.А.ЭкономическаяисторияРоссииXXвек.，Книга4，с.276－277；СупрунМ.Н.Ленд лизисеверныеконвои，1941－1945，c.26.不过，丘吉尔很快就有了新的想法。他9月5日给斯大林回信说：在来信中，“您使用了‘出售’一词。我们不是从这个角度看问题的，也永远不会考虑付钱的事。如果我们给贵方提供的一切帮助都是建立在美国租借法案所倡导的友谊基础上，即无需任何形式的货币结算，那将是最好不过的了”。⑦МинистерствоминостранныхделСССР，Советско Английскиеотношениявовремявеликойотечественной войны，1941－1945，Документыиматериалы，Т.1，с.116－117.自1941年9月6日以后，所有英国对苏其余的援助都是根据租借计划提供的。⑧СупрунМ.Н.Ленд лизисеверныеконвои，1941－1945，c.26；СоколовВ.В.Ленд лизвгоды второй мировойвойны，с.8.英国这样做是否经过罗斯福的授意或双方商议，目前不得而知，⑨有学者认为，丘吉尔这样做是罗斯福“采取的冒险步骤”，但未提供任何证据，参见БутенинаН.Ленд лизв историимежгосударственныхотношений。但的确给美国走向对苏租借政策提供了推动力。9月9日赫尔通知英国，美国正在准备全面扩大军工生产的“胜利计划”，一旦启动即可将生产与需求结合起来，解决对盟国的援助安排问题。为此，罗斯福要求将三国代表的莫斯科会议提前至9月25日召开。10FRUS，1941，Vol.1，pp.829－830.

莫斯科比华盛顿还要着急。斯大林9月13日回复丘吉尔，对他的建议表示“非常欢迎”。11ПечатновВ.О.，МагадеевИ.Э.ПерепискаИ.В.СталинасФ.РузвельтомиУ.Черчиллемвгодывеликой отечественнойвойны，Документальноеисследование，Том1，Москва：Просвещение，2017，с.64－65.此前，乌曼斯基在莫斯科的命令下请求面见罗斯福。9月11日，美国总统自1939年以后首次与苏联大使进行了会晤。乌曼斯基说，苏联需要立即得到援助，而美国提供的贷款数额太小，也还没有到位（第一批只有5 000万美元）。现在，苏联要求加入租借计划。罗斯福明白苏联对现金支付和出口贸易不再感兴趣，所以答应可以为苏联战后提供的原料提前支付美金（这相当于贷款），不过对于租借问题没有正面答复，罗斯福只是解释了他所面临的“极端困难”：这需要经过国会批准，而在国会中存在着对苏联的“偏见和敌视”。①FRUS，1941，Vol.1，pp.832－833.罗斯福的顾虑确有道理，虽然大多数美国人都同意向苏联提供信贷和出售军事物资，但8月份的民意测验显示，赞成和反对以租借方式向苏联提供援助的人大体相同，分别为38%和39%。②Hadley Cantril，Public Opinion，1935－1946，p.411.而国会中的孤立主义者还在继续攻击苏联，甚至提出了禁止对苏租借的新提案。9月12日美苏签订了贷款协议，美国能做的只是尽快实现贷款，而对苏租借问题目前必须低调处理。③FRUS，1941，Vol.1，p.848；George Herring，Aid to Russia，1941－1946：Strategy，Diplomacy，and the Origins of the Cold War，pp.18－19.9月18日罗斯福向国会提交了59亿美元的第二次租借拨款议案，几乎同时发布了与苏联的贷款协议，以及向苏联交付的黄金预付1 000万美元的消息。④Raymond H.Dawson，The Decision to Aid Russia，1941：Foreign Policy and Domestic Politics，pp.227－228；Robert E.Sherwood，Roosevelt and Hopkins：An Intimate History，p.372.其用意显然是向国会和公众暗示：对苏援助并未与租借连接。莫斯科想要得到租借优惠，还需耐心等待。

战争最初的3个多月，美国对苏联的援助寥寥无几。根据美方的估计，从6月22日到9月底，美国出口到苏联的物资总共只有4 100万美元（出自黄金预付款1 000万美元和向苏联进口货物的预付款5 000万美元），约16.87万吨，主要是石油产品、机器设备、汽车、金属材料、化学和爆炸品以及食品等，只有少量的武器装备（79辆轻型坦克和59架P－40战斗机等），还是从英国的租借物资中转移的。⑤E.R.Stettinius Jr.，Lend Lease：Weapon for Victory，pp.125，128；Foreign Economic Section，Office of Foreign Liquidation of the Department of State，Report on War Aid Furnished by the United States to the USSR，June 22，1941－September 20，1945，November 28，1945，p.1，https：／／drive.google.com／file／，2021年1月10日下载。关于此期英国向苏联提供援助的情况，参见ПечатновВ.О.，МагадеевИ.Э.ПерепискаИ.В.СталинасФ.Рузвельтоми У.Черчиллемвгодывеликойотечественнойвойны，Документальноеисследование，Том1，с.42－44。造成这一结果的主要原因在于美国当时的生产能力严重不足。⑥苏德战争爆发前的1941年3月，美国的月产量只有16辆坦克、283架轰炸机和223架战斗机，而斯大林在9月13日提出，仅苏联每月的需要量就是400架飞机和550辆坦克，更不要说英国的需求（每月4 000架飞机）。见E.R.Stettinius Jr.，Lend Lease：Weapon for Victory，pp.93，47；МинистерствоминостранныхделСССРСоветско американскиеотношениявовремявеликойотечественнойвойны，1941－1945，Документыиматериалы，Т.1，с.107－108。不过必须看到，面对希特勒突如其来的闪电攻势，增强武装力量固然重要，但更需要的是抵抗意志和胜利信念，惟其如此，斯大林在7月底会见霍普金斯时才私下提出希望美国加入对德作战。他说，只要美国对德宣战，也许不开一枪就能扭转局势。⑦FRUS，1941，Vol.1，pp.813－814.当时莫斯科更看重的，显然是能与美国这样的世界头号实力大国结为盟友。

（二）第一租借协定（莫斯科协定）：1941年10月1日至1942年6月30日

第一次对苏租借协定是在莫斯科会谈结束时由美英苏三国代表签订的。⑧当时协定的正式名称是“莫斯科会议秘密协定”。有学者认为“对苏租借自1941年10月1日开始生效”（БутенинаН.Ленд лиз：Сделкавека，с.106），这是一个误会。实际上是1941年11月7日美国正式批准将对苏援助纳入《租借法案》范围后，才把莫斯科协定的清单按照租借条款处理的。会谈从9月29日正式开始，分六个委员会同时进行，昼夜不停。苏联非常重视这次三方会谈。从9月28日到10月1日，斯大林连续三个晚上与美国代表团团长、总统派驻伦敦租借管理人哈里曼（Averell Harriman）和英国代表团团长、供应大臣比弗布鲁克（W.M.A.Beaverbrook）举行了会谈。斯大林坦率地谈论了战局的严重性，并详细介绍了苏联所需要的军事装备。美英代表对斯大林提出的第二战场和战后目标问题采取了回避态度——这不是他们能够回应的问题，而斯大林似乎也没有重视哈里曼提到的美国公众舆论对总统决策的影响——这在很大程度上可以解释为何美国不能马上对苏联实行租借政策。①FRUS，1941，Vol.1，pp.836－840；Robert E.Sherwood，Roosevelt and Hopkins：An Intimate History，pp.387－388；Raymond H.Dawson，The Decision to Aid Russia，1941：Foreign Policy and Domestic Politics，250.与有些学者想当然地认为的不一样，实际上莫斯科协定本身并没有确定将租借法案扩展到苏联，而只是明确了到1942年6月30日为止美英两国向苏联提供援助物资的品种和数量。10月1日三方签署的协定规定，在9个月的时间里，应运给苏联150万吨货物，其中包括3 600架飞机、4 500辆坦克、1 368门高射炮及弹药、1 256门反坦克炮及弹药、90 000辆卡车以及其他设备、物资和食品。不过，协定中并没有涉及援助的方式。②协定（含供货清单）全文见АПРФ，ф.3，оп.63，д.217，л.105－111／／Историческийархив，2013，№5，c.19－25；R.Н.Jones，The Roads to Russia：United States Lend Lease to the Soviet Union，pp.75－76。

莫斯科会谈第一次体现了罗斯福和霍普金斯为消除援助苏联的障碍而设计的“无条件援助”政策。与其他所有租借国不同，莫斯科要求的物资订单不需要说明理由，也无需提供详细信息和任何数据，按照美国代表团团长哈里曼的话来说，就是“我们应该完全按照他们的意愿去做”。他给参加会议的美国代表的建议是：“给予、给予和给予，不要期望任何回报，也不要考虑交换条件。”在国内的赫尔国务卿则拒绝了国会议员的提议——俄国人必须先偿清旧债，然后才能获得租借。③George Herring，Aid to Russia，1941－1946：Strategy，Diplomacy，and the Origins of the Cold War，pp.37－40.

苏联的确值得为会议成果感到骄傲，《真理报》为此发表了社论。④Правда，3октября1941，1－йстр.莫洛托夫在最后一次会谈中的发言异常激动：“我们目前所做的共同努力，在很大程度上决定了我们同希特勒斗争的最终胜利。”⑤Правда，2октября1941，2－йстр.从斯大林毫不掩饰的热情中，哈里曼感觉到，他对这次会谈的结果也“非常满意”。哈里曼还报告说，如果与斯大林保持良好的私人关系，美苏“两国政府之间存在的猜疑很可能会消除”。⑥Robert E.Sherwood，Roosevelt and Hopkins：An Intimate History，p.391.斯大林也对哈里曼印象深刻，认为会议的审议工作“迅速而有效”，有赖于罗斯福派出这样的“权威人物”来莫斯科。⑦ПечатновВ.О.，МагадеевИ.Э.ПерепискаИ.В.СталинасФ.РузвельтомиУ.Черчиллемвгодывеликой отечественнойвойны，Документальноеисследование，Том1，с.75－76.1943年哈里曼出任驻苏大使与此或许不无关系。哈里曼的确为苏联取得租借地位出了大力，他在最后一份关于莫斯科会议给总统的报告中指出，美国在协定中的承诺超过10亿美元，而苏联已无法为此提供资金，应该“尽可能早地”让苏联使用租借资金。⑧FRUS，1941，Vol.1，p.851.

莫斯科会议后，苏联继续以出售黄金（换取美元）的方式支付美国军事物资的费用。10月9日，莫斯科通知苏联驻美大使馆，同意向美国运送30吨黄金。⑨СевостьяновГ.Н.（под.ред.）Советско американскиеотношения，1939－1945，с.164.罗斯福也不想就对苏租借问题急于表态，他在会晤国会领导人时，否认有立即向苏联提供租借的任何意图。罗斯福要解决的问题首先是在第二轮租借拨款中将对苏联的贷款纳入其中，所以他强调，如果租借拨款将莫斯科排除在外，会对苏联的士气造成巨大打击，并坚持说，战争的不确定性要求他不能“以任何方式束缚自己的双手”。政府官员和民主党议员在国会辩论中也反复重申这一立场。10George Herring，Aid to Russia，1941－1946：Strategy，Diplomacy，and the Origins of the Cold War，pp.19－20.这一策略取得了成功。到10月底，就在莫斯科和列宁格勒郊区发生最激烈和最紧张战斗的时候，绝大多数国会议员都赞成租借拨款可以允许用于对苏援助。10月28日总统顺利签署了国会关于59.85亿美元作为第二次租借拨款的议案，这个议案还将确定租借国家的权力赋予了总统。同一天，在总统紧急管理办公室下设立了租借管理办公室（OLLA），罗斯福任命斯退丁纽斯作为主管官员（就在几天前，与国会过从甚密的斯退丁纽斯被任命为总统特别助理，主管租借计划，而重病缠身的霍普斯金退居幕后）。10月30日，罗斯福通知斯大林，莫斯科会议的所有援助项目已获批准，并建议，为避免财政困难，美国准备在租借拨款中向苏联提供10亿美元的无息贷款，从战后第六年开始分十年偿还。最后，显然是接受了哈里曼的建议，罗斯福提出希望与斯大林建立个人联系。①FRUS，1941，Vol.1，p.851；РГАСПИ，ф.558，оп.11，д.363，л.22－24／／Историческийархив，2013，№5，c.25－27；Министерством иностранных дел СССР Советско американские отношения во время великой отечественнойвойны，1941－1945，Документыиматериалы，Т.1，с.134－135.11月4日，斯大林发出了一封“不胜感激”的回信，并表示很愿意与罗斯福建立私人之间的直接联系。几天后，美国和苏联公布了两位最高领导人的通信。②ПечатновВ.О.，МагадеевИ.Э.ПерепискаИ.В.СталинасФ.РузвельтомиУ.Черчиллемвгодывеликой отечественнойвойны，Документальноеисследование，Том1，с.87－88.为防止德国人破译密码，发表时对原文做了文字改动。一切条件都具备了。11月7日，罗斯福宣布保卫苏联对美国的国防“至关重要”，遂将苏联正式列为《租借法案》实施的对象。③Leland M.Goodrich，S.Shepard Jones，and Denys P.Myers eds.，Documentson American Foreign Relations，Vol.IV，pp.169－170；E.R.Stettinius Jr.，Lend Lease：Weapon for Victory，pp.105－106，129－130.对苏租借的政策终于落地了。

然而，第一租借协定的执行并不顺利。首先遇到的困难是航运，11月中旬，赫尔不得不告诉苏联人，因缺乏必要的船只，造成给苏联的发货延误。苏联大使馆为此多次向租借管理办公室投诉。④FRUS，1941，Vol.1，pp.860，862－863.美国吨位短缺并由此造成发货的混乱局面，参见George Herring，Aid to Russia，1941－1946：Strategy，Diplomacy，and the Origins of the Cold War，pp.44－45。实际上，在莫斯科协定拟定时，美国尚未参战，故并不承担运输责任，而苏联本身的运载能力不及发送货物的五分之一，其余全部由英国负担。见АВПРФ，ф.6，оп.3，д.436，л.66－68，转引自СупрунМ.Н.Ленд лизисеверныеконвои，1941－1945，c.35。运输船只的问题尚未彻底解决，太平洋战争爆发，一时中断了租借业务，特别是对苏联的援助。1942年1月民意测验显示，对于是否同意即使减少美国军队的装备也要尽可能援助苏联的问题，赞同者26%，反对者66%。⑤Hadley Cantril，Public Opinion，1935－1946，p.411.战争部和海军部曾发出命令，几乎停止所有租借物资的运输和发货。尽管白宫很快纠正了这种做法，还是对苏联造成了一些影响。⑥E.R.Stettinius Jr.，Lend Lease：Weapon for Victory，pp.154－156.据苏方的资料，12月13日—12月17日期间，在美国港口等待运往苏联的457架飞机中有447架被召回供美军使用。参见АВПРФ，ф.06，оп.4，п.11，д.102，л.1、7－16／／СевостьяновГ.Н.（под.ред.）Советско американскиеотношения，1939－1945，с.192－193。12月28日，罗斯福指示史汀生：从1月1日起重建对苏援助计划，现有的亏欠物资予以弥补，最迟在4月1日前装船。参见FRUS，1941，Vol.1，p.865。关于珍珠港事件导致租借物资发货延迟和混乱情况，参见АВПРФ，ф.06，оп.25－a，п.236，д.8，л.17－35／／СевостьяновГ.Н.（под.ред.）Советско американскиеотношения，1939－1945，с.206－216；R.Н.Jones，The Roads to Russia：United States Lend Lease to the Soviet Union，p.85。美国军方的抵制态度是一个重要障碍。一则出于对苏军抵抗能力的怀疑，二则对苏方采购人员的无理抱怨感到愤怒，战争部和海军部的官员“常常对总统的命令虚与委蛇”，甚至借口美国参战而要求修改莫斯科协定。⑦СевостьяновГ.Н.（под.ред.）Советско американскиеотношения，1939－1945，с.192－196，216；George Herring，Aid to Russia，1941－1946：Strategy，Diplomacy，and the Origins of the Cold War，pp.52，57.工作初期经验不足、管理不善以及美苏双方执行人员的矛盾纠葛也是一个重要原因。如苏方申请的供货缺乏相关技术要求或规格不确，美方不习惯苏联采购人员讨价还价的作风，以及美国供货机构复杂多变等。⑧РГАСПИ，ф.84，оп.1，д.134，55－56.；George Herring，Aid to Russia，1941－1946：Strategy，Diplomacy，and the Origins of the Cold War，pp.36－37，56－57.

以上情况严重干扰了租借协定初期的执行进度。莫斯科协定头三个月的执行情况令苏联人感到愤怒，主管租借工作的对外贸易人民委员米高扬（A.I.Mikoyan）抱怨说，承诺的705辆坦克只收到16辆，600架飞机只收到85架。⑨George Herring，Aid to Russia，1941－1946：Strategy，Diplomacy，and the Origins of the Cold War，p.55.1942年1月31日，哈里曼在给斯大林的信中也不得不承认，租借物资前四个月的运送结果“令人沮丧”。①АВПРФ，ф.06，оп.4，п.22，д.230，л.1－2／／СевостьяновГ.Н.（под.ред.）Советско американские отношения，1939－1945，с.200.而这一时期正是莫斯科战线最紧张也是苏军最需要补充武器装备的时刻：到1941年底苏军22 600辆坦克只剩2 100辆，20 000架作战飞机只剩2100架，112 800门火炮还剩1 280门，774万支步枪和卡宾枪还剩224万支。遗憾的是，苏联靠本身军工制造业可以弥补的，只有作战飞机的55%，火炮的57%，坦克的27%和步兵武器的30%。②РыжковН.И.ВеликаяОтечественная：ленд лиз，c.51.

罗斯福见此状况心急如焚，他对摩根索说：“没有什么比俄罗斯崩溃更糟糕的了。我宁愿失去新西兰、澳大利亚或其他任何东西，也不愿看到俄罗斯崩溃。”③John Morton Blum ed.，From the Morgenthau Diaries.Vol.3：Years of War，1941－1945，Boston：Houghton Mifflin，1967，pp.81－82.3月12日斯大林收到丘吉尔的来信，后者在信中保证说，他与罗斯福已专门发出指令，要求“任何人不得中断和延误”其所承诺的对苏供应。④РГАСПИ，ф.82，оп.2，д.1110，л.55，转引自БутенинаН.Ленд лиз：Сделкавека，с.118。罗斯福确实采取了行动，他在3月中旬向斯退丁纽斯和军事部门首长发出一系列措辞激烈的命令：给苏联的租借物资“必须在装运中占据首要地位”，尽早放行，不管这样做“对我们战争计划的任何其他部分有什么影响”。⑤E.R.Stettinius Jr.，Lend Lease：Weapon for Victory，pp.205－206；Richard M.Leighton and Robert W.Coakley，Global Logistics，1940－1943，pp.556－557.值得注意的是，罗斯福下达这些命令的时候，日本军队正在借助偷袭成功的优势横扫太平洋和东南亚。⑥Robert E.Sherwood，Roosevelt and Hopkins：An Intimate History，p.490.有研究者指出，事实证明，对苏租借计划优先执行的结果，不仅减缓了美国的军事建设，也对其他租借国的军事地位造成严重影响。⑦R.Н.Jones，The Roads to Russia：United States Lend Lease to the Soviet Union，pp.78－79.不过，总统的亲自干预确实再次产生了效果。如果说1942年的前两个月向苏联的发货不超过每月10吨，那么3月就达到21.4万吨，4月则超过44万吨。⑧СупрунМ.Н.Ленд лизисеверныеконвои，1941－1945，c.77－78.对此，《纽约时报》报道：罗斯福将对苏运输排在了最优先的位置。⑨The New York Times，March 28，1942，p.3.《真理报》也以“美国加快步伐”为题做了报道。10Правда，21июня，1942，3－йстр.

应该说，苏联在美国采购机构的改变也对提高援助效率发挥了积极作用。由于对美贸易股份公司名义上还是一家在美国注册的商业公司，美国政府多次表示希望直接与苏联政府机构打交道。1942年2月21日，米高扬向斯大林和莫洛托夫呈交报告，建议在美国成立苏联政府采购委员会，以替代原来对美贸易股份公司处理一切租借物资的采购业务，这样既可以节省成本，又可以简化手续。2月24日人民委员会批准成立采购委员会，任命国防委员会代表别利亚耶夫（A.I.Belyaev）少将为主席，对美贸易公司董事长卢卡舍夫（K.I.Lukashev）为副主席。11РоссийскийГосударственныйАрхивЭкономики（РГАЭ），ф.413，оп.12，д.5785，л.47в.／／ТюринаЕ.А.《Наркомвнешторгсчитаетцелесообразным организоватьзакупочную комиссию》，Историяленд－лизав докумедокументахРГАЭ，Февраль1942－март1945г.／／Историческийархив，2013，№5，c.34－35.1943年12月鲁登科（L.G.Rudenko）中将接替别利亚耶夫担任采购委员会主席。3月2日，苏联使馆通知美方，这个新委员会将接替对美贸易公司的工作，而后者继续作为纯商业机构活动。12FRUS，1942，Vol.3，Washington，D.C.：GPO，1961，p.696.

至于莫斯科协定最后执行的结果，因各种统计数据的品种、单位、时间等都有差异，最主要的是协定在执行中有很多型号、数量方面的修改，很难做出准确的统计。官方公布的大体情况是，到1942年6月30日协定终止日期，根据美国方面战后的报告，美国发货129.40万吨，英国和加拿大发货14.90万吨，总计144.31万吨，占协定发货量150万吨的96.21%。扣除海上损失的31.16万吨，实际到货占协定发货量的75.43%。①Foreign Economic Section，Office of Foreign Liquidation of the Department of State，Report on War Aid Furnished by the United States to the USSR，June 22，1941－September 20，1945，November 28，1945，p.2.计量单位换算成公吨（取小数点后两位数），百分比为笔者计算所得。报告未提供在英国卸货的22艘轮船所载吨位。根据苏联外贸人民委员会当时的报告，美国供货145.1万吨，英国供货33.6万吨，总计178.7万吨，占协定计划的119.1%。抵达苏联的货物总计96.88万吨，占协定计划的64.59%。②АВПРФ，ф.06，оп.4，п.11，д.103，л.9，10，24／／СевостьяновГ.Н.（под.ред.）Советско американские отношения，1939－1945，с.262－264.。百分比为笔者计算所得。后文将会谈到，造成这种差距的主要原因是上半年运输中的损失。但无论如何，从实际效果看，莫斯科协定没有实现预期目标，尤其是苏联急需的武器装备，因美国生产能力所限，只占所有运送物资价值的53%。③СевостьяновГ.Н.（под.ред.）Советско американскиеотношения，1939－1945，с.263.但是必须指出的是，此期租借援助对于苏联的政治意义和长远利益远远大于暂时的军事效果。

在莫斯科协定期间，美国迈出了对苏援助政策中最重要的一步。鉴于苏联订购的武器和物资已经超过10亿美元，2月12日罗斯福致函斯大林，提出再给苏联提供一笔10亿美元的贷款，条件如前。信中暗示，美苏协定的财务安排可能会根据形势变化有所修改。④ПечатновВ.О.，МагадеевИ.Э.ПерепискаИ.В.СталинасФ.РузвельтомиУ.Черчиллемвгодывеликой отечественнойвойны，Документальноеисследование，Том1，с.129－130；FRUS，1942，Vol.3，pp.690－691.2月20日斯大林回信，除了表示感谢外，希望美苏能在确定的时间内修改目前签订的财务协定。⑤FRUS，1942，Vol.3，pp.691－692.这里讨论的修改“财务安排”或“财务条款”，指的就是将目前援助苏联的“贷款”形式转为同英国一样的“租借”形式。2月23日，副国务卿韦尔斯召见苏联新任大使李维诺夫（M.M.Litvinov），传达了罗斯福给斯大林的口信：在适当的时机，美国愿意与苏联重议租借协定的财务条款。接着，韦尔斯通知说，美国与英国刚刚签署了新的租借协定，美国希望包括苏联在内的所有相关国家加入类似的协定。⑥FRUS，1942，Vol.3，pp.693－695.

3月18日，美国国务院商业政策与协议司司长霍金斯（Harry C.Hawkins）建议与苏联也签订一项类似于同英国签订的租借主协定，理由是：与英国相比，不能对苏联有“明显的歧视”；对苏联的支付能力而言，偿还贷款将造成“沉重的战争债务”，结果会导致美苏商业关系紧张；最重要的是，新协定要求苏联在目前和未来的经济活动中按照美国倡导的原则进行合作。5月26日，赫尔将美国拟定的租借总协定草案交给李维诺夫，并说明其条款与美英租借协定“几乎完全相同”。谈话后，赫尔感到苏联大使“似乎很感兴趣”。⑦FRUS，1942，Vol.3，pp.699－700，705.

6月11日美苏签署了《关于在进行反侵略战争中相互援助所适用原则的协定》，即租借总协定。⑧英文本见E.R.Stettinius Jr.，Lend Lease：Weapon for Victory，pp.340－343；中文本见世界知识出版社编：《国际条约集（1934—1944）》，第355—358页。俄文本见МинистерствоминостранныхделСССРСоветско американские отношениявовремявеликойотечественнойвойны，1941－1945，Документыиматериалы，Т.1，с.198－202。在承认和遵守大西洋宪章的前提下，美国对苏联的援助终于如罗斯福常说的那样抛弃了“愚蠢、可笑和陈旧的美元符号”——苏联已经用掉的10亿美元和刚刚得到的10亿美元贷款均不必偿还，苏联的承诺只是尽量向美国提供物品、服务、设备和情报（第二条），未经许可不得将援助物资移交他人（第三条），以及战争结束后保存良好且仍可为美国国防所用的物资应予以归还（第五条）。⑨此处列出这几个条款很有必要，因为战争后期和战后初期美苏之间的很多分歧和矛盾都因此而起。6月14日，《真理报》为此发表社论，题目是《不可战胜的联盟》，17日的报道则把美国称为“反希特勒阵线民主国家的军火库”。10Правда，14июня1942，1－йстр；17июня1942，4－йстр.此后不久，6月27日苏联与英国也签署了类似租借供应协议，从而免除了自苏德战争以来对英国提供的援助物资的债务。①РГАЭ，ф.413，оп.12，д.5804，л.23－26，转引自СоколовВ.В.Ленд лизвгодывтороймировойвойны，с.10；Antony C.Sutton，Western Technology and Soviet Economic Development，1945－1965，p.11.同时，英国对苏联的信贷也在1941年8月16日协定提供1 000万英镑的基础上，再增加2 500万英镑。参见FRUS，1942，Vol.3，pp.710－711。

从此，美苏战时经济关系真正进入了租借援助的框架。苏联驻美使馆的政治报告曾认定，租借法构成了“整个1941年美国与英国之间关系的主要内容”，使美英“经济和政治合作达到了顶点”。②АВПРФ，ф.06，оп.25－a，п.236，д.8，л.17－35／／СевостьяновГ.Н.（под.ред.）Советско американские отношения，1939－1945，с.206－216.现在，美苏经济关系也达到了同样的水平。在第一协定到期半个多月前签署的这个租借总协定，不仅改变了莫斯科协定的性质，而且为以后所有的对苏援助协议确定了原则、方向和方式。

（三）第二租借协定（华盛顿协定）：1942年7月1日至1943年6月30日

第二次协定的执行日期始于1942年7月1日，但其交涉至少在三个月前就开始了。不过，在这个协定签署前，苏联提出首先解决双边贸易的法律问题，这涉及苏联出口美国货物的关税。正如乌曼斯基在6月27日给莫洛托夫的报告中说的，租借总协定第七条只谈到战后将清除贸易壁垒、对所有国家实行“非歧视”待遇，但如果美苏之间没有贸易条约保障，美国有可能对苏联进口货物征收高额关税。③АВПРФ，ф.06，оп.4，п.23，д.248，л.6－8.1937年8月美苏曾签订了一个新的贸易协定，规定双方提供最惠国待遇，但须逐年续约。1942年7月28日，苏联人民委员会通过使馆将延长现行美苏贸易协定的草案提交给美国，要求无限期延长1937年生效的互惠贸易协定。④АВПРФ，ф.06，оп.4，п.23，д.248，л.3－4，5.问题解决得很顺利，通过互换照会的方式，8月1日延长现行美苏贸易的协定正式生效，并注明在1943年8月6日到期后继续生效，直到被更全面的贸易协定所取代。⑤АВПРФ，ф.06，оп.4，п.23，д.248，л.1；Leland M.Goodrich and Marie J.Carroll eds.，Documents on American Foreign Relations，Vol.V，July 1942－June 1943，Boston：World Peace Foundation，1943，p.634.

早在1942年3月24日，罗斯福就要求战争部和海军部尽快起草可以在7月1日至明年6月30日供应苏联的物资清单，而那时军人们正在策划开辟第二战场的“波列罗”（Bolero）计划，并为其筹措军备物资。⑥Richard M.Leighton，Robert W.Coakley，Global Logistics，1940－1943，p.560.经过反复讨论和修改，美国终于在5月底之前完成了第二租借协定的初步方案，困扰他们的问题主要是有限的运输力无法同时满足欧洲东方战线和第二战场的需要。⑦Maurice Matloff，Edwin M.Snell，Strategic Planning for Coalition Warfare，1941－1942，Washington，D.C.：Office of the Chief of Military History，Department of the Army，1953，pp.229－231；Richard M.Leighton and Robert W.Coakley，Global Logistics，1940－1943，pp.561－563.此时，莫洛托夫为解决英美开辟第二战场的问题来到华盛顿。5月29日，美方将拟议的方案交给苏方：在第二租借期，美国可提供物资大约700万吨（含180万吨工业材料和设备、111万吨军事装备和弹药、430万吨粮食），英国可提供80万吨—100万吨。但是，因受到运输能力的限制，苏联只能在这个清单中选择440万吨物资，如果苏联希望自己提供运输，则可以获得额外的供应品。草案特别指出，支付方式将按照美苏租借总协定的财务安排进行。⑧FRUS，1942，Vol.3，pp.709－710；РыжковН.И.ВеликаяОтечественная：ленд лиз，c.88－89.在5月29日至6月1日罗斯福与莫洛托夫的会谈中，开辟第二战场与第二期租借物资清单之间的关系成为主题。在会谈中，罗斯福提出了一个更保守的数字，即实际可以向苏联的提供的物资只有410万吨。不仅如此，为了保证为第二战场运输物资，罗斯福还恳切地要求莫洛托夫同意将苏联需要的非军事物资再减少160万吨。这就是说，第二协定可以保障交付苏联的物资只有250万吨（尽管还是比第一协定多100万吨）。①FRUS，1942，Vol.3，pp.578－583；Robert E.Sherwood，Roosevelt and Hopkins：An Intimate History，pp.568－575.开辟第二战场是斯大林的迫切要求，罗斯福也是真心促成此事，所以莫洛托夫没有提出异议。白宫新闻稿说：会谈在开辟第二战场的问题上已达成谅解，美国保证继续向苏联提供物资援助，双方在讨论的所有问题上都形成了一致意见。②FRUS，1942，Vol.3，pp.593－594.

然而，苏联并没有给予正式的答复。莫斯科显然是在等待伦敦对开辟欧洲第二战场采取实际行动。6月6日斯大林让李维诺夫通知罗斯福，“苏联政府同意减少我们吨位的申请”，“因为这可能会加速与英国达成在欧洲开辟第二战场的协议”。③АПРФ，ф.45，оп.1，д.232，л.30。转引自РжешевскийО.А.Уистоков《холоднойвойны》／／Вестник мгимо университета，№3，2008，с.39。第一租借协定的期限日益临近，6月12日，霍普金斯请在莫斯科的费蒙维尔考虑，是否可以向苏联提出在华盛顿召开一次美英苏三方会议，讨论这个问题。④FRUS，1942，Vol.3，p.709.等不及莫斯科的答复，第二天罗斯福就致函莫洛托夫，表明继续援助苏联的决心，并提交了关于美英起草的协定的说明。其内容与从前的协定草案大体相同，只是将发货的吨位提高到440万短吨（约399.2万吨），还说明以后如有可能增加，可以“随时修改”。⑤АВПРФ，ф.06，оп.3，п.32，д.433，л.15，17－20／／СевостьяновГ.Н.（под.ред.）Советско американские отношения，1939－1945，с.242，247－248.罗斯福主动提出增加吨位，很可能是已经知道英国不会如期开辟第二战场。6月25日，华盛顿指示费蒙维尔“敦促俄国人尽快做出选择”。⑥FRUS，1942，Vol.3，pp.709－710.7月7日，即第二协定已经生效一周，莫斯科通过使馆分别向美国和英国作出答复。“苏联政府满意地接受”第二协定，同时提出了几点“希望”：美国尽可能增加飞机的交付；英国能像第一协定那样每月供应10吨金属钴；除制成品外，是否有可能安排每月400吨镍的供应。最重要的是，苏联要求第二租借期的对苏供应量能达到440万净吨（不是短吨）。苏联大使可以代表政府签署协定，但希望将上述“愿望”列入协定文本。⑦FRUS，1942，Vol.3，pp.712－713.苏联的“希望”与美国的方案差别不大，而且口气十分缓和，看起来只要做些技术处理，达成协议应该问题不大。然而，情况却发生了突然变化。

7月18日丘吉尔来信告知，英国已下令停止在北极航线护航，并将开辟第二战场的时间推迟到1943年。斯大林对此愤怒至极，他在7月23日的回信中毫不客气地指出，这些做法“不可理喻”“无法解释”“不能容忍”。⑧ПечатновВ.О.，МагадеевИ.Э.ПерепискаИ.В.СталинасФ.РузвельтомиУ.Черчиллемвгодывеликой отечественнойвойны，Документальноеисследование，Том1，с.204.苏联对于第二租借协定的态度也由此变得十分强硬。7月29日，因北极航线停运，美国要求改变运输计划的时间安排，遭到苏联的激烈反对。随后，美国人发现，苏联发来关于工业设备的请购数量，大大超过了协定的承诺，预期到货的数量也超过了协定承诺。别利亚耶夫还告诉美国人，苏联要求的440万吨物资，不包括经太平洋运输的6万吨货物。⑨FRUS，1942，Vol.3，pp.722－23，715－717.不过，苏联人的怨气主要是针对英国人的。在对苏联援助的政策理解上，英国与美国确有分歧，他们不理解为何美国对苏联的物资供应政策与对待英国不同（不需要提供理由和数据），因此纠缠于协定文本的表述和措辞，一再拖延签字。而苏联的不满则在于英国推迟开辟第二战场和停止北极航线护航，甚至在《真理报》刊出漫画，指责英国人胆怯并与纳粹遥相呼应。9月下旬，李维诺夫反复给国务院打电话，迈斯基也不断催促艾登，要求尽快签署第二租借协定。美国驻英国大使维南特（J.G.Winant）认为，俄国人如此施加压力，是因为英国停止北极航线护航，霍普金斯对此有充分了解。10FRUS，1942，Vol.3，pp.723－724；Правда，6октября1942，4－йстр，12октября1942，4－йстр.；William Hardy McNeill，America，Britain＆Russia：Their Co operation and Conflict，1941－1946，p.145.斯大林也公开出面了，他利用10月3日书面回答美联社记者问题的机会，指责盟国对苏联帮助的效果“暂时还是小的”，并要求盟国“完全地、按时地履行自己的义务”。①《斯大林文集（1934—1952年）》，第333页。两天后《真理报》发表了这篇答记者问。见Правда，5октября1942，1－йстр。在这些问题上，美国的确感觉有愧于苏联，所以对莫斯科的要求表示理解和接受。他们不仅不再坚持修改生产和运输计划，霍普金斯还提出了对苏增加50万吨供应的新方案。10月2日，罗斯福下令，尽一切努力补足向苏联北方的配额，做好所有必要的安排，包括优先为苏联生产，以履行协定的承诺。②FRUS，1942，Vol.3，pp.722－723，723－724；R.Н.Jones，The Roads to Russia：United States Lend Lease to the Soviet Union，pp.117－120.

在罗斯福的亲自干预下，第二租借协定10月6日在华盛顿签署。西方可为苏联生产和提供的物资总计700万吨，价值30亿美元，其中军事物资20亿，工业设备4亿，粮食和食品6亿。不过，美英负责运送的物资只有440万吨，超过部分由苏联自己运输。③Leland M.Goodrich，Marie J.Carroll eds.，Documentson American Foreign Relations，Vol.V，p.251；АВПРФ，ф.6，оп.4，д.248，л.6，转引自БутенинаН.Ленд лиз：Сделкавека，с.125。至于苏联提出的飞机和金属供应的额外要求，也按照苏方提议列为第二协定的附件三，其中规定，增加飞机供应的问题再行商议，但英国承诺继续按每月2 000吨的速度供应铝，直到1942年底；美国承诺每月提供10吨钴；美英还同意在1942年第四季度将镍的供应量（制成品除外）提高到每月700短吨。④FRUS，1942，Vol.3，pp.734－735.斯大林对此还不满足，10月7日直接致函罗斯福，希望美国保证每月交付500架战斗机，8 000—10 000辆卡车，5 000吨铝，一年内供应200万吨粮食。此外，还特别要求美国为苏联的运输船队增加20—30艘货轮。⑤ПечатновВ.О.，МагадеевИ.Э.ПерепискаИ.В.СталинасФ.РузвельтомиУ.Черчиллемвгодывеликой отечественнойвойны，Документальноеисследование，Том1，с.251－252；FRUS，1942，Vol.3，pp.730－731.在美国政府讨论这些要求时，10月10日霍普金斯传达了罗斯福的看法：“考虑到战略形势，总统认为积极答复斯大林十分必要”。结果是，除了飞机只能增加300架（10月即起运276架）外，其他基本满足了苏联的要求。⑥ПечатновВ.О.，МагадеевИ.Э.ПерепискаИ.В.СталинасФ.РузвельтомиУ.Черчиллемвгодывеликой отечественнойвойны，Документальноеисследование，Том1，с.258，264；FRUS，1942，Vol.3，p.735.斯大林对此十分满意，他在11月6日纪念十月革命25周年的报告中宣称：“英苏美同盟有战胜意德同盟的一切可能，并且毫无疑问一定会取得胜利。”⑦《斯大林文集（1934—1952年）》，第336—348页。

从谈判的过程可以看出，第二租借协定期间的困难和矛盾主要不在于美苏之间的政治关系。1942年和1943年，在欧洲抵抗法西斯侵略的压力绝大部分都是苏联承担的，而且以巨大的牺牲顽强地坚持下来，这是有目共睹的事实，也对罗斯福的决策有很大影响。因此，在开辟第二战场的问题上，罗斯福更倾向于站在斯大林一边，这也是他在英国出尔反尔后愿意并主动在租借物资清单上向苏联让步的主要原因。同时，美国的国内政治也对进一步推动援助苏联的政策有利。到1943年1月，美国民众普遍支持租借援助政策。对于盖洛普的提问——你支持还是反对继续实行租借计划，赞同者达到空前的82%。⑧Hadley Cantril，Public Opinion，1935－1946，p.412.美国的生产能力也已经不是问题。据苏联对美贸易公司提供的报告，到1943年“美国的整个工业都已经动员起来”，粗钢产量为8 062万吨，制造飞机85 946架（比上年增长了79%），机床的月产量已到1.254亿美元，汽车的月产量80 000辆，造船能力也达到了2 000万总吨。⑨РГАЭ，ф.413，оп.12，д.6799，л.3－18／／Историческийархив，2013，№5，c.35－44.对苏租借援助计划的瓶颈实际上就在运输问题，无论是在谈判中还是在执行中。

美国物资运往苏联主要是通过五条海上航线，即远东航线、北方航线、波斯湾航线、黑海航线和北极航线，其中以前三条为主（分别承担的运输量为47.1%、23.8%和22.7%）。①ПаперноА.Х.Ленд лиз：Тихийокеан，с.363－365.远东航线因有苏日中立条约而最安全，但距离较远。波斯湾航线距离太远（15 000英里），卸船后还要转长途陆运，耗时最长。北方航线距离最短（5 000英里），自然是理想的航线。②R.Н.Jones，The Roads to Russia：United States Lend Lease to the Soviet Union，pp.viii－ix.然而，北方航线处于德国潜艇猖獗活动的区域，给运输带来极大损失。特别是在1942年上半年，229艘轮船运送的122.6万吨货物，沉入海底的竟达29.6万吨，还有12.9万吨被迫滞留英国港口。正是如此重大的损失，导致1942年10月—11月以及1943年4月—6月整条航线完全停运。③Richard M.Leighton and Robert W.Coakley，Global Logistics，1940－1943，p.731.这既是如前所述第二协定谈判形成紧张局面的原因，也给后面计划的执行带来了很大困难。改变航线（主要转向波斯湾）固然减少了损失，④有学者统计，1942年被击沉的运输船数占总数的12%，而1943年只占1%。参见William Hardy McNeill，America，Britain＆Russia：Their Co operation and Conflict，1941－1946，p.239。但也大大影响了运输量。波斯湾航线不仅路途遥远，而且港口设施和运载工具都准备不足，大量货物转运至此，完全超出了港口卸货和清关的能力，从而出现了严重的拥堵和积压。⑤FRUS，1942，Vol.3，pp.728－729；1943，Vol.3，Washington，D.C.：GPO，1963，pp.739－740.再者，波斯湾和太平洋供应线的扩展和改进当然可以在未来一年内增加运输量，但远水难救近火，就在1942年11月底斯大林格勒战役苏联将要大举反攻的紧要关头，按计划预定的145.88万吨物资，只送到了76.20万吨。到年底，第二协定的运输量只完成了计划的55%。运输量的紧张造成了保障苏联战场供给和开辟第二战场的矛盾。据美国军方估计，如果要满足苏联的要求，美国可以再挤出156艘货轮，但代价是运往英国准备开辟第二战场的美军就要减少37.5万人。⑥Richard M.Leighton and Robert W.Coakley，Global Logistics，1940－1943，pp.586－587.1943年1月21日，《纽约时报》刊登了斯退丁纽斯的一个报告，承认援助物资“不能满足苏军的需要”“苏联人民主要依靠自己的武器进行了反对纳粹的卓越斗争”。见The New York Times，January 21，1943，p.1。《真理报》几乎一字不差地报道了这些内容。参见Правда，23января1943，4－йстр。

为了抵制反对派的意见和提高工作效率，实现他在给丘吉尔电报所说的“必须向斯大林证明我们已经百分之百地履行了义务”，⑦Robert E.Sherwood，Roosevelt and Hopkins：An Intimate History，p.641.罗斯福再次改组了对苏租借机构。1942年10月30日，在总统办公室下设立了对苏协定执行委员会（SPC），负责全面协调和履行对苏协定计划，霍普金斯担任主席，伯恩斯继续担当具体负责人。⑧Foreign Economic Section，Office of Foreign Liquidation of the Department of State，Report on War Aid Furnished by the United States to the USSR，June 22，1941－September 20，1945，November 28，1945，p.3；R.Н.Jones，The Roads to Russia：United States Lend Lease to the Soviet Union，pp.120－121.由此，对苏租借成了名副其实由罗斯福本人亲自掌管和监督的事务，也被赋予了更加特殊的地位。罗斯福坚决反对任何试图修改“无条件援助”政策的意见，他不仅无视斯坦德利大使关于苏联正在利用美国的“慷慨”的警告，而且拒绝了空军关于限制向苏联提供飞机的建议，还取消了军方试图以租借换取回报的努力。在11月25日召开的对苏协定执委会第一次会议上，霍普金斯表示，对苏联的无条件援助政策虽然有些令人不安，但它是经过广泛讨论而制定的。这一政策将保持不变，而不应该提出重新思考。⑨George C.Herring，Lend Lease to Russia and the Origins of the Cold War，1944－1945，Journal of American History，No.56，June 1969，pp.95－96；George Herring，Aid to Russia，1941－1946：Strategy，Diplomacy，and the Origins of the Cold War，pp.84－85.美国内部的确存在着对这个新机构的不满，但苏联人的感觉非常好：“委员会通常都会批准”苏联的申请，随后与各有关部门会商，配置订货并把类似合同的文件发给供应商。由于采购委员会的坚持，以及对苏协定执委会和军事工业委员会的帮助，苏联几乎完成了第二协定期间的全部采购工作。10РГАЭ，ф.413，оп.12，д.6799，л.3－18／／Историческийархив，2013，№5，c.35－44.正如苏联代办葛罗米柯（A.Gromyko）在一份报告里指出的，这个新委员会成立后，美国的供货情况很快就好转了。①АВПРФ，ф.06，оп.6，п.45，д.603，л.4－34／／СевостьяновГ.Н.（под.ред.）Советско американские отношения，1939－1945，с.542.

如果看百分比，第二协定计划完成的情况远不如第一协定。从吨位看，据美国政府提供的材料，计划供应408.30万吨（调整后的），实际供应310.33万吨，完成76%。②Foreign Economic Section，Office of Foreign Liquidation of the Department of State，Report on War Aid Furnished by the United States to the USSR，June22，1941－September 20，1945，November 28，1945，p.3.已将数据中的长吨换算为公吨。从金额看，苏联采购委员会报告的通过租借渠道订购的物资总计31.43亿美元，③РГАЭ，ф.413，оп.12，д.6799，л.3－18／／Историческийархив，2013，№5，c.35－44.而美国报纸刊登的罗斯福在报告中提到的实际支出的金额为24.44亿美元，④The New York Times，August 27，p.16.即完成了计划的77.76%，如果按照协定的30亿美元算，则占81.47%。实际上，第二期租借援助的工作比第一期大有改善，计划完成的情况不如前期，主要是因为总体计划供货量从150万吨猛增到400多万吨。应该说，因运输的障碍，苏联强烈要求而美国勉强承诺的这个总吨位超出了美国的供应能力。

在第二协定的后半期，即苏联度过了最艰难时期的时候，美国内部反对无条件援助苏联的声音渐渐表露出来。国会强调的主要还是对总统权力的限制，指责政府在美国人忍受生活困苦时却把大量物资运往苏联。⑤George Herring，Aid to Russia，1941－1946：Strategy，Diplomacy，and the Origins of the Cold War，pp.90－91.为了防止租借权利被滥用，租借法规定总统每三个月需向国会报告一次租借工作的进展情况。战争部1943年1月23日的备忘录建议，继续向苏联提供所有可能援助的前提是苏联必须让美国对它“充满信心”。⑥Maurice Matloff，Strategic Planning for Coalition Warfare，1943－1944：United States Army in World War II，Washington，D.C.：Government Printing Office，1959，p.282.就连一向主张对苏援助的哈里曼也对现行政策提出了挑战，他不仅支持英国的建议——以在苏联北方建立空军基地换取恢复对北方航线的护航，而且坚决反对向苏联提供直到战后才可使用的工业设备。⑦George Herring，Aid to Russia，1941－1946：Strategy，Diplomacy，and the Origins of the Cold War，p.99.其间还发生了轰动一时的斯坦德利事件。3月8日，这位大使从临时首都古比雪夫回到莫斯科，对一群欢迎他的美国记者道出了一段他憋在心里已经很久的话：自从来到苏联，“我一直在寻找证据，证明俄罗斯人从英国和我们这里得到了很多物质帮助……但我还没有找到任何证据来证明这个事实，俄罗斯当局似乎想掩盖他们得到外部帮助的事实。显然，他们希望他们的人民相信红军是在单独打这场战争”。第二天，美国各大报纸都刊登了这个报道。⑧Leland M.Goodrich and Marie J.Carroll eds.，Documents on American Foreign Relations，Vol.V，p.523.当时国会正在辩论即将到期的租借法案是否继续的问题，斯坦德利的言论及其在美国社会产生的强烈反响引发了一场对苏租借政策的大辩论。孤立主义者赞扬大使的“勇气和坦率”，并主张对援助苏联的问题展开调查。自由主义者则怀疑这是一次反苏阴谋，并要求斯坦德利辞职。⑨George Herring，Aid to Russia，1941－1946：Strategy，Diplomacy，and the Origins of the Cold War，pp.91－92.

不过，由于这个讲话违背了基本事实，其负面影响很快就烟消云散了。为了防止引发美苏关系的政治危机，华盛顿和莫斯科都立即采取措施避免事态扩大。副国务卿韦尔斯第二天举行新闻发布会，声明这个讲话事先未征求国务院的意见，美国政府不赞成斯坦德利的言论。10FRUS，1943，Vol.3，pp.628－629.斯退丁纽斯则急忙准备了一个报告，证明大量物资已被运往苏联且正在用于战斗，苏联对此是赞赏的。3月14日的《纽约时报》刊出了其中很多内容。11George Herring，Aid to Russia，1941－1946：Strategy，Diplomacy，and the Origins of the Cold War，pp.92－93；The New York Times，March 14，p.5.罗斯福也没有公开指责斯坦德利，只是悄悄地寻找继任者，直到半年后事态完全平息才撤换了驻苏大使。①George Herring，Aid to Russia，1941－1946：Strategy，Diplomacy，and the Origins of the Cold War，pp.96－97.苏联方面虽然感到愤怒，②3月10日李维诺夫会见前大使戴维斯（Joseph E.Davies），表示无法理解斯坦德利“攻击”的原因。参见Mary E.Glantz，FDR and the Soviet Union：The President s Battles over Foreign Policy，p.121。但处理得十分冷静。莫洛托夫在3月9日晚上与斯坦德利的谈话中，坦率地表示不同意后者的看法，但并没有任何指责，甚至认为这个讲话不会影响苏美关系。③FRUS，1943，Vol.3，pp.636－638.李维诺夫3月11日在华盛顿发表演说，赞扬美国根据租借协定提供给苏联的援助，《真理报》很快就全文登载了这篇演说。④The New York Times，March 12，p.4；Правда，13марта，1943，4－йстр.3月12日苏联报道了大量有关对苏租借援助的消息或讲话，众议院通过延长租借法案的消息被刊登在显著位置。⑤FRUS，1943，Vol.3，p.753.3月15日的《真理报》用半版篇幅刊登了斯退丁纽斯关于租借法案执行情况的报告，包括对苏援助的具体数据。⑥Правда，15марта1943，4－йстр；FRUS，1943，Vol.3，pp.629－630.

尽管斯坦德利的讲话有违事实，其表达方式也有失外交官的风度，但实际上他讲出或者引起了很多人同样的感觉。问题不在于是否应该援助、援助多少，而在于为什么只能是“无条件”的援助。在事件发生后一周后，哈里曼致电霍普金斯说，在伦敦的美国人和英国人都为斯坦德利的讲话暗自高兴，“即使这是一种轻率的行为”，“这里有一种越来越强烈的感觉：如果我们任由俄国人摆布”，将来会有麻烦。⑦Robert E.Sherwood，Roosevelt and Hopkins：An Intimate History，pp.705－706.在5月21日莫斯科的新闻发布会上，当被问到苏联拒绝与美国分享情报的消息是否属实时，前驻苏大使戴维斯（J.E.Davies）回答，俄国人正在向美国提供所需的全部信息。美国记者们事前已从军方领导人那里了解到实际情况，因此对这个答案十分不满。斯坦德利报告说，现场的“气氛非常紧张和敌对”。⑧FRUS，1943，Vol.3，pp.651－652.关于苏联拒绝与美国进行情报交流的情况，还可参见John R.Deane，The Strange Alliance：The Story of Our Efforts at Wartime Cooperation with Russia，New York：The Viking Press，1947，pp.48－49。斯退丁纽斯也担心苏联会利用美国的慷慨大方，他向霍普金斯建议，对苏联优先的做法在起初或许是必要的，但现在“需要一种坚定而强硬的态度”。⑨George Herring，Aid to Russia，1941－1946：Strategy，Diplomacy，and the Origins of the Cold War，pp.99－100.

面对已经出现的情绪和分歧，罗斯福需要立即做出决定：无条件援助政策是否继续执行下去。他的回答是肯定的。5月28日，霍普金斯在为应对戴维斯事件所写的备忘录中解释说，战争期间保持美苏友谊“至关重要”，美国人必须感激苏联在战争中作出的巨大牺牲，而且必须认识到，美国援助苏联是为了帮助它打败敌人，而不是“从它那里获取它不愿意提供的情报”。伯恩斯也警告租借管理办公室的官员，对外“不提供信息”是俄罗斯三百年的传统，对此提出挑战是徒劳的。“必须信任他们，他们会做得很好”。马歇尔则对新成立的美国驻莫斯科军事使团团长迪恩（John R.Deane）将军明确指示，不要试图从俄国人身上窃取情报。尽管如此，正如赫林所说，在1943年春季和初夏，许多美国人开始质疑政府对苏联的租借政策。10George Herring，Aid to Russia，1941－1946：Strategy，Diplomacy，and the Origins of the Cold War，pp.102－103，98－99.这也是第三租借协定开始谈判时面临的困境。

（四）第三租借协定（伦敦协定）：1943年7月1日至1944年6月30日

从逻辑上讲，美苏第三次租借协定是否能够签订，首先取决于美国的租借法案是否继续有效。1941年6月通过的租借法案有效期两年，1943年1月底众议院外交委员会开始举行听证会，持续约4周，辩论延期问题。2月26日委员会通过了延长租借法案的报告，并提交国会批准。11Leland M.Goodrich and Marie J.Carroll eds.，Documents on American Foreign Relations，Vol.V，pp.106，123－127.从当时国内外的形势看，租借法延期没有任何障碍。①根据民意测验，1943年1月和3月，延长租借法的支持率分别达到82%和88%。参见Hadley Cantril，Public问题是应该延长几年，争论的焦点在于：战争结束后与盟国之间的经济关系是否继续按照租借政策的原则和方式处理。围绕这个问题，形成了两派完全对立的意见。租借法案的起草者考克斯、租借管理办公室主任斯退丁纽斯、驻英国大使维南特和著名记者李普曼（Walter Lippmann）等人主张，租借机制对于和平时期具有很大价值，可以在战后各国经济恢复和重建中发挥作用。但这种看法在国会受到严厉质疑，很多议员都警告说，租借政策只适用于战争，绝不能用于战后重建。一些有影响力的商业期刊和贸易机构也认为，“永久性”租借安排将对世界贸易和其他商业活动产生有害影响。双方的意见很难统一，但战争还在继续，租借必须延长。最后国会接受了斯退丁纽斯的折中意见，租借法案只延长一年。②Leon Martel，Lend Lease，Loans，and the Coming of the Cold War：A Study of the Implementation of Foreign Policy，pp.7－9，99－100；E.R.Stettinius Jr.，Lend Lease：Weapon for Victory，p.6.3月10日众议院以407票对6票、3月11日参议院以82票对0票顺利通过了租借法延长议案。③Leland M.Goodrich，Marie J.Carroll eds.，Documents on American Foreign Relations，Vol.V，p.106.

考虑到需要提前安排生产，斯退丁纽斯在1月7日通知李维诺夫，要求苏联提供1943年7月1日至1944年6月30日所需物资清单。④FRUS，1943，Vol.3，pp.737－738.1月18日米高扬向斯大林报告了所拟供应计划草案，总量为570万吨。3月15日，米高扬将经过斯大林批准的草案发给了莫洛托夫，但报告和清单都没有给出总吨位。⑤АВПРФ，ф.06，оп.5，п.7，д.66，л.40－46，58－71.经过几个月的交涉和讨论，6月14日美国将第三协定草案及说明正式交给苏联代办葛罗米柯。美国可以提供708万短吨货物，但考虑运输力量只能供应450万短吨（408.24公吨）。副国务卿艾奇逊（Dean Acheson）乐观地认为，协定“稍后日期将在伦敦签署”。⑥FRUS，1943，Vol.3，p.760；РыжковН.И.ВеликаяОтечественная：ленд лиз，c.104－105.然而事情并不顺利。6月底，米高扬特别提出，美国拒绝批准部分水电站设备和全部驳船项目，苏联表示不理解，并要求无论将来协定如何确定，对于这些“享有最高优先权”的货物应该先行安排交付。7月8日，葛罗米柯提交了苏联修改的协定草案，其中将供货总吨位提高到600万短吨（544.32万公吨），还坚持要求供应某些军舰。7月14日，苏联再次提出修改供货清单，将供应总量增加到600万公吨，并认为苏联有充分理由获得更多租借物资。苏联还要求美国批准提供“最急需的”扫雷舰和潜水艇，满足对P－39“飞蛇”战斗机的数量要求——这是苏联飞行员最喜欢的机型。7月23日美国答复：同意大西洋航线增加到240万短吨，太平洋航线增加到270短吨（总计462.67公吨），但舰艇的问题再行考虑。直到9月1日，苏联大使馆才回复美国：“同意将美国政府提出的第三协定供应方案从708万吨减少到560万吨，其中包括50万吨的库存和结转（物资）。”⑦FRUS，1943，Vol.3，pp.764－765，765－766，767－769，770－771，776.

苏联这种完全是外交辞令的表述方式很容易迷惑人——似乎是苏联做出了重大让步（148万吨）。其实不然。首先，美国最初提出的708万短吨（不是公吨）是可提供的物资，而不是实际供应的吨位。其次，苏联开始提交给美国的供货量目前掌握的资料还无法说明，但米高扬最初的要求是570万吨，后来提交给美国的数量提升到600万吨。再次，美国最初允诺的供货量为408.24万吨，后来答应增加到462.67万吨。所以，苏联最后提出的560万吨，实际上只比其最初要求少了10万吨，而比美国最初允诺的则多出151.76万吨，即使按照双方修改过的数字算，苏联的要求也比美国的承诺多137.33万吨。如此算来，在谈判中做出让步应该是美国。9月22日美国接受了苏联的最后方案。⑧FRUS，1943，Vol.3，pp.778－779.10月19日，伦敦协定签字。值得注意的条款和内容还有，运输量的一半由苏联接管；英国和加拿大Opinion，1935－1946，p.412。承担了100多万吨援助物资；在苏联要求的供货中，用于战后经济恢复和重建的工业设备和材料占有重要位置；同以前一样，苏联提出的要求无需详细地提供“使用者的正当理由”。①Leon Martel，Lend Lease，Loans，and the Coming of the Cold War：AStudy of the Implementation of Foreign Policy，pp.46－47；СупрунМ.Н.Ленд лизисеверныеконвои，1941－1945，c.238－239.

这次谈判从1943年1月初开始，一直持续到10月19日，整整10个月。导致谈判拖期的一个重要因素是关于“无条件”原则是否继续实行。英国要求在第三协定中必须加入新的条款，即苏联允许在摩尔曼斯克附近为皇家空军提供基地，美国对此坚决抵制。最后，霍普金斯和对苏协定执委会说服英国撤回了提议。②George Herring，Aid to Russia，1941－1946：Strategy，Diplomacy，and the Origins of the Cold War，pp.101－102.此外，美国军方要求在协定中应强调驻苏武官和观察员享有与苏联同行在西方的同样权利——他们可以进行战场访问并获取军事情报。马歇尔在参谋长联席会议上对此表示反对，因为“白宫的政策是，对苏联的租借不能用作讨价还价的基础”。③R.Н.Jones，The Roads to Russia：United States Lend Lease to the Soviet Union，p.168.还有人提出，与苏联的租借协定也应像英法一样加入互惠或反向租借的内容，即向美国海外军队提供货物、服务、航运和军事设施。但艾奇逊认为，既没有美军在苏德前线服役，苏联也尚未参加对日作战，故目前不宜提出这个问题。④FRUS，1943，Vol.3，pp.746－747.1942年美国分别与英国、澳大利亚、新西兰和自由法国签署了互惠援助协议，或曰反向租借协议。第二个因素涉及“优先事项”的争议。早在苏联最初准备协定草案，即斯大林战役开始反攻的时候，斯大林就确定了一个新方针——缩减军用物资的供应总量，而增加满足战后需求的工业设备的供应。米高扬呈送的第三协定草案已经减少了军事装备（如以前急需的坦克完全没有列入）而增加了工业设备，斯大林在修改时又减少了扫雷舰（22艘减至15艘）、舰载火炮（1 710门减至330门），却明显增加了车床（1.8万台加至2.4万台）、各种工业设备（1.08亿美元加至1.2亿美元）、电力设备（1.2亿美元加至1.35亿美元）。斯大林还特别提出要讨论战后急需的机车和车厢的问题。⑤АВПРФ，ф.06，оп.5，п.7，д.66，л.49－46，58－71.苏联在第三协定清单中大量增加的工业设备生产周期较长，很可能交付时战争已经结束（后来实际情况确实如此），是否应该作为战时“优先事项”供应，在美国租借管理办公室内部引起激烈争论。哈里曼表示坚决反对批准这些请求，而苏联供应处的斯帕丁（Sidney P.Spalding）却强烈主张对苏联的要求做出积极回复。⑥Leon Martel，Lend Lease，Loans，and the Coming of the Cold War：AStudy of the Implementation of Foreign Policy，pp.72－73.到1943年9月—10月，随着战争向西推进，斯大林的关注点更加倾向战后重建所需设备和物资，而美国人对此则愈加敏感。尽管有人提出满足苏联的要求不仅可以确保战后与苏联的良好关系，而且有利于解决美国战后的商业繁荣和工人就业问题，但对外经济管理局（FEA）局长克劳利（Leo Crowley）和该局苏联分部主任韦森（Charles Wesson）都对苏联的动机抱有怀疑，并认为美国的援助不得用于与战争目的无关的其他用途。⑦Leon Martel，Lend Lease，Loans，and the Coming of the Cold War：AStudy of the Implementation of Foreign Policy，pp.73－74.有的共和党参议员甚至谴责租借物资就是“巨额救济金”。影响谈判的第三个因素是美国军方提出在分配物资时应该更多地考虑自己的需求。随着美国军队在欧洲战争中负担的增长和在对日作战中担任主要角色，参谋长联席会议要求严格把握对外援助的标准，只有申请国无法自己生产的物资才能核准装运。⑧George Herring，Aid to Russia，1941－1946：Strategy，Diplomacy，and the Origins of the Cold War，pp.122，121.

在内部分歧和反对意见不断的情况下，总统的态度起到了关键作用。罗斯福首先要澄清租借法的一个基本理念——租借物资是不会大规模归还的。1943年8月25日，罗斯福向国会递交了租借法工作报告（第11号），他在说明信中指出：“国会在通过并延长租借法这一行动中，已经明白地告诉人们，美国不想要新的战争债务，从而危害行将来临的和平。胜利和牢固的和平就是我们能够得到偿还的唯一货币。”①The New York Times，August 26，1943，p.11.9月7日罗斯福本人又否认了这句话，并对偿还问题做了比较宽泛的解释，以平息国内抗议的声音。参见William Hardy McNeill，America，Britain＆Russia：Their Co operation and Conflict，1941－1946，p.242。其次，罗斯福强调战时和战后加强美苏合作和友谊的重要性。为了平息斯坦德利事件的影响，他在9月一次面对记者的谈话中说，俄国人没有为美国的援助表示感恩，“并不意味着他们缺乏欣赏力”，那只是他们的处事“方式”。②George Herring，Aid to Russia，1941－1946：Strategy，Diplomacy，and the Origins of the Cold War，pp.108－109.在罗斯福看来，苏联不再是一个为生存而战的乞求者，而是承担起了罗斯福长期以来设想的角色：一个确保战胜德国和日本、确保他所希望的持久和平的必要伙伴。③Mary E.Glantz，FDR and the Soviet Union：The President s Battles over Foreign Policy，p.143.最后，罗斯福进行了一系列行政机构改组和人事调动，以推进第三协定谈判和未来任务的顺利执行。9月25日，罗斯福将战时生产、租借管理、救济和战后重建等部门合并起来，成立了对外经济管理局（以下简称外经局），任命与保守派议员保持密切联系的银行家克劳利为局长，而斯退丁纽斯升任副国务卿。④The New York Times，September 3，1943，p.1，September 26，pp.1，14；George Herring，Aid to Russia，1941－1946：Strategy，Diplomacy，and the Origins of the Cold War，pp.123－124.10月，罗斯福任命对苏无条件援助的发起人哈里曼为驻苏大使，取代了斯坦德利。还取消了使馆的武官职位，而成立了驻苏军事使团（USMM），任命参谋长联席会议秘书迪恩为团长，置于大使的直接领导下。这个新机构的主要职责是保证加速向苏联提供物资援助，以促进美苏之间更加积极和广泛的合作。⑤FRUS，1943，Vol.3，pp.704－705；Mary E.Glantz，FDR and the Soviet Union：The President s Battles over Foreign Policy，pp.145－146.迪恩回忆说，我的职责是“确保苏联在击败敌人的过程中得到美国的最大援助”，“我怀着良好的愿望去了苏联，准备以诚实和坦率的态度去谈，并准备慷慨地提出向苏联运送美国物资的建议”。见John R.Deane，Negotiating on Military Assistance，in Raymond Dennett and Joseph E.Johnson eds.，Negotiating with the Russians，Boston：World Peace Foundation，1951，pp.4－5。这些举措不仅消除了部门之间权限和管理的混乱，而且把租借与战时经济、战后重建统合为一个机构，有利于缓解租借物资分配之中的矛盾。⑥斯坦德利与费蒙维尔的矛盾，以及美国在莫斯科机构在租借问题上不协调的情况，参见H.Van Tuyll，Feeding the Bear：American Aid to the Soviet Union，1941－1945，pp.9－10。

有研究者认为，由于克劳利与保守派的关系以及军事使团工作人员的“温和性”（取代了公开亲苏的费蒙维尔），因而这次机构改组体现了罗斯福政策转变的“过渡性”。⑦Mary E.Glantz，FDR and the Soviet Union：The President s Battles over Foreign Policy，pp.145－146.这个说法未免言过其实。1944年初以哈里曼为代表的一些参与租借工作的高层官员确实对“无条件租借”政策提出了意见，但并未对罗斯福和美国的租借政策产生影响，至少在第三租借期内是如此。1943年7月—9月，盟军发动西西里岛登陆和意大利本土作战，导致意大利投降。这次战役尽管未如斯大林所愿发生在法国，但毕竟大大缓解了东部战线的压力。10月下旬莫斯科三国外长会议讨论和决定了战时及战后盟国经济合作的诸多事宜。12月初结束的三巨头德黑兰会议实现了美苏首脑第一次会晤，也把双方合作推向了高潮。那么，第三租借协定前半期盟国取得的政治和军事优势对美国的租借政策产生了什么影响？从逻辑上讲，随着盟军在欧洲战场上的顺利推进，苏联在军事上的作用自然相对降低，在租借援助中的优先地位也就失去了基础。正如赫林所说，到1944年初引起“无条件援助”政策的条件“发生了根本性变化或完全消失了”。⑧George Herring，Aid to Russia，1941－1946：Strategy，Diplomacy，and the Origins of the Cold War，p.112.最先看到这一点的有影响的人物，恰恰是最早提出无条件援助政策的哈里曼。1944年1月—3月，哈里曼不断向国务院和白宫提出他的新看法和建议。哈里曼依然非常重视并全力支持加强与苏联的关系和对苏联的援助，也支持满足苏联对战后重建的要求，但这一切已经不能再是“无条件”的了。一方面，哈里曼认为，“俄国的军事危机已经过去”，现在美国有理由要求苏联为他们的急需物资提出“合理的证据”。①FRUS，1944，Vol.4，Washington，D.C.：GPO，1966，pp.1039－1040.另一方面，哈里曼担心苏联势力在东欧和巴尔干的扩展，而经济援助是“可以使用的最有效武器之一”。②FRUS，1944，Vol.4，pp.944－945，951－953.哈里曼的看法得到了迪恩、海军和外经局的支持。③FRUS，1944，Vol.4，pp.1055－1058，1062－1063；George Herring，Aid to Russia，1941－1946：Strategy，Diplomacy，and the Origins of the Cold War，p.130.但是罗斯福和霍普金斯领导的对苏协定执委会反对改变目前的方针。在霍普金斯的建议下，2月14日总统向国务卿发送了一份明确的备忘录：“俄罗斯仍然是击败德国的一个主要因素”，向苏联提供最多数量的物资，“这是一件极其重要的事情”。3月16日国务卿客气地通知哈里曼，为了维护与苏联的关系，目前采取任何改变对苏租借工作程序的做法都是“不明智的”。④FRUS，1944，Vol.4，pp.1053，1062－1063.

无条件援助政策的持续，在很大程度上保证了第三协定的圆满履行。到1944月6月底，美国向苏联交付物资550.22万吨，英、加共交付33.57万吨，总计583.79万吨，超过了计划的560万吨。⑤Foreign Economic Section，Office of Foreign Liquidation of the Department of State，Report on War Aid Furnished by the United States to the USSR，June22，1941－September 20，1945，November 28，1945，p.4.另一个统计数字交付物资637万吨。见Diaries of Henry Morgenthau，Jr.，September 9－14，1944，Vol.771－1，pp.91－93，Franklin D.Roosevelt Presidential Library and Museum；РГАЭ，ф.413，оп.9，д.438，л.21，转引自СупрунМ.Н.Ленд лизи северныеконвои，1941－1945，c.320－321。也有俄国学者说，伦敦协定只完成了计划的75%，但没有给出任何依据。见РыжковН.И.ВеликаяОтечественная：ленд лиз，c.121。据卢卡舍夫报告，到1943年底，苏联在美国对外租借项下所占比例27.2%，已经超过了英国（12.3%），与1942年相比租借物资的增长速度（114%）也超过了英国（100%）。⑥РГАЭ，ф.413，оп.12，д.6799，л.3－18／／Историческийархив，2013，№5，c.35－44.苏联对此非常满意。1944年6月11日的《真理报》发表社论，高度赞扬美苏租借总协定签订两年来取得的成就，并在第一版用三分之一的版面刊登了美国、英国和加拿大援助苏联的详细数据。⑦Правда，11июня1944，1－йстр.

然而，在第三协定期间经总统高压政策勉强解决的难题，在第四次对苏租借协定的谈判中继续发酵，并且成为主要的障碍。

（五）第四租借协定（渥太华协定）：1944年7月1日至1945年5月12日

第四次租借协定的法律前提仍然是租借法能否再次延长。1944年5月17日，在参议院以63票对1票通过后约一个星期，罗斯福签署了第二次延长租借的法案。在国会辩论时，几乎没有人质疑继续租借的必要性，议员们最关注也是争论最激烈的问题在于如何制约总统的权力，以免浪费国家资源，特别是禁止以租借方式为战后对外经济签订任何协议或承担任何义务。⑧R.Н.Jones，The Roads to Russia：United States Lend Lease to the Soviet Union，pp.252－253；George Herring，Aid to Russia，1941－1946：Strategy，Diplomacy，and the Origins of the Cold War，pp.155－156.与第一次延长租借法案最大的不同是，这次有一个重要的修正，即在总统有权确认援助条件和偿还方式的条款中加了一句：“本段的任何内容均不得解释为授权总统在战后经济政策、战后军事政策或任何涉及国际关系的战后政策方面承担或产生任何义务，除非遵照既定的宪法程序。”⑨Leland M.Goodrich，Marie J.Carroll eds.，Documents on American Foreign Relations，Vol.VI，July 1943－June 1944，Boston：World Peace Foundation，1945，p.119.其实，这正是第四协定谈判中所涉及的核心问题。

还在第三协定签署之时，苏联就已经开始关注战后经济恢复问题。1943年9月7日斯坦德利报告，因对苏联要求的16座电站设备，美国只批准了11座，苏联政府为此提出交涉，希望国务卿出面帮助加快批准所有要求的项目。10FRUS，1943，Vol.3，pp.777－778.在10月12日和15日与美国战时生产局（War Production Board）局长纳尔逊（Donald M.Nelson）会谈时，莫洛托夫询问苏美可在怎样的金融条件下发展经济关系，斯大林则对纳尔逊的建议——组建美苏联合委员会解决战后双方经济合作问题——很感兴趣，并认为应尽快建立。①АВПРФ，ф.06，оп.5，п.30，д.347，л.14－16／／СевостьяновГ.Н.（под.ред.）Советско американские отношения，1939－1945，с.416－418.在11月5日与哈里曼的会谈中，当哈里曼说到很难对租借物资和战后重建物资做出明显区别时，米高扬立即表示，苏联需要大量工业设备和材料，这些都与军队建设有关。②FRUS，1943，Vol.3，pp.781－785.1944年2月以后，苏联党政最高机构做出一系列决议，旨在启动从战时经济向国民经济重建与和平建设过渡的计划。③《苏联共产党和苏联政府经济问题决议汇编（1941—1952）》第3卷，何国贤等译，北京：中国人民大学出版社，1988年，第217—266页；КуманевГ.А.идрВеликаяОтечественнаявойна1941－1945годов，Т.7：Экономика иоружиевойны，с.241。米高扬并非无意地告诉哈里曼，苏联正在筹备一个15年的重建计划。④FRUS，1944，Vol.4，pp.1054－1055.

正是在这样的背景下，美国人发现，在开始讨论第四租借协定时，苏联对工业设备和材料的需求急剧上升，总价值超过10亿美元。⑤Martin F.Herz，Beginnings of the Cold War，Bloomington：Indiana University Press，1966，p.160；Leon Martel，Lend Lease，Loans，and the Coming of the Cold War：A Study of the Implementation of Foreign Policy，p.101.斯退丁纽斯认为，第四协定签署一再延迟的主要原因是苏联坚持要求以租借方式供应就生产周期而言只能在战后才可能交付的远程（long range）工业设备。⑥Foreign Economic Section，Office of Foreign Liquidation of the Department of State，Report on War Aid Furnished by the United States to the USSR，June 22，1941－September 20，1945，November 28，1945，p.5.这个看法是有根据的。在1944年6月10日举行的午餐会上，莫洛托夫一边大力赞扬美国工业和租借对苏联军事胜利做出的成就，一边明确地告诉哈里曼，苏联希望“租借制”在战后能够继续下去。哈里曼巧妙地回答说，美国衷心赞成在战后继续“这种租借合作的精神”。⑦FRUS，1944，Vol.4，p.885.哈里曼的答复也是实在的，因为美国国内在这个问题上争论十分激烈。

1943年10月莫斯科会议外长在涉及苏联战后重建的问题上，美国人表示愿意“在苏联的重建和复兴工作中发挥重要作用”，但只要求苏联提供所需设备的数量、品种和规格，尚未言及援助的方式。⑧ГромыкоА.А.（гла.ред.）СоветскийСоюзнамеждународныхконференцияхпериодавеликойотечественной войны 1941－1945гг.，Том 1，Московская конференцияхминистровиностранныхделСССР，США и Великобритании（19－30 октября1943г.），Сборник документов，Москва：Издательство политической литературы，1978，с.321.因为那时，罗斯福对战后总统是否在租借问题上仍可行使权力还不确定。⑨Leon Martel，Lend Lease，Loans，and the Coming of the Cold War：AStudy of the Implementation of Foreign Policy，pp.100－101.直到1944年初，国务院对租借援助是否可以扩展到战后重建的问题还在犹豫，处事十分谨慎。10FRUS，1944，Vol.4，pp.1038－1039，1042－1043.租借本身就是一种战时援助措施，这一点在法理上非常清楚。最坚定而明确申明这一原则的就是外经局局长克劳利，他在众议院外交委员会和拨款委员会的听证会上，不止一次地声明：“租借是一项战争紧急措施”，应在战争结束后“尽快终止”。助理国务卿迪安艾奇逊也支持这一说法。克劳利后来向询问者保证，他绝不会故意允许租借资金用于重建。11Leon Martel，Lend Lease，Loans，and the Coming of the Cold War：A Study of the Implementation of Foreign Policy，pp.10－12，101.这种立场在国会里得到大力支持。著名共和党保守派参议院范登堡（Arthur Vandenberg）警告说，不能把“一分钟或一美元延长到战后时期”。外交委员会主席康纳利（Tom Connally）参议员则声明，国会从未打算将租借“用于任何目的，除了协助军事行动进行这场战争”。①George Herring，Aid to Russia，1941－1946：Strategy，Diplomacy，and the Origins of the Cold War，p.165.因此，罗斯福本人在公开场合也不得不多次谈到，他从未主张将租借政策延长至战后。总统所能做的，只是为保持盟国之间良好的合作关系而支持那些临时措施或权宜之计。②George Herring，Aid to Russia，1941－1946：Strategy，Diplomacy，and the Origins of the Cold War，p.166；威廉·李海：《我在现场——罗斯福、杜鲁门顾问回忆录》，马登阁等译，北京：华夏出版社，1988年，第299页；РГАЭ，ф.413，оп.12，д.10128，л.223／／СоколовВ.В.Ленд лизвгодывтороймировойвойны，с.14。

在美国内部，租借援助政策最坚定的支持者包括霍普金斯、伯恩斯、斯帕丁，他们都是租借政策的执行者，并且同罗斯福一样对苏联充满期望和善意。但是到1944年，霍普金斯和伯恩斯年老体弱，重病在身，而斯帕丁远在莫斯科，他们对参与华盛顿的决策都已感到无能为力。③Leon Martel，Lend Lease，Loans，and the Coming of the Cold War：AStudy of the Implementation of Foreign Policy，pp.33－34.考克斯和斯退丁纽斯也希望尽量延续租借政策，但他们只能提出一些具体措施，而在原则上无法反对国会的立场。④George Herring，Aid to Russia，1941－1946：Strategy，Diplomacy，and the Originsof the Cold War，p.151；Leon Martel，Lend Lease，Loans，and the Coming of the Cold War：A Study of the Implementation of Foreign Policy，pp.72－73.哈里曼非常重视苏联的战后重建问题，并认为这是美国加强与苏联友好关系的重要方面，但他坚决反对任何以租借形式向苏联提供战后所需物资的做法。⑤FRUS，1944，Vol.4，pp.1048－1050，1054－1055.正如苏联政府采购委员会主席鲁登科（L.G.Rudenko）报告所说，1945年初，从国会到总统和政府官员，美国人始终强调“租借是一种纯粹的军事措施”。延长租借法的议案禁止授权总统处理战后援助事务，除了那些已签署合同且对美国国防不太重要的剩余物资。⑥Тюрина Е.А.《Наркомвнешторг считает целесообразным организовать закупочную комиссию》／／Историческийархив，2013，№5，c.45－52.

在第四租借期，对美苏经济或金融谈判以及租借政策的执行造成严重影响的另一个重要因素是美国国内的政治氛围和情绪。这主要是指对一系列东欧事件的反应：兵临城下的苏军对华沙起义军民见死不救，苏联单方承认波兰的卢布林临时政府，以及在处理罗马尼亚、保加利亚、匈牙利等原轴心国问题时排除美国的政治参与。苏联在这些事件中的所作所为引起美国和西方国家的强烈不满，雅尔塔会议后美苏政治关系一度陷入紧张状态。⑦Jan.M.Ciechanowski，The Warsaw Rising of 1944，Cambridge：Cambridge University Press，2002；Vladimir Tismaneanu ed.，Stalinism Revisited：The Establishment of Communist Regimes in East Central Europe，New York：Central European University Press，2009；ЯзьковаА.А.ВосточнаяЕвропавполитикеСССРиСША（1944－1945 гг.）／／Новаяиновейшаяистория，1991，№3，с.68－76.最先做出反应的就是在莫斯科负责租借援助工作的哈里曼和迪恩。虽然他们仍坚持必须与苏联合作，但一致认为，东欧发生的事情表明，苏联在接近战争胜利时开始漠视盟国的利益，采取单边主义建立自己的势力范围，把美国的慷慨大方视为软弱无能。对此，美国需要表明既合作又强硬的立场，无条件援助的政策必须放弃，而应该用限制性更强的援助政策取而代之。⑧FRUS，1944，Vol.4，pp.988－90，992－998；FRUS，1945，Vol.5，pp.817－824；FRUS，1945，Vol.Malta and Yalta，Washington，D.C.：GPO，1955，pp.447－449；John R.Deane，The Strange Alliance：The Story of Our Efforts at Wartime Cooperation with Russia，pp.84－86.国会里的保守派和孤立主义议员因此而异常活跃，攻击白宫外交政策的无效和无能。⑨George Herring，Aid to Russia，1941－1946：Strategy，Diplomacy，and the Origins of the Cold War，pp.163－164.参谋长联席会议的军事首长和外经局的文职官员也进一步表示对“优先”照顾苏联的方针不满，敦促应对莫斯科采取“坚定”的政策。10Leon Martel，Lend Lease，Loans，and the Coming of the Cold War：AStudy of the Implementation of Foreign Policy，p.54.Leon Martel，Lend Lease，Loans，and the Coming of the Cold War：AStudy of the Implementation of Foreign Policy，pp.69－70；V.O.Pechatnov，Averell Harriman s Mission to Moscow，The Harriman Review，No.14，July 2003，p.26.

哈里曼的建议在华盛顿尤其是国务院引起了广泛注意，而罗斯福仍然固执己见。11对于将租借政策延长至战后，总统也显得无能为力，但罗斯福坚决反对把经济援助作为“讨价还价”的武器。在他看来，取得战争胜利依然是当前最主要和最重要的目标，因此，利用经济压力达到政治目的的尝试可能会损害盟国之间的军事合作。①George Herring，Aid to Russia，1941－1946：Strategy，Diplomacy，and the Origins of the Cold War，pp.140－141.与此同时，斯大林在东欧问题上针锋相对，寸步不让。在斯大林看来，既然西方已经承认苏联在东欧的势力范围，就没有道理再在这里指手画脚，况且莫斯科也从来不干预拉丁美洲的事务。②Nicolas Lewkowicz，The United States，the Soviet Union and the Geopolitical Implications of the Origins of the Cold War，London and New York：Anthem Press，2018，pp.137－138.在经济问题上，斯大林、莫洛托夫和米高扬在与美国人的会谈中多次暗示，美国为取得某些战略物资，特别是解决战后的就业问题，需要扩大与苏联的贸易；苏联寻求与美国开展经济合作，实际上是在帮助美国。③АВПРФ，ф.06，оп.5，п.4，д.34，л.78－85／／СевостьяновГ.Н.（под.ред.）Советско американские отношения，1939－1945，с.387－392；АВПРФ，ф.06，оп.5，п.30，д.347，л.14－16／／СевостьяновГ.Н.（под.ред.）Советско американскиеотношения，1939－1945，с.416－418；Министерствоминостранныхдел СССР，Советско Английскиеотношениявовремявеликойотечественнойвойны，1941－1945，Документыи материалы，Т.2，1944－1945，Москва：Политиздат，1983，с.139－146；FRUS，1943，Vol.3，pp.781－786.葛罗米柯1944年7月14日的报告充分反映了苏联人的这种乐观心态。参见АВПРФ，ф.06，оп.6，п.45，д.603，л.1－34／／СевостьяновГ.Н.（под.ред.）Советско американскиеотношения，1939－1945，с.539－555。这种认知和心态决定了苏联人在第四协定谈判中的立场和策略：漫天要价，锱铢必较。

上述所有情况构成了第四租借协定谈判的背景，也预示了其结果。这次谈判经历了十分漫长而复杂的过程。美国人早在第三协定签署后一个月（即1943年11月）就开始提出这个问题，直到第四租借协定法定截止日期前两个多月（即1945年4月17日）才正式签署协定，历时近15个月，甚至超过了协定本身的执行期。这次租借谈判要解决的核心问题是用于经济恢复和战后重建那部分援助物资是否应该在租借的框架内供应，也就是如何界定租借法的实施范围，所以谈判基本上是围绕如何落实美国租借法案第3－c条款进行的。④条款规定：租借法案到期后，为履行此前所签订的协定，总统对租借的权力可以行使到1946年7月1日（Warren F.Kimball，The Most Unsordid Act：Lend Lease 1939－1941，pp.243－246）。以后租借法案三次延期，每次一年。期间还穿插或混同着关于国际货币基金协定、世界银行协定和对苏联商业贷款问题的谈判，⑤笔者关于这些谈判的介绍，参见沈志华：《错失良机：苏联与布雷顿森林体系的建立——关于美苏冷战起源的经济因素（讨论之二）》，《冷战国际史研究》No.29／30，2020年夏季号／冬季号，No.31／32，2021年夏季号／冬季号；沈志华：《美国对苏贷款问题历史考察（1943—1946）——关于美苏冷战起源的经济因素（讨论之一）》，《俄罗斯研究》2019年第6期。关于美苏租借总协定第七条的谈判，⑥该条款主要涉及与租借清算有关的战后贸易（取消贸易歧视、关税壁垒等）问题，内容见世界知识出版社编：《国际条约集（1934—1944）》，第357页；МинистерствоминостранныхделСССРСоветско американскиеотношения вовремявеликойотечественнойвойны，1941－1945，Документыиматериалы，Т.1，с.201。再加上关于“里程碑”（Milepost）计划（对日作战物资供应计划）的谈判，着实令研究者有些眼花缭乱。

1943年11月，考克斯作为外经局的顾问，提出了一个解决问题的方案，即利用租借法案第3－c条款，与苏联签订一项协定，对于在战争结束时已签有合同但尚未交付的物资，美国承诺继续供应，而苏联则以现金、黄金或商品在一定时期内付款。1944年1月，考克斯进一步完善了他的计划，并提交给克劳利和霍普金斯。⑦Leon Martel，Lend Lease，Loans，and the Coming of the Cold War：AStudy of the Implementation of Foreign Policy，pp.74－75；George Herring，Aid to Russia，1941－1946：Strategy，Diplomacy，and the Origins of the Cold War，p.151.考克斯的方案确实可以将租借物资和重建物资分开，但问题是苏联是否具有这样的支付能力？哈里曼有不同的主张。他认为签署3－c协定的方向没错，但这只是“权宜之计”。哈里曼多次提出利用向苏联提供大规模长期商业贷款的方式——这是苏联最感兴趣的方式，既可以全面满足苏联的战后重建需求，又可以此作为经济杠杆寻求苏联在政治问题上做出让步。⑧FRUS，1944，Vol.4，pp.1048－1051，1052－1053，1054－1055.哈里曼方案的缺陷在于美国战后信贷机制的建立还存在法律上的障碍，一方面专门从事对外贷款的美国进出口银行资金有限（7亿美元），而国际复兴开发银行的建立尚待时日，另一方面，1934年的《约翰逊法案》禁止向未履行对美国政府义务的外国政府提供贷款，而苏联恰在其列。①FRUS，1944，Vol.4，pp.1083－1084；Leon Martel，Lend Lease，Loans，and the Coming of the Cold War：A Study of the Implementation of Foreign Policy，pp.101－102.一年后这两个问题仍然困扰着对苏贷款的进程。The New York Times，January 26，1945，p.2

权衡利弊之后，1944年3月6日，副国务卿斯退丁纽斯和对外经济局局长克劳利联名向罗斯福提交了一份备忘录。作为第四租借协定（也适用于第三协定未完成部分）的“一般政策”，他们认为，鉴于无法确定战争何时结束，为了保证作战物资不间断供应，应以目前提出请求之时起18个月（除个别例外）为期限，在此期限内均作为租借物资安排生产和供应，但到战争结束时未交付的物资则以非租借方式结算，为此需要与受援国签订单独的付款协议，并在战后信贷机制正常建立后，将该协议纳入新的银行贷款范畴。为此，他们建议，根据租借法案3－c条款的授权，立即与苏联代表谈判，签订一份付款协议。第二天，斯退丁纽斯将经过总统批准的这个方案告知了在莫斯科的哈里曼，并说明政府正在考虑向国会提出增加进出口银行贷款能力和废除约翰逊法案的立法要求，以解决付款协议中的问题。同时，希望哈里曼与米高扬讨论这一方案，并要求苏联迅速提供两份尽可能详尽的清单，一份是租借物资清单，一份是重建计划所需求的物资清单。②FRUS，1944，Vol.4，pp.1059－1062.

在3月17日与哈里曼的会谈中，米高扬答复，美国提出的方案苏联将予以考虑，目前正在编制10亿美元的租借物资清单，并会很快提供。至于重建物资，米高扬只问了一句：他的理解——这部分物资将通过另外的协定提交——是否正确。哈里曼给予了肯定的答复。哈里曼判断，米高扬下次会谈要问的问题是，战争结束后未交付物资的偿还条件是什么。美国很快就做出了答复。3月18日国务卿赫尔将美苏互助协定（租借总协定）的补充协定草案发给哈里曼，征求意见，并希望他就这一问题与米高扬会谈。补充协定的核心内容是，“在美国总统确定针对共同敌人的积极军事行动已经停止后”，美国承诺继续提供已签订合同但尚未交付的物资和工业设备，而苏联承诺以美元向美国政府支付上述物资和设备的全部费用，并从交付之日起按照一定的年利率支付利息。赫尔解释说，在这个总原则下，美国同意以租借方式向苏联提供既有战争用途也可用于战后经济建设的工业设备，但以生产、运输和安装周期不超过18个月为限。至于年利率，国务院倾向于与美国政府长期证券的现行利率挂钩，介于2.5%和3%之间。③FRUS，1944，Vol.4，pp.1063－1069.

正如哈里曼估计的，苏联原则上赞同签署3－c条款的协定，但关键是支付的条件。在哈里曼与米高扬的会谈中，美国的初步意见是贷款期限5年—30年，年利率2%—3%之间，战争结束后5年开始分期偿还。苏联的要求是年利率0.5%，战争结束后16年开始偿还，20年内等额分期偿还。④FRUS，1944，Vol.4，pp.1069－1071.双方差距甚远。针对苏联的态度和国会的质询，克劳利3月28日在参议院外交委员会的听证会上提出，除非签署3－c协定，立即终止签署所有的新合同；审查正在执行的合同，除非接收者愿意支付费用，否则应取消合同；努力与非3－c协定国家就战后物资的处置作出安排。⑤Leon Martel，Lend Lease，Loans，and the Coming of the Cold War：AStudy of the Implementation of Foreign Policy，p.17.美国的立场已经十分清楚，不签署解决战后重建物资支付问题的3－c协定，对苏联的租借协定便难以为继。但困难在于，美苏双方提出的支付条件（利息和摊销）差距实在是天壤之别。4月14日米高扬发表声明：苏联同意美国的建议，为战争结束时未交付的物资定期支付双方商定的本金和利息，但希望美国政府为上述订单提供“最优惠的待遇”。5月24日，国务院向苏联大使馆递交了经过修改的租借总协定的补充协定。其中有关必须偿还的费用规定，本金应在交付物资第4年开始偿还，首次支付5%，以后每年支付同等数额，直到本金还完为止；利息应在交付物资后次月支付，以后每年支付一次；利率略高于上一年美国公债的平均利率，而1944年适用的利率为2.1%。①FRUS，1944，Vol.4，pp.1076－1077，1087，1087－1091，1148－1149.美国人以为苏联会接受这个已经让步的条件，哈里曼乐观地对葛罗米柯说，第四租借协定的问题已经解决，只待执行了。②АВПРФ，ф.06，оп.6，п.45，д.604，л.3－9／／СевостьяновГ.Н.（под.ред.）Советско американские отношения，1939－1945，с.527－530.实际上，艰难的谈判才刚刚开始。

1944年7月27日，结束布雷顿森林协定谈判不久的苏联副外贸人民委员斯捷潘诺夫（M.S.Stepanov）来到华盛顿，与美国开始了3－c协定的谈判。苏联带来的方案是：允许苏联使用美元或黄金（黄金的价格不得低于35美元／盎司）进行支付；统一的利率为2%，而不是美国建议的浮动利率；宽限期（开始还款）为10年，而不是美国建议的3年；摊销期还应再延长。美国立即作出回应：同意采取固定利率2.5%，同意宽限期延长至5年，同意摊销期延长至25年。在以后6个星期的时间里，双方举行了13次会谈。尽管美国再次将利率降为2.375%，将宽限期延长至9年，但斯捷潘诺夫坚持利率不得超过2%；摊销期还要延长到34年，又提出制成品降价20%、原材料降价15%的要求，并坚持美国应负责全部运输工作。无论艾奇逊怎样耐心劝导和严厉警告，斯捷潘诺夫就是一口价，“毫不动摇”。③FRUS，1944，Vol.4，pp.1106－1107，1108－1110，1111－1113，1115－1119，1119－1121，1123－1126.谈判进入僵局后，美国财政部建议可以进一步向苏联做出让步，甚至可以取消利息，但国务院和驻苏使馆坚决反对，军方也纷纷要求采取强硬态度，把租借协定作为在军事和政治上针对苏联的一张“王牌”。④John Morton Blum ed.，From the Morgenthau Diaries.Vol.3：Years of War，1941－1945，p.304；FRUS，1944，Vol.4，p.1128；Leon Martel，Lend Lease，Loans，and the Coming of the Cold War：AStudy of the Implementation of Foreign Policy，pp.67－68.

经过最后一轮谈判和交涉，美国对原方案稍作了一些调整。9月14日提交给苏方的最后方案确定为：固定年利率仍为2.375%；宽限期仍为9年；摊销期延长至30年；允许苏联以美元或黄金支付，但黄金价格应按照每次交割时的有效黄金购买价计算；物资价格原则上按照现行销售价格或调整后的合同价格定价，以较低者为准，如果现行销售价格无法确定，则在调整后的合同价格基础上降低5%。⑤FRUS，1945，Vol.5，Washington，D.C.：GPO，1967，pp.1139－1147.美国谈判代表态度坚定地说：这是美国的最后建议，苏联代表或者获取莫斯科的指示后在华盛顿签字，或者回国去请示批准。艾奇逊再次警告：苏联必须迅速做出决定，否则所有工业设备的订单无法以租借的方式下达。⑥FRUS，1944，Vol.4，pp.1135－1138.斯捷潘诺夫当时没有做出回应。9月18日，哈里曼致函米高扬，希望苏联尽快批准3－c协定，以确保不中断向苏联提供所需物资。⑦Leon Martel，Lend Lease，Loans，and the Coming of the Cold War：AStudy of the Implementation of Foreign Policy，p.80.9月20日，赫尔又将第四协定草案和清单交给葛罗米柯，并说明此方案已得到美、英、加三国政府批准。⑧FRUS，1945，Vol.5，p.1147.然而，莫斯科一直没有答复，斯捷潘诺夫也在几天后悄无声息地离开华盛顿回国了。⑨George Herring，Aid to Russia，1941－1946：Strategy，Diplomacy，and the Origins of the Cold War，p.159.

美苏租借谈判就此中断，这是以前从未发生过的事情。美国国务院和军方采取比较强硬的立场，显然与波兰临时政府、华沙起义和对德索赔等政治问题有关，10在9月29日给国务卿的备忘录中，罗斯福谈到战后对德经济政策时指出，尽管不知道苏联人到底在想什么，但“我不打算以此为借口而中断或延迟”与苏联政府关于第四协定的租借谈判。见Martin F.Herz，Beginnings of the Cold War，p.154。但美国毕竟还是一再做出了让步。而苏联在谈判中却寸步不让，这种立场，如前所说，应该是源于他们传统的意识形态认知：资本主义不可避免的经济危机必然导致他们有求于苏联市场来帮助解决失业等问题，莫斯科需要的只是耐心等待，美国人迟早还会做出让步。与此同时，苏联想到通过另一条途径解决租借协定的问题，那就是对日作战。

1944年10月中旬，丘吉尔和斯大林在莫斯科达成了著名的“百分比协定”。①СтрижовЮ.И.АнглиядолжнаиметьправорешающегоголосавГреции／／Источник，2003，№2，с.45－56，中译文见《冷战国际史研究》第3辑（2006年秋季号），第261—278页；王大卫：《英国档案中的百分比协定：1944年10月丘吉尔与斯大林会谈记录的补充说明》，杜蒲译，《冷战国际史研究》第7辑（2008年冬季号），第315—320页。美国人对英苏在巴尔干划分势力范围的这个“协定”并不感兴趣，令他们兴奋的是在会谈中斯大林全面而详细地提出了苏联参加对日作战的问题。据迪恩回忆，对于美国提到的对日作战问题，斯大林显然已经做好了充分准备，他在10月15日会谈时，面对地图仔细介绍了苏军的集结地、出发地和物资储备地，并亲自回答了美英代表的问题。苏军参谋长安东诺夫还提出，苏联在远东的作战部队将从30个师增加到60个师。最后，斯大林答应在远东为盟国提供空军基地和海军基地，也同意立即着手制定美苏联合作战计划，但条件是盟国必须提供100万吨的对日作战物资。迪恩注意到，其中包括许多用于战后建设的港口机械和铁路设备。②Deane，Negotiating on Military Assistance，pp.23－25；Herbert Feis，Churchill Roosevelt Stalin：The War They Waged and the Peace They Sought，Princeton：Princeton University Press，1967，pp.463－464.10月17日，美苏之间商定了苏联对日作战的远东供应计划，即“里程碑”计划。③供应总量从106.6万吨调整为79.9万吨。见Leon Martel，Lend Lease，Loans，and the Coming of the Cold War：A Study of the Implementation of Foreign Policy，p.49。据俄国档案记载，斯大林10月16日会谈时交给哈里曼的物资清单价值10亿美元，其中为恢复国民经济而订购的设备和物资占6.85亿美元。④РжешевскийО.А.СталиниЧерчилль：Встречи，Беседы，Дискуссии（1941－1945），Москва：Наука，2004，с.474－475；V.O.Pechatnov，Averell Harriman s Mission to Moscow，p.18；РГАЭ，ф.113，оп.12，д.9942，л.104／／Историческийархив，2013，№5，c.53.由此可见，苏联在雅尔塔会议正式答应对日作战前四个月就提出的物资清单，其主要目标还是为了解决战后重建问题。然而，正如迪恩感觉到的，苏联此时实际上并未认真对待远东作战问题，也没有履行在西伯利亚沿海地区为美国远东作战提供基地和援助的承诺。⑤John R.Deane，The Strange Alliance：The Story of Our Efforts at Wartime Cooperation with Russia，pp.26，250.因此，里程碑计划制定后很长时间没有落实，直到1945年4月作为附件三加入第四租借协定。⑥Leon Martel，Lend Lease，Loans，and the Coming of the Cold War：AStudy of the Implementation of Foreign Policy，p.49.

与此同时，苏联还试图再寻找一条避开租借谈判而得到战后重建物资的途径——长期商业贷款。苏联人早就知道在进出口银行贷款限额和约翰逊法案等法律问题解决之前，不可能得到来自美国的大量贷款。尽管如此，葛罗米柯还是在10月30日给国务卿的照会中提出，苏联政府希望通过长期信贷的方式解决美国政府在第四租借协定中讨论的工业设备供应问题，并将尽快提出具体建议。⑦FRUS，1944，Vol.4，pp.1148－1151.经过一番考虑和交涉，莫洛托夫于1945年1月3日提出了60亿美元的贷款请求，条件是年限30年，年利率2.25%，第9年末开始偿还，战争结束前的订货还要在价格上给与20%的折扣。⑧АВПРФ，ф.06，оп.7，п.2，д.29，л.1－5／／СевостьяновГ.Н.（под.ред.）Советско американскиеотношения，1939－1945，с.602－604；FRUS，1945，Vol.5，pp.942－944.这一要求在美国内部引起激烈讨论。财政部表示可以接受苏联的条件，甚至还可以再优惠（利率2%！）。⑨FRUS，1945，Vol.5，pp.948－949.但哈里曼评论说，苏联如此重视贷款问题，要求美国通过长期贷款（即商业贷款）安排苏联所需工业设备的生产和供应，似乎正在尝试以长期贷款的新提案替代美国关于3－c框架内租借贷款的提案。因此他向国务院建议，立即通知苏联政府，必须将租借贷款与战后长期贷款分开；必须就美国提出的租借贷款最后条件达成协议，才能将苏联所要求的工业设备投入生产。①FRUS，1945，Vol.5，pp.945－947.根据美国的法律，租借贷款与商业贷款的区别主要在于资金来源。租借贷款的资金来自国会为租借用途的专门拨款，而商业贷款的资金则来自银行。哈里曼的建议得到克劳利、斯退丁纽斯、克莱顿和史汀生的支持。②FRUS，1945，Vol.5，pp.947－949，951－952，964－965；FRUS，1945，Vol.Malta and Yalta，pp.316－317，318－321；George Herring，Aid to Russia，1941－1946：Strategy，Diplomacy，and the Origins of the Cold War，pp.168－169.甚至财政部长摩根索也放弃了他所建议的3－c无息贷款协议，尽管仍然坚持100亿美元的长期贷款。③FRUS，1945，Vol.5，p.966.1月27日美国正式答复苏联：在完成必要的立法程序之前，无法就长期贷款问题达成任何明确的协议。“就目前而言，苏联政府从本国获取财政支持的唯一合法途径依然是租借法案中的条款”。苏联政府必须就是否接受美国的3－c协定方案做出明确表态，“不能再有延误”，下一财政年度的生产和预算“将在多大程度上满足苏联的需求”，都取决于苏联政府的答复。④FRUS，1945，Vol.5，pp.968－970.

然而，苏联人考虑的就是如何更多地获取战后重建物资，并不愿意单纯纠缠于租借协定谈判。早在1944年1月11日，迈斯基给莫洛托夫的报告中就谈到：战后取得美英的经济援助对苏联的经济重建至关重要，形式有三种：租借、商业贷款和正常贸易，其中“最为理想”的方式是租借。⑤АПРФ，ф.3，оп.63，д.237，л.52－93.中译文见沈志华执行总主编：《苏联历史档案选编》第16卷，第703—704页。现在租借方式谈不下去，苏联自然就转向贷款了。1945年2月8日下午，斯大林在雅尔塔会议上不无用意地专门谈到了租借政策，认为这是“一项了不起的发明，没有它胜利就会被推迟”。这话让罗斯福非常受用，并引发了他的回忆。在晚餐会上，斯大林再次指出，租借是“总统在组建反希特勒联盟方面最显著和最重要的成就之一”。⑥FRUS，1945，Vol.Malta and Yalta，pp.768，798.在表面上盛赞租借政策的同时，苏联实际上仍试图抛开3－c条款谈判而通过商业贷款获取重建物资。2月20日苏联代办诺维科夫（N.V.Novikov）与副国务卿格鲁（J.C.Grew）举行会谈，并提交了对美国第四租借协定草案的答复。苏联的建议开宗明义地挑明，苏联政府希望根据一项与租借协定无关的“长期贷款特别协定”得到第五类物资（“机械和设备”），甚至4.8亿多美元远程设备，“也可以在没有租借法案财政援助的情况下订购”。不过，苏联希望在美国列入第四协定共六类物资总计594.4万短吨（539.24万吨）中，60万短吨的工业设备可在1945年7月1日以后发运。⑦FRUS，1945，Vol.5，pp.977，977－979.2月27日，葛罗米柯大使又专门打电话，强调要将1945年7月以后交付的3亿美元工业设备列入第四租借协定。参见FRUS，1945，Vol.5，p.981。格鲁认为，这实际上“可以解释为苏联政府拒绝了美国3－c协定”的最后条件。果然，在3月10日的会谈中，葛罗米柯表示，苏联已经准备好在第四租借协定上签字，但前提是必须在协定中加入一项条款，苏联政府并不同意缔结租借总协定的补充协定（3－c协定），而是希望依照1月3日莫洛托夫提出的长期贷款条件来解决交货问题。⑧FRUS，1945，Vol.5，pp.980－981，988，991－993.

对于苏联的顽固立场，美国人十分恼怒。此时，美国国会正在讨论第三次延长租借法案的议案，政府与共和党反对派达成一项妥协修正案，明确指出租借资金不得用于重建贷款，但允许用于执行在3－c框架内已达成的协议。⑨George Herring，Aid to Russia，1941－1946：Strategy，Diplomacy，and the Origins of the Cold War，pp.174－175.既然苏联拒绝3－c协定，且欧洲战场已显露出最后战胜德国的迹象（英美军越过莱茵河，苏军准备进攻柏林），国务院、外经局和驻苏使馆都倾向撤回给苏联的3－c协定建议，他们担心根据3－c协定启动一个需要长时间制造、运输和安装的工业设备的采购计划，可能会被国会误认为是利用租借法帮助苏联进行战后重建。哈里曼还认为，苏联在经济恢复方面需要美国的帮助，所以即使美国采取强硬态度也不至于破坏双边关系，问题在于要迫使苏联在承认两国实力差距的基础上与美国合作。经总统批准，3月24日国务院照会苏联使馆，鉴于有关租借法案补充协定（即3－c协定）的谈判已拖延了10个月，而苏联从未表示愿意接受美国提出的最后条件，美国政府认为这一建议“已经失效”，应从第四协定中删除。美国希望两国政府尽快签署第四协定，并就战争结束后根据租借法案向苏联提供的用于战争的物资和库存物资达成协议。至于长期商业贷款问题，必须通过国会的其他立法，这需要“相当长的时间才能实施”。①FRUS，1945，Vol.5，pp.988－989，991－993.

到1945年初，还有一个问题令美国人无法忍受，并困扰着租借谈判，即苏联违反租借协定私自处理租借物资的做法。早在1943年初美国使馆人员就发现在古比雪夫的商店、饭店和黑市中出现了美国的进口商品。1944年初又出现将租借物资转移给第三国（主要是被解放的东欧国家）的问题。只是出于维护盟国团结和“避免惹恼斯大林”的考虑，国务院建议不要特别重视苏联违反协定的事实。②Roger Munting，Lend Lease and the Soviet War Effort，pp.502，504；БутенинаН.Ленд лиз：Сделкавека，с.127－128.到1945年1月—2月，情况愈发严重，苏联转让给波兰的汽车在1944年10月至1945年1月已有4 343辆，1945年1月—2月与芬兰交换了3万吨粮食、1 000吨糖，计划向华沙提供6万吨粮食，还向南斯拉夫转让了部分物资。苏联随意处理租借物资，有些甚至纳入了苏联的贸易系统，这让美国不得不提出政府高层交涉。③АВПРФ，ф.06，оп.7，п.17，д.178，л.35；FRUS，1945，Vol.5，pp.963－964，979－980.哈里曼在3月22日向国务院建议（迪恩附议），如果苏联继续违反规定，美国将停止运送相关的物资。④FRUS，1945，Vol.5，p.990.不过，直到6月9日国务院才同意就此事向苏联提出“抗议”。参见FRUS，1945，Vol.5，pp.1014－1016。

商业贷款谈判无法进行，3－c协定谈判又因租借贷款条件谈不拢而遭遇破裂，美苏经济关系显露出危机的苗头。租借法案的原则是只为战争本身服务，到1944年底战争接近尾声时，租借援助物资的性质问题就凸显出来，但实际上很多设备和材料是难以在战争物资与重建物资之间做出严格区分的。美国提出对租借法案3－c条款进行修正，本意就是要解决这一难题，即以战争结束为限，此后完好无损或继续供应的物资（无论军用还是民用）需要以贷款的方式供应和偿还。这就是在租借框架内的贷款，而这在美国是没有法律障碍的。苏联要求长期商业贷款，是考虑到此期需求的物资大多为战后重建所用，如能都包括在租借范围内最好，否则，与其在租借谈判中纠缠，不如索性一劳永逸地解决问题。但这样做，对于美国是存在法律障碍的。其中最重要的是，无论租借贷款还是商业贷款，关键都在于贷款条件（利率、年限、宽限期、摊销期等），这也是双方谈判的焦点。苏联坚持寸步不让的方针，是误以为美国最终还会做出让步，但此时的美国无论从政治上还是经济上都难以再退让，终于导致3－c谈判破裂，第四租借协定也无法签署。其结果是，一旦第四协定的有效期终止或战争突然结束，如何处理尚且完好的已发货物资和尚未发货甚至尚未生产的物资，都会遇到极大麻烦，并且很可能导致美国停止发货。这对苏联极为不利。

恰在此时，1945年4月12日罗斯福去世，最坚定地贯彻对苏无条件租借援助、且最有权威的人物不在了。期待美国再次做出让步已经无望，4月17日，也就是有效期终止两个多月前，苏联代表不得不在渥太华签署了第四租借协定，生效期仍然始于1944年7月1日。⑤Microfilm，Confidential U.S.State Department Central Files The Soviet Union：Internal Affairs，1945－1949，Reel 13，MF0300588，632－635；МинистерствоминостранныхделСССРСоветско американскиеотношениявовремя великойотечественнойвойны，1941－1945，Документыиматериалы，Т.2，1944－1945，Москва：Политиздат，1984，с.359－360.“里程碑”计划作为附件三列入第四协定，而罗斯福要求的第五协定谈判则无疾而终。①大概是考虑到对日作战的“里程碑”计划已经确定，1945年1月5日罗斯福又提出迅速进入第五租借协定谈判，以讨论1945年7月1日至1946年6月30日的对苏租借供应问题，并敦促各部门尽一切努力满足苏联的要求。见FRUS，1945，Vol.5，p.944。但哈里曼3月20日建议，未达成3－c协定前不宜启动第五协定谈判。同时，第五协定应更多考虑西方盟国的租借要求，而取消苏联优先的原则。外经局苏联分部主任韦森4月初的建议也有此意。参见FRUS，1945，Vol.5，pp.988－989；Leon Martel，Lend Lease，Loans，and the Coming of the Cold War：A Study of the Implementation of Foreign Policy，p.92。

完全巧合的是，也在4月17日这一天，刚上任4天的新总统杜鲁门签署了第三次租借法的延长法案。与前两次延长法案在国会以压倒性优势通过的情形不同，最后一次延长租借法案遇到重重阻力。经过百般努力在众议院通过的议案，到参议院又遭遇阻击。著名的保守派参议员塔夫脱（Robert A.Taft）提出战争结束时必须停止一切租借行为，坚决反对众议院修正案将继续执行3－c协定作为例外，他认为2月28日与法国临时政府签署的3－c协定就是一笔“战后贷款”。他提出的修正案得到很多议员的赞同，在投票时竟然形成“平局”。如果不是杜鲁门当时作为副总统、参议院议长投下关键的一票，3－c条款就将被排除在租借法之外，而整个后期租借的历史就要重写。②George Herring，Aid to Russia，1941－1946：Strategy，Diplomacy，and the Originsof the Cold War，pp.188－190；杜鲁门：《杜鲁门回忆录：决定性的一年（1945）》，李石译，北京：三联书店，1974年，第93—94页。不过，这种情形也正是后期租借政策实施的真实写照，正如参议院外交委员会延长租借法案的报告所言：为了赢得最后胜利，“继续实行租借制是必不可少的”，但“《租借法案》修正案的目的是保证租借协定不用于战后救济、战后恢复或战后重建目的。”③Leland M.Goodrich and Marie J.Carroll eds.，Documents on American Foreign Relations，Vol.VII，July 1944－June 1945，Princeton：Princeton University Press，1947，pp.137－138，144－148.

尽管协定谈判很不顺利，但供应并未中断。1945年1月5日，罗斯福重申了对苏联供应的重要性，要求各部门将交付苏联的物资放在“仅次于太平洋和大西洋作战需求”的地位。④Foreign Economic Section，Office of Foreign Liquidation of the Department of State，Report on War Aid Furnished by the United States to the USSR，June 22，1941－September 20，1945，November 28，1945，p.5.1月18日，克劳利在给总统的备忘录中，简明扼要地概括了当时的对苏租借政策：“提供苏联所要求的一切可以生产、可以租借和可以运输的东西。”⑤Leon Martel，Lend Lease，Loans，and the Coming of the Cold War：AStudy of the Implementation of Foreign Policy，p.55.美国答应此期给苏联的总供应量594.4万短吨（539.24万公吨），其中美国承诺运输570万短吨（517.10万公吨）。⑥FRUS，1944，Vol.4，pp.1132－1134；FRUS，1945，Vol.5，pp.977－979.据韦森的报告，到1945年3月底，已装运484.94万吨，即完成前九个月计划的110%。预计总出货量将达到660万吨，为协定承诺的114%。⑦Diaries of Henry Morgenthau，Jr.，May 7－9，1945，Vol.845，pp.139－141，Franklin D.Roosevelt Presidential Library and Museum.5月10日，克劳利在报纸上宣称，此时的租借货物运输总量已到达第四租借协定的110%。⑧The New York Times，May 10，1945，p.13.

就在第四协定尚未到期而计划已基本完成的情况下，德国宣布无条件投降。欧洲胜利日（V E）的突然到来，不仅造成租借援助的中止，也给美苏关系蒙上了一层阴影。

三、美国对苏租借的中止、终止和善后

1945年5月8日，就在同盟国代表齐聚旧金山讨论《联合国宪章》期间，欧洲的战事结束了。根据租借法案的原则，特别是第三次延长租借法案的修正案，此时对欧洲战场的租借援助可以停止了。然而，美国发布的停止对苏联租借援助的命令却引起了轩然大波。

在德国投降的第二天，5月9日上午，国务卿斯退丁纽斯在旧金山召集国务院官员开会，讨论租借政策以及与苏联争执的波兰临时政府组建问题。最后，主要是根据哈里曼的建议形成了结论：在租借问题上应缩减对苏联的援助，在波兰问题上要让斯大林认识到问题的“严重性”，但不应将二者联系起来。会后，斯退丁纽斯致电在国内的代理国务卿格鲁，请他将会议讨论的结果通报总统：对西方盟友的援助应该优先于苏联；应该立即开始削减对苏租借物资的运输量，仔细审查7月1日后的发货请求；“里程碑”计划应继续大力推进，并给予尽可能高的优先级；在租借及类似问题上对苏联应采取坚定态度，但避免任何威胁的暗示或任何政治谈判的迹象。同时，派哈里曼返回华盛顿直接向总统汇报。①FRUS，1945，Vol.5，pp.291－292，998.5月10日下午，哈里曼征得杜鲁门的同意后，召集参与对苏租借计划有关机构的代表开会，讨论为总统起草处理租借问题的备忘录。与会者原则上同意在旧金山会议结论的基础上形成的备忘录，以及通知苏联将立即调整租借计划的照会。会上有代表特意指出，对苏租借政策用词应谨慎，可用“调整”而不用“削减”。会议委托格鲁和克劳利起草备忘录。②Herring，Lend Lease to Russia and the Origins of the Cold War，pp.105－106；Leon Martel，Lend Lease，Loans，and the Coming of the Cold War：AStudy of the Implementation of Foreign Policy，pp.128－130.

然而，作为老牌外交家，格鲁一向厌恶苏联，是对苏联采取强硬政策的最强烈倡导者之一。③Leon Martel，Lend Lease，Loans，and the Coming of the Cold War：AStudy of the Implementation of Foreign Policy，p.132.克劳利也认为无条件援助政策不再具有合理性，而主张在V E日后修改对苏租借政策。④George Herring，Aid to Russia，1941－1946：Strategy，Diplomacy，and the Origins of the Cold War，p.191.5月11日，在国务院开会讨论备忘录时，格鲁支持助理国务卿克莱顿的说法：对苏租借计划“应该非常灵活，随时可以切断”。他还特别提出，“租赁援助是本届政府对付苏联的唯一筹码。因此，美国不应对未来作出承诺”。⑤Leon Martel，Lend Lease，Loans，and the Coming of the Cold War：AStudy of the Implementation of Foreign Policy，pp.132－134.当晚，格鲁和克劳利将他们起草的备忘录直接送交给杜鲁门。备忘录指出：鉴于欧洲有组织的抵抗已经结束，应该对目前援助苏联的物资运输工作“立即作出调整”；只要对苏联加入对日作战的预期不变，就应该继续执行第四协定附件三的计划，支持苏联在太平洋战区的军事行动；在满足苏联开展上述军事行动所需的范围内，继续交付苏联已订购的其他补给品，包括尚未完工的工业设备；现有计划中的其他援苏物资，只要操作上可能，“应该立即停止运送”，其让出的运输吨位可给与已获批准的援助西欧的项目；现行和未来的对苏援助项目，应根据苏方提出的在军事补给上理由充足的要求和数据制定，而无需再签署第五租借协定。⑥FRUS，1945，Vol.5，pp.999－1000.杜鲁门当即批准了这个政策建议，但强调应以苏联将会加入对日作战为前提。⑦FRUS，1945，Vol.5，p.1000.杜鲁门在回忆录中错把批准这一备忘录的时间记为5月8日，更错误地说这一指令后来被撤销了（杜鲁门：《杜鲁门回忆录：决定性的一年（1945）》，第139—140页），由此影响了一些研究者对史实的判断。参见Leon Martel，Lend Lease，Loans，and the Coming of the Cold War：A Study of the Implementation of Foreign Policy，pp.125－126。虽然都提到“立即削减”“立即停止”，但旧金山会议建议强调的是“仔细审查7月1日后的发货请求”，正如后来哈里曼所说，他打算停止的是新供应品的生产，而不是已经列入计划的物资的装运。⑧George Herring，Aid to Russia，1941－1946：Strategy，Diplomacy，and the Origins of the Cold War，p.203.而格鲁和克劳利的备忘录却给出了一个难以确定的概念——太平洋军事行动所需的范围。这样，就给执行者留下了随意发挥的空间。

这一新政策的执行部门是外经局的苏联分部，该部负责人韦森一直强烈反对无条件援助苏联的政策，并且自1944年8月德国战败以来就鼓吹大幅削减对苏供应计划。5月11日清晨，刚一得到备忘录，不等总统批准（形成指令），韦森就通知财政部采购主管，现有任何与苏联的合同停止继续执行，也不要再签署任何新合同。①Leon Martel，Lend Lease，Loans，and the Coming of the Cold War：AStudy of the Implementation of Foreign Policy，pp.130－131.随后，韦森又对运输部门作出安排。5月12日上午对苏协定执委会运输小组讨论如何实施总统指令时，韦森不顾具体执行任务的军方官员的反对，坚决主张按照指令字面的解释，所有与远东作战无关的物资必须停运，包括正在运输中的物资；如有疑问，处理的办法是“扣留”而不是“放行”。在对苏协定执委会代理主席约克（John York）的支持下，韦森的意见占了上风。会后，运输小组向大西洋和海湾各港口下达了命令：停止为苏联装运物资，并召回已经驶往苏联的海上船只。②George Herring，Aid to Russia，1941－1946：Strategy，Diplomacy，and the Origins of the Cold War，pp.204－205.中午1时30分，命令开始实施。正在午餐的国务院金融货币司司长科拉多（Emilio Collado）得到消息后，认为这是对总统指令的曲解，立即打电话告诉哈里曼。哈里曼“对这次行动感到震惊”，并表示将立即采取措施纠正。克莱顿得知这一情况后，也认为不应召回海上的船只，必须告诉韦森改变命令。当天下午情况开始改变，东海岸各港口被允许继续装载已经分配的物资，已经出发的船只获准继续前往苏联。③Herring，Lend Lease to Russia and the Origins of the Cold War，p.107；Leon Martel，Lend Lease，Loans，and the Coming of the Cold War：A Study of the Implementation of Foreign Policy，pp.138－139.然而，此时关于对苏租借政策改变的消息已经不胫而走，并且很快就传到了苏联人耳朵里。

根据诺维科夫给莫洛托夫的电报，12日中午12时，在采购委员会和苏联使馆均未接到通知的情况下，纽约港口接到命令，停止按照第四协定向苏联运送物资。两个小时后美国的照会送达使馆。照会没有任何“停运”的字样，只是说应立即修改目前向苏联供应物资的租借计划，在根据军事形势变化做出调整后，继续运送苏联订购且可以使用的物资，未来的租借计划在没有缔结第五协定的情况下应满足苏联的基本军事要求，同时要求苏联提交“1945年剩余时间所有租借供应的范围以及新军事形势下关于这些需求的相关信息”。与此同时，据采购委员会代理主席叶列明（N.A.Eremin）说，约克先是在与他的会谈中承认，确有停止供货和要求海上船只返回美国的命令，在打过一个电话后又否认存在船只返航的命令。下午5时左右，格鲁在与诺维科夫的谈话中说，关于停止装载的命令是谣言，并将此事推给了克莱顿。下午6时30分诺维科夫与克莱顿会晤，克莱顿承认确有停止装载的命令，但只是一个误会，并且已经发出了消除误会的新命令。④МинистерствоминостранныхделСССРСоветско американскиеотношениявовремявеликойотечественной войны，1941－1945，Документыиматериалы，Т.2，1944－1945，Москва：Политиздат，1984，с.388－391.美国照会的英文本见FRUS，1945，Vol.5，pp.1000－1001。同一天，叶列明也给对外贸易人民委员部发电，通报了除“里程碑”计划外美国停止发货的决定。⑤АВПРФ，ф.06，оп.7，п.17，д.178，л.61.从事后采购委员会主席鲁登科的报告可以看出，12日下午美国确实发出了新命令：东海岸各港口继续装运，已在途中的船只继续前往苏联。关于西海岸的运输则达成协议，除“里程碑”计划外，第四协定所列物资也继续运送。⑥Тюрина Е.А.《Наркомвнешторг считает целесообразным организовать закупочную комиссию》／／Историческийархив，2013，№5，c.47.这就是说，尽管格鲁试图遮掩美国曾下令停运和返航的事实真相，但韦森的命令的确在12日当天即被撤销。不过，5月11日的总统指令并未撤销。

为了消除运输小组命令造成的对总统5月11日指令的误解，以及在对苏租借政策执行中造成的混乱，5月14日在国务院办公室召开了几乎所有参与者都出席的会议。经过简短讨论，会议对按照总统指令解释对苏租借削减达成一致意见。⑦Leon Martel，Lend Lease，Loans，and the Coming of the Cold War：AStudy of the Implementation of Foreign Policy，p.140.当日，国务院印发了由代理国务卿、财政部长和外经局局长联合署名的“欧洲胜利日之后的租借政策”。其中规定，对英国和英联邦应执行1944年讨论的计划，并调整供需，随时进行审查；对苏联执行5月11日总统批准的政策指令（也需调整计划）；而对签署了3－c协定的三个国家则“全额交付”，即法国约16亿美元，比利时3.25亿美元，荷兰2.42亿美元。①Diaries of Henry Morgenthau，Jr.，May 29－31，1945，Vol.850，pp.57－58，Franklin D.Roosevelt Presidential Library and Museum.因此可以判断，虽然撤销了韦森命令，但欧洲胜利日后调整租借政策也是事实。不过，受到影响的主要是苏联和英国。②这一政策变化对英国的影响和英国的抗议，参见Martin F.Herz，Beginnings of the Cold War，pp.167－168；George Herring，Aid to Russia，1941－1946：Strategy，Diplomacy，and the Origins of the Cold War，p.223。换句话说，如果当时苏联签署了3－c协定，很可能就不会有后来的这些麻烦。

5月15日，美国各港口接到指示，继续向苏联运送根据租借协定计划在5月—6月发送的物资和武器。5月18日，克劳利致函叶列明说，美国已批准继续向苏联交付订购单中的工厂（设备），并已部分发货，只是其中一小部分需支付现金。5月21日，苏联政府采购委员会正式应邀采购美国正在生产的工业设备。③АВПРФ，ф.129，оп.29，д.172，л.19－20.转引自СупрунМ.Н.Ленд лизисеверныеконвои，1941－1945，c.321－322；FRUS，1945，Vol.5，p.1004。令人奇怪的是，明明美国已经撤销了停止装运和返航的命令，苏联也完全了解这一情况，苏联大使馆却在此后而不是此前发来一个正式照会：苏联政府对于美国5月12日照会提出“终止”向苏联发送租借物资“完全出乎意料”，但“如果美国政府认为没有其他办法，苏联政府准备接受美国政府的决定”。④МинистерствоминостранныхделСССРСоветско американскиеотношениявовремявеликойотечественной войны，1941－1945，Документыиматериалы，Т.2，1944－1945，Москва：Политиздат，1984，с.392；FRUS，1945，Vol.5，p.1003.值得注意的是，苏联照会原文使用的是“终止”（прекращение），美国在英译文里使用的却是“中止”（discontinuance）。显然，美国希望淡化此事，而苏联则有意无意地把问题看得十分严重。在向苏联使馆发出这一照会的电报中，莫洛托夫使用了更加严厉的措辞：“不要乞求”，“如果美国决意停止对苏联的物资供应，倒霉的将是他们”。⑤АПРФ，ф.3，оп.66，д.296，л.13，转引自ПечатновВ.О.Отсоюза квражде（советско американские отношенияв1945－1946гг.）／／ЕгороваН.И.，ЧубарьянА.О.（отв.ред.）Холоднаявойна，1945－1963，историчекаяретроспектива，сборникстатей，Москва：Олма пресс，2003，c.35。实际上，从政策上讲，美国确实没有“终止”或全面停止租借的意思，停止装运和返航的命令是执行官员出于对苏联的厌恶和敌意而有意歪曲了总统指令。不过，调整对苏租借计划和要求苏联对其所需作出说明的新做法都表明，对苏联“无条件”租借的方针从这时起已经放弃了。

的确，杜鲁门非常担心这一事件会破坏战时美苏关系，毕竟战争还没有结束。一方面，他在新闻发布会上宣布，美国并非要取消发货，而只是在德国崩溃后调整租借条件。他还保证美国会兑现每一项承诺。⑥Martin F.Herz，Beginnings of the Cold War，p.168.另一方面，他把还在病重休养的霍普金斯派往莫斯科，当面向斯大林“赔罪”。在5月下旬的两次谈话中，斯大林接受了霍普金斯的解释，也发泄了对美国的不满。他严肃地说，如果美国试图以租借援助对苏联人施加压力，那就是“一个根本的错误”。斯大林对美国在欧洲战事结束后调整租借政策表示理解，但他不能容忍的是美国人处理问题的方式，即未经任何事先商议就突然采取行动，这对苏联来说不仅是态度上的“轻蔑”和“粗暴”，而且存在一个严重的实际问题，因为苏联的经济是“建立在计划之上的”。⑦Arthur M.Schlesinger ed.，The Dynamics of World Power：ADocumentary History of United States Foreign Policy，1945－1973，Vol.2，Eastern Europe and the Soviet Union（edited by Walter LaFeber），New York：Chelsea House Publishers，1973，pp.93－100；Robert E.Sherwood，Roosevelt and Hopkins：An Intimate History，pp.893－896.

租借停运风波终于过去了，霍普金斯的访问也收到了应有的效果。5月27日，莫洛托夫向斯大林提交了由米高扬起草的决议草案及1945年7月1日至年底苏联要求美国供应的物资清单。其中包括540万吨军用物资、77.3万吨原材料（含石油产品6万吨）和价值9 800万美元的工业设备。①АВПРФ，ф.06，оп.7，п.17，д.178，л.72－86.5月28日莫洛托夫将这份清单交给了哈里曼。会谈中，哈里曼提醒米高扬，根据租借法的规定，受援国必须说明其所需货物的理由，只有苏联例外。现在由于形势（而不是政策）的变化，要求苏联也必须提供相关的说明。②FRUS，1945，Vol.5，pp.1007－1008；АВПРФ，ф.129，оп.29，д.172，л.20－23，转引自СупрунМ.Н.Ленд лизисеверныеконвои，1941－1945，c.322。不过，由于苏联尚未对日宣战，为了避免在国会引起争论，在提出1945年预算时，杜鲁门将分配给苏联的9.36亿美元与准备给法国、比利时和荷兰的资金一起“隐藏”在应急基金中。③George Herring，Aid to Russia，1941－1946：Strategy，Diplomacy，and the Origins of the Cold War，pp.223－224.5月29日，美国政府的照会送到苏联使馆，只是简单重复了5月12日照会的内容：美国将继续执行里程碑计划，并根据能够说明其重要性和合理性的证明向苏联运送现有的或已订购的其他物资。④АВПРФ，ф.07，оп.10，п.33，д.441，л.11－18／／СевостьяновГ.Н.（под.ред.）Советско американские отношения，1939－1945，с.714；FRUS，1945，Vol.5，pp.1006－1007.到1945年年中，美国国内的政治气氛已经十分不利于苏联。大概除了在莫斯科的哈里曼和迪恩外，华盛顿几乎没有人再热心对苏联的租借工作了。

6月8日，驻莫斯科军事代表团团长迪恩报告说，苏联拒绝对他们所提供的数额巨大的清单作出详细说明，只是一再宣称这些武器都是远东战场急需的。不过，他和哈里曼经过认真研究，“绝对相信”这些物资大部分都有助于对日作战，为避免延误，即使苏联不提供详细理由，他们也建议将其运抵苏联。与米高扬长谈后，哈里曼更详细地阐述了他们支持苏联5月28日清单所列大部分项目的理由。⑤FRUS，1945，Vol.5，pp.1012－1014，1016－1018.此时莫斯科洋溢着一种乐观情绪。似乎是为了打破美苏关系沉闷的气氛，斯大林在租借总协定签订三周年之际致函杜鲁门，对租借法案大加赞誉。⑥ПечатновВ.О.，МагадеевИ.Э.ПерепискаИ.В.СталинасФ.РузвельтомиУ.Черчиллемвгодывеликой отечественнойвойны，Документальноеисследование，Том2，с.241.莫洛托夫也致电斯退丁纽斯，对他在租借工作中的贡献及美苏在战时的合作表示赞赏和祝愿。⑦АВПРФ，ф.06，оп.7，п.44，д.692，л.20／／СевостьяновГ.Н.（под.ред.）Советско американскиеотношения，1939－1945，с.696－697.

然而，华盛顿的态度与莫斯科大相径庭。随着罗斯福去世和霍普金斯年老体衰，对苏租借援助的实际职权已经从总统对苏协定执委会转移到崇尚“民族主义”的外经局和坚持“墨守成规”的参谋长联席会议。⑧George Herring，Aid to Russia，1941－1946：Strategy，Diplomacy，and the Origins of the Cold War，p.224.哈里曼和迪恩的要求和一再催促虽得到对苏协定执委会的响应，却被外经局和参联会搁置半月有余。直到6月27日波茨坦会议前，格鲁才答复苏联，“鉴于局势的紧迫性”，美国政府同意发货，但根据5月12日照会和现有拨款及军需品供应紧张的情况，只能批准在8月31日之前可以采购和装船的物资。不过，在波茨坦会议开幕的那一天，为了维持盟国之间的合作，7月17日，美国通知苏联，将6月27日照会中提到的期限延长了一个月，即供应9月30日之前可以采购和装船的物资。⑨FRUS，1945，Vol.5，pp.1028－1029，1029－1030.

美国5月12日照会所限制的主要是可能到战争结束后才能够完成制造的设备，而此前计划的租借物资供应正常。到6月30日第四协定终止时，根据美国的资料，运往苏联的货物已达720万吨，根据苏联的资料，运到苏联的货物为660万吨。10H.Van Tuyll，Feeding the Bear：American Aid to the Soviet Union，1941－1945，pp.174－176；РГАЭ，ф.413，оп.9，д.438，л.3，21，转引自СупрунМ.Н.Ленд лизисеверныеконвои，1941－1945，c.322－323。问题是，谁也不知道对日战争何时结束。8月6日和9日美国在日本投下两颗原子弹，苏联在8月8日突然下达对日作战命令，150万苏军扑向满洲和朝鲜，这两个突发事件导致日本不得不接受无条件投降的最后通牒。①尽管斯大林曾答应在欧洲战事结束后三个月对日宣战，但实际上苏联把对日宣战作为迫使中国放弃外蒙古和东北权益的筹码，只是因为美国投放了原子弹，斯大林担心一旦日本投降苏联再无出兵满洲的理由，才突然对日宣战。见沈志华：《无奈的选择：冷战与中苏同盟的命运（1945—1959）》，北京：社会科学文献出版社，2013年，第30页。日本投降比德国投降来的还要突然，这也导致美国最后终止租借援助的程序出现了紧张而混乱的局面。

8月10日东京广播电台的消息透露出日本投降的最初迹象后，美国政府就在考虑结束租借。当天，克劳利建议外经局各部门对租借请购单进行审查，准备取消V J日（对日作战胜利日）后不需要的物资。第二天，克劳利又批准了下列措施：一旦宣布终止敌对行动，除已装载的轮船可以起航，应立即停止向开往苏联的船只装载货物；禁止其他船只继续装载租借物资。韦森则要求财政部采购部门在宣布V J日后取消苏联的租借请购单和合同。13日，韦森又进一步指示：立即中止所有请购单的处理，暂停签署任何其他合同。14日，杜鲁门非正式地指示克劳利，立即开始终止租借。8月15日，即日本宣布投降的当天，克劳利在新闻发布会上宣布，美国将立即采取行动，以“现实”的方式“调整”租借业务。②George Herring，Aid to Russia，1941－1946：Strategy，Diplomacy，and the Origins of the Cold War，pp.230－231；Leon Martel，Lend Lease，Loans，and the Coming of the Cold War：AStudy of the Implementation of Foreign Policy，pp.153－158.

两天庆祝战争胜利的假日过后，8月17日杜鲁门召集会议讨论租借事务。除财政部长文森（F.M.Vinson）外，多数意见主张立即结束租借。当晚杜鲁门批准了外经局起草的备忘录，命令在停止对日敌对行动后，不得再签订任何租借合同；对签有3－c协定的国家可以在合同的范围内继续供货，而未签署3－c协定的国家只能根据美国批准的条款支付货款后才能得到供应。尽管有不少人警告应谨慎行事，需要与受援国进行商议，以避免再次陷入被动，但由于没有及时明确宣布V J日是哪一天，又没有详细的具体部署，以至各机构各行其是，还是出现了混乱局面。③George Herring，Aid to Russia，1941－1946：Strategy，Diplomacy，and the Origins of the Cold War，pp.231－233.虽然终止租借是大势所趋，也得到了美国国会和舆论的多数赞同，④在外经局收到67封信和白宫收到的208封信中，支持终止租借的分别有58封和119封。参见Leon Martel，Lend Lease，Loans，and the Coming of the Cold War：AStudy of the Implementation of Foreign Policy，pp.162－163。《财富》杂志四个月后的一项民意测验显示，被调查者中有67.8%同意停止租借。参见Hadley Cantril，Public Opinion，1935－1946，p.415。但是出于意识形态的敌意，华盛顿对苏联还是设计了“特殊照顾”。根据对苏协定执委会8月17日发出的命令，实际上立即停止了对开往苏联船只的装运，其中美国船只甚至开始卸货。而对其他受援国的停运则是在V J日开始的。据外经局苏联分部主任哈扎德（John N.Hazard）的说法，这个差别是“故意”制造的，可以找到的理由就是苏联没有与美国签署反向租借协定，也没有按照美国的要求调整租借物资清单。⑤FRUS，1945，Vol.5，pp.1032－1033.但一周后，据鲁登科报告，8月25日克劳利又发表声明说，对苏租借物资的运送将持续到正式宣布的胜利日（9月2日）为止，此后30天内美国海军将继续提供运输工具。声明发表后即恢复了对苏联运送租借物资的工作。⑥Тюрина Е.А.《Наркомвнешторг считает целесообразным организовать закупочную комиссию》／／Историческийархив，2013，№5，c.47.8月27日，克劳利将声明的内容正式通知了鲁登科。⑦FRUS，1945，Vol.5，pp.1033－1034.9月2日克劳利又通知苏联，再延长18天以“清空管道”，租借终止期为9月20日。⑧R.Н.Jones，The Roads to Russia：United States Lend Lease to the Soviet Union，p.187.

至于美国在此期间改变对苏终止租借援助具体安排的原因，笔者相信马特尔的判断：在已知的美国各种史料中，没有发现任何证据支持这样一种观点，即8月17日美国决定停止租借是蓄意向苏联施加压力，以求得在其他问题上让步，也没有证据表明，8月25日恢复租借是因为苏联在某些方面做出了让步。①Leon Martel，Lend Lease，Loans，and the Coming of the Cold War：AStudy of the Implementation of Foreign Policy，pp.165－166.这充其量是某种情绪的宣泄，就政策层面来看，虽然美苏矛盾加深、美国政治已经向右倾斜，但战后初期双方对未来的大国合作仍然有所期待。从1945年5月12日至9月20日，西方盟国交付给苏联的租借物资共177.15万吨（其中9月2日以后44 776吨）。②H.Van Tuyll，Feeding the Bear：American Aid to the Soviet Union，1941－1945，p.174.比“里程碑”计划的80万吨翻了一番还多。9月20日，载有运往苏联租借物资的最后一条船离开美国。同一天，总统对苏协定执委会解散。一周后，对外经济管理局撤销，其租借业务转交国务院。③FRUS，1945，Vol.5，pp.1039－1040；ТюринаЕ.А.《Наркомвнешторгсчитаетцелесообразныморганизовать закупочнуюкомиссию》／／Историческийархив，2013，№5，c.47.

第二次世界大战彻底结束了，但是由于苏联没有与美国签署3－c协定，战后如何处理大批通过租借协定订购的物资，包括尚未生产、正在生产和尚未运出的军事装备和工业设备及原材料，始终是一个问题。这个问题在V E日后便出现了，到V J日后仍未解决。同样未签署3－c协定的英国，经历数月与美国的艰苦谈判，到1946年初终于通过商业贷款方式解决了这个问题。④Alan P.Dobson，US Economic Statecraft for Survival，1933－1991：Of Sanctions，Embargoes and Economic Warfare，London：Routledge，2002，pp.63－64；George Herring，Aid to Russia，1941－1946：Strategy，Diplomacy，and the Origins of the Cold War，pp.256－257.贷款条件固然十分优惠（金额37.5亿美元、利率2%），但英国必须接受英镑可自由兑换、放弃帝国特惠制等条件。苏联的情况就不同了，对于商业贷款，开始是苏联从纯粹经济角度考虑，不愿接受美国的贷款条件，后来是美国从政治角度考虑，并以加入布雷顿森林体系为条件，给贷款问题设置了重重障碍。⑤沈志华：《美国对苏贷款问题历史考察（1943—1946）》，《俄罗斯研究》2019年第6期。这个问题的最后解决，实际上又回到了3－c（租借贷款）的道路。

“停运”风波过去后，美国首先提出用现金支付的方式处理租借剩余物资和战后重建物资。5月19日，韦森致函叶列明，询问苏联是否愿意用现金支付租借物资之外“目前正在生产或库存的工业设备和材料”。⑥FRUS，1945，Vol.5，p.1005；АВПРФ，ф.06，оп.7，п.17，д.178，л.108－109.苏联外交人民委员会部认为，这是美国第一次正式提出以现金购买剩余设备的问题，而且美国人正在与其他国家代表谈判如何分配总计3.25亿美元的工业设备，而这批设备是苏联第四协定订购但在5月12日前尚未交付的。⑦АВПРФ，ф.07，оп.10，п.33，д.441，л.11－18／／СевостьяновГ.Н.（под.ред.）Советско－американские отношения，1939－1945，с.714.5月底克劳利再次向鲁登科强调。美国可以交付苏联订购的工业设备，但苏联必须支付现金，并且详细说明了现金支付的程序和条件。⑧FRUS，1945，Vol.5，pp.1009－1010.面对压力，苏联被迫开始考虑接受美国的要求。5月26日，米高扬报告申请为600万美元的设备支付现金。⑨РГАСПИ，ф.84，оп.1，д.28，л.5－6.5月28日，副外贸人民委员克鲁季科夫（A.D.Krutikov）也提议，对于美国尚未交付的3.533亿美元列入租借计划的工业设备，要求美方以租借方式提供2 270万美元的配套设备；保留苏联订购的其他设备；如果美国不同意交付正在生产的工业设备，则苏联将挑出其中最重要、最需要的设备，用现金购买。10АВПРФ，ф.06，оп.7，п.17，д.178，л.87－107.

不过，支付现金对苏联来说毕竟困难重重，且无法解决全部需求。5月30日，米高扬在与哈里曼会谈时提出，希望美国不要把苏联订购的3亿多美元设备转给其他国家。哈里曼强调，这是由于苏联在欧洲战事结束前未能签署3－c协定造成的局面。米高扬表示，苏联急切希望找到打破目前僵局的办法。哈里曼答应将谈话内容报告政府，并在给国务卿的电报中要求华盛顿尽快表明对剩余设备的处理意见，是否可以做出支付现金以外的任何安排。6月2日格鲁答复哈里曼，对于5月11日备忘录中所提到的工业设备，“目前，除了现金支付外，还不能作出任何安排”。格鲁还通知，国务院和财政部不反对苏联通过出售黄金的方式获得美元；正在就扩大进出口银行贷款限额和废除《约翰逊法案》问题进行讨论，以便将来可以与苏联讨论10亿美元的贷款问题。①FRUS，1945，Vol.5，pp.1008－1009，1011－1012.

华盛顿似乎开放了商业贷款这条路。不过，哈里曼认为在美国立法问题解决之前不可能达成任何协议。在与米高扬交谈后，他提出了新建议，即通过谈判新的3－c协定（即租借贷款）来解决问题，特别是在苏联对日宣战的情况下。②FRUS，1945，Vol.5，pp.1018－1021，1022，1025－1026.克劳利和格鲁反对哈里曼的建议，坚持必须支付现金。格鲁告诉哈里曼，只要苏联没有积极参与对日作战，就不会重启3－c谈判。担任总统参谋长的李海（William D.Leahy）也支持克劳利和格鲁的意见。③FRUS，1945，Vol.5，pp.1023－1025，1026－1027；George Herring，Aid to Russia，1941－1946：Strategy，Diplomacy，and the Origins of the Cold War，pp.225－226.到7月中旬，由于一致认为商业贷款可以作为要求苏联在政治上做出让步的“经济杠杆”，白宫和国会都同意给予苏联10亿美元的贷款，甚至报纸上也披露出消息。④Leon Martel，Lend Lease，Loans，and the Coming of the Cold War：AStudy of the Implementation of Foreign Policy，pp.189－190；The New York Times，July 18，1945，p.1.随着立法问题的逐步解决，8月初国务院指示哈里曼，通知苏联人可以讨论银行贷款问题了。⑤Leon Martel，Lend Lease，Loans，and the Coming of the Cold War：AStudy of the Implementation of Foreign Policy，pp.191－192.与此同时，苏联对日宣战也为3－c谈判开启了大门。8月20日外经局通知鲁登科，美国“希望立即”与苏联“就停止租借援助进行讨论和谈判”。对此，美国考虑的一般原则是：不再签署新的租借协定；目前正在美国制造、库存、待运的物资需按照适当的条件以付款的方式取得；目前由苏联控制的正在运输或库存中的租借物资需要双方确定数额和付款条件。⑥FRUS，1945，Vol.5，pp.1031－1032.

苏联立即有了反应。8月21日米高扬建议国防委员会，与美国政府谈判，通过租借贷款解决3.34亿美元的指定设备订单；与进出口银行谈判，通过商业贷款解决10亿美元的新的设备和材料的订单。同时制定与加拿大政府贷款谈判的方案。⑦АВПРФ，ф.06，оп.7，п.17，д.178，л.129－146.米高扬是想两条腿走路，租借贷款和商业贷款并进。8月28日鲁登科向克劳利提交了一份备忘录，提出两个建议：第一，苏联申请4亿美元贷款购买租借物资，期限30年，偿还宽限期9年，年利率2.375%，商品价格在政府与企业合同价格的基础上扣减10%，美国政府发生的仓储费按实际成本支付，运输费按出口费率支付。第二，苏联希望从进出口银行得到10亿美元的商业贷款，条件同上。前者与美国1944年9月提出的3－c草案最后条件几乎完全一样。所以，美国很快就基本条件统一了意见。对于租借贷款，除价格问题另议外，全部同意。对于商业贷款，美国提出，进出口银行的利率必须对所有国家一致，向银行董事会的建议是3%。9月24日，克劳利将美国的答复交给鲁登科。对苏联方案的修改主要是重新编制了物资清单，经与采购委员会反复商议，最后确定的可以供给苏联的物资总额“大大低于4亿美元”。其次是仓储费和内陆运输费的计算方式需要改变。⑧FRUS，1945，Vol.5，pp.1034－1036，1036－1037，1040－1042.

10月15日美苏签署了“管道”协议，其中租借贷款的条件（年限、宽限期、利率）与苏联最初的草案完全一致，只是贷款总额减少为2.927亿美元，并商定品种和数量可以随时修改。最后实际确定提供给苏联的设备和材料总值2.402亿美元。①АВПРФ，ф.7，оп.24，п.30，д.352，л.16－20／／Историческийархив，2013，№5，c.53；FRUS，1945，Vol.5，p.1043；АВПРФ，ф.06，оп.7，п.19，д.193，л.1－126；РГАЭ，ф.413，оп.25，д.3338，л.1－2／／СевостьяновГ.Н.（нау.ред.）Советско американскиеотношения，1949－1952，Документы，Москва：МФД，2006，с.559－560.签署协议时还商定，为加快运输，美国同意提供17艘轮船帮助苏联运输，时间到10月31日为止。后因短途运输延误的责任在美方，美国又将提供船舶的期限推迟至11月15日。②Тюрина Е.А.《Наркомвнешторг считает целесообразным организовать закупочную комиссию》／／Историческийархив，2013，№5，c.51－52；FRUS，1945，Vol.5，p.1046.不过，关于10亿美元商业贷款的谈判，据鲁登科的报告，由于克劳利和韦森“千方百计”的阻挠而拖延下来。③Тюрина Е.А.《Наркомвнешторг считает целесообразным организовать закупочную комиссию》／／Историческийархив，2013，№5，c.48.按照克莱顿的说法，对于苏联要求的长期贷款，美国政府“没有做出任何承诺”，由于“国务院一直奉行不积极讨论的政策，目前此事处于休眠状态”。④FRUS，1945，Vol.5，p.1048.

战时租借的善后工作到此结束，至于“管道”协议的执行情况，那是研究战后租借清算应该讨论的问题。

四、租借援助政策在苏联的意义和作用

在整个美苏冷战对峙的年代，战时美国租借援助对于苏联的意义首先被看作是一个政治问题，正如本文开篇所言，抹黑、贬低者有之，夸大、高估者亦有之。但是，对于历史研究者来说，这终归是一个学术问题，因此必须要把基本史实和数据搞清楚。

要说明美国租借援助对于苏联的意义，首先需要确定两个问题：对苏租借物资在美国整个租借援助中以及在苏联战时国民经济中的地位。关于租借援助物资吨位和价值的统计，目前披露的数据不是太少而是太多。由于统计时间、计量单位、计算方法、物资来源以及物品的范围和概念不同，美苏两国政府曾经公布的数据五花八门，学者使用和读者阅读时需谨慎挑选和仔细鉴别。上述所引各阶段对苏租借物资的数字，在绝对值的意义上未必准确，笔者更在意的是从比较的角度说明过程的变化。不过，从总体上来观察，问题要简单一些。

第一个问题。美国战时提供的租借物资，据美国总统1945年的租借报告，战争期间国会共六次授权总统使用的租借拨款共计306.974 98亿美元，战争部、海军部和其他部门的军事拨款359.7亿美元。⑤Leland M.Goodrich，Marie J.Carroll eds.，Documents on American Foreign Relations，Vol.VII，pp.151－152.其中向各国交付的租借物资总额401.966 77亿美元，提供服务（装卸、运输等）37.551 28亿美元，计入外国政府账户的支出总计439.518 05亿美元，未记账的还有20.882 49亿美元。如此算来，美国战时的租借付出总额为460.400 54亿美元。⑥H.Van Tuyll，Feeding the Bear：American Aid to the Soviet Union，1941－1945，p.152.租借支出占美国战时军费的比重从1941年12%增加到1944年的17%（平均15%）。⑦R.Н.Jones，The Roads to Russia：United States Lend Lease to the Soviet Union，p.239.被宣布享有租借援助资格的国家44个，实际接受租借援助的国家37个。⑧Leland M.Goodrich and Marie J.Carroll eds.，Documents on American Foreign Relations，Vol.VII，pp.344－345.其中主要是英国和苏联，按租借物资出口计算，如果减去反向租借，英国占约40%，苏联占32%。①H.Van Tuyll，Feeding the Bear：American Aid to the Soviet Union，1941－1945，pp.24，155.据美国总统报告，截至1945年7月1日，美国获取反向租借金额62.568 71亿美元，其中英国42.202 29亿美元，苏联213.9万美元。见Leland M.Goodrich，Marie J.Carroll eds.，Documents on American Foreign Relations，Vol.VII，pp.159－160。苏联没有与美国签署反向租借协议，但通过出口某些战略物资（铬、锰、铂等）也为美国提供了援助，只是数量和价值根本无法与英国同日而语，尽管苏联资料提供了稍高一点的数字——220万美元。参见苏联科学院经济研究所编：《苏联社会主义经济史》第5卷，周邦新等译，北京：三联书店，1984年，第700页。也就是说，其余35个国家获取的租借物资占28%。如果考虑到参战时间和国内资源的因素，英国获取的租借物资多于苏联就很容理解了。

至于具体数字，先看美国提供的租借物资。据美方资料，美国供应苏联的物资为1 679.51万吨。②Foreign Economic Section，Office of Foreign Liquidation of the Department of State，Report on War Aid Furnished by the United States to the USSR，June 22，1941－September 20，1945，November 28，1945，p.8。将统计表中的长吨换算为公吨，取小数点后两位数四舍五入。据鲁登科1946年的报告，美国运送给苏联的物资1 734.9万吨，减去途中损失45.5万吨，为1 689.4万吨。③Тюрина Е.А.《Наркомвнешторг считает целесообразным организовать закупочную комиссию》／／Историческийархив，2013，№5，c.51.双方数字接近。如果按价值计算，按照美国官方资料，价值总额94.79亿美元，加上服务费用，总计108亿美元。④H.Van Tuyll，Feeding the Bear：American Aid to the Soviet Union，1941－1945，pp.24，156，165.这也是苏联认可的数字。米高扬等人在1946年5月23日给斯大林的报告中，引用的正是这些数字，并且建议以此为依据准备与美国开始租借清算谈判。⑤РГАСПИ，ф.84，оп.1，д.28，л.150－162.另据苏联外贸部1946年披露的资料，美国按照租借协定交付的物资总计95.757亿美元（扣除途中损失实际收到92.346亿美元）。⑥此外还有租借前的现金结算物资1.395亿美元和“管道”协议（租借贷款）的2.134亿美元。见МалковП.В.（пред.）ВеликаяОтечественнаявойна.Юбилейныйстатистическийсборник：Стат.сб.／Росстат，с.197。美苏两方公布的数字也很相近，如果加上服务费用，总额应该在110亿美元左右。⑦1951年2月《真理报》的社论提到，向美国支付的2.4亿美元，“占整个租借支付费用的2%以上”。见Правда，7 февраля，1951，3－йстр。如此算下来，大概合120亿美元。再看盟国提供的租借物资总计。据美国资料，盟国对苏租借物资总计1 778.18万吨。⑧Foreign Economic Section，Office of Foreign Liquidation of the Department of State，Report on War Aid Furnished by the United States to the USSR，June 22，1941－September 20，1945，November 28，1945，p.8。将统计表中的长吨换算为公吨，取小数点后两位数四舍五入。按价值计算，美国的统计为104.01亿美元。⑨Denis L.Babichenko，The Debit and Credit of War，or How Stalin Made a Trillion Dollars.The Unknown Economic History of the USSRbefore，during，and after World War II（1940－1953），Translated by Vladimir Aleinikov，Moscow，2020，p.261.苏联外贸部1955年的统计为109.47亿美元，其中包括了英国和加拿大提供的租借物资（14.66和1.468亿美元）。10РГАЭ，ф.413，оп.12，д.10949，л.10－11。转引自Denis L.Babichenko，The Debit and Credit of War，or How Stalin Made a Trillion Dollars.The Unknown Economic History of the USSRbefore，during，and after World War II（1940－1953），p.262.根据美国的官方资料，英国和加拿大提供的租借物资分别为16.93亿和2亿美元。见United States，President，33rd Report to Congress on Lend lease Operations，Wash.，1952，p.17，转引自БутенинаН.Ленд лиз：Сделкавека，с.166。两者相差不多。如果加上服务费（约13亿美元），西方提供给苏联的租借物资总值应在120亿美元左右。

不过，有一点不能忘记，最能体现对苏租借在美国租借政策中特殊地位的还不在于这些数字，如前所述，而是苏联享受的优先权和“无条件”援助。

第二个问题。谈到租借对于苏联的作用和意义，研究者大多会注意到苏联经济学家、国家计划委员会主席沃兹涅先斯基（N.A.Voznesenskii）那句关于4%的名言。无论是同意与否，在最近几十年各国学者的研究中，很多争论都是围绕着沃兹涅先斯基的这个判断展开的。①Roger Munting，Lend Lease and the Soviet War Effort，p.495；H.Van Tuyll，Feeding the Bear：American Aid to the Soviet Union，1941－1945，pp.72－74；ПоздееваЛ.В.Ленд лиздляСССР：дискуссияпродолжается，с.330；БутенинаН.Ленд лиз：Сделкавека，с.166－183；РыжковН.И.ВеликаяОтечественная：ленд лиз，c.15，38；Denis L.Babichenko，The Debit and Credit of War，or How Stalin made a Trillion Dollars.The Unknown Economic History of the USSR before，during，and after World War II（1940－1953），pp.266－268.这至少说明，沃兹涅先斯基提出问题的角度是非常受到重视的。他的原话是这样说的：“如果将盟国向苏联提供的工业品与同期苏联社会主义企业生产的工业品进行比较，就能看出，在战时经济期间这些供应品仅占国内产品的4%。”②ВознесенскийН.А.ВоеннаяэкономикаСССР впериодОтечественной войны，ОГИЗ：Государственное издательствополитическойлитературы，1948，с.74.其实，这句话之所以引发争论，表面上看是因为这个百分比的数字，实际上在于作者没有提供确定的时间范围和可比的具体数据。很显然，此书在1948年出版时冷战刚刚开启不久，作者为了贬低美国和西方盟国的作用，可能有意模糊了这些作为一个经济学家不该忽视的计算条件。③沃兹涅先斯基暗示，其比较的时间段是1942—1943年，而这个时期恰恰是租借物资进口的低峰。按照沃兹涅先斯基的方法，而把比较时段设定在整个战争时期，如果确定苏联获取的租借物资总额（含服务费）约120亿美元，那么剩下的就是要确定战时苏联的工业产值了。笔者遍查苏联统计资料，没有找到1941—1945年工业总产值的具体数据。不过，通过计算可以得出一个大概的数据。根据俄罗斯国家经济档案馆提供的数据，按1926／27年不变价格计算，苏联工业总产值1940年1 385亿卢布，1945年1 270亿卢布。④Статистическиединамическиерядыза1913－1951годы，РГАЭ，ф.1562，оп.41，д.65，л.22，http：／／istmat.info／node／40054.另据苏联国家统计委员会1990年公布的数字，以1940年工业品产值为基数（100），则1942—1945年分别为77、90、104、92（缺1941年数据）。⑤СуриновА.Е.，ОксеноитГ.К.（пред.）ВеликаяОтечественнаявойна.Юбилейныйстатистическийсборник：Стат.сб.／Росстат，Москва：Федеральнаяслужбагосударственнойстатистики，2015，c.65.那么可以算出，1942年的工业总产值为1 066.45亿卢布，1943年为1 246.5亿卢布，1944年为1 440.4亿卢布，1945年为1 274.2亿卢布（与档案馆提供的数据相差4.2亿卢布）。至于1941年的数据，沃兹涅先斯基提供了一个参考值：从1941年6月到11月，苏联工业总产值下降了52.38%。⑥ВознесенскийН.А.ВоеннаяэкономикаСССРвпериодОтечественнойвойны，c.42－43.如此可以估算出1941年下半年的工业总产值约为1940年的四分之一，即346.25亿卢布。这样，苏联战时工业总产值大概应是5 373.8亿卢布。如果按当时美元与卢布的官方汇率1比5.3计算，约合1 014亿美元。如果按照俄国学者布捷尼娜（N.V.Butenina）做法，考虑到美苏通货膨胀率差别的因素，将实际汇率定为1比6.27，⑦计算方法是，以苏联的物价上涨指数（1.333）除以美国的物价上涨指数（1.1.09），得出修正系数（1.202），再以官方汇率相乘，算出实际汇率。见БутенинаН.Ленд лиз：Сделкавека，с.184.则约合857亿美元。如此估算下来，租借物资（按120亿美元计）占苏联国产工业品的比例按实际汇率算就是14.00%。即使按照官方汇率计算，也是11.83%。这个计算结果，大大高于沃兹涅先斯基的4%，也高于金博尔的7%，⑧Warren F.Kimball，The Juggler：Franklin Roosevelt as Wartime Statesman，Princeton：Princeton University Press，1991，p.217.但低于巴比钦科的20%，⑨Denis L.Babichenko，The Debit and Credit of War，or How Stalin Made a Trillion Dollars.The Unknown Economic History of the USSR before，during，and after World War II（1940－1953），p.268.更低于纳特提供的数字，10根据1939年的美国价格指数，纳特计算出苏联1940年工业总产值为88亿美元，从而得出结论，认为苏联平均每年得到的租借物资（30亿美元）相当于苏联战前工业产出的三分之一。参见G.Warren Nutter，The Growth of Industrial Production in the Soviet Union，Princeton：Princeton University Press，1962，p.214。比较接近于赫林的10%—11%，11George Herring，Aid to Russia，1941－1946：Strategy，Diplomacy，and the Origins of the Cold War，p.286.尽管计算方法不同。

在这方面还有一个可比数据，即租借物资与苏联战时固定资产损失的比较。经济学家哈里森（M.Harrison）认为，苏联公布的官方数字夸大了战争物质损失，按照他的计算，苏联在战争期间的固定资产损失为5 660亿卢布。①Mark Harrison，Accounting for War：Soviet Production，Employment and the Defence Burden，1940－1945，Cambridge：Cambridge University Press，1996，p.161.按官方汇率换算为1 067.9亿美元，按实际汇率换算为902.7亿美元。

从以上统计和估算数字可以看出，苏联在战时获取的租借物资占盟国租借物资总价值的近三分之一，占苏联战时工业总产值和固定资产损失的十分之一以上，足见其分量和意义。问题不仅在于这种总体观察和统计数字，说到底，租借就是战争期间一种特殊的国际贸易，所有租借物资都是苏联自己挑选的，大部分也是苏联急需的，即多是“空白”或“短缺”产品。因此，从这些进口物资的实物形式及其品种和技术含量分析，或许更能说明租借物资对于苏联的作用和意义，这至少表现在以下三个方面。

1.军事方面

就运抵苏联的数量和时间看，如上所述，在最艰苦的时期（到1942年初），寥寥无几的租借武器装备对苏联能够挺过难关，除了在精神上鼓舞士气外，没有起到什么实际作用。②到1941年底，由于运输和组织问题，只有6.3%的租借物资送到苏联。参见H.Van Tuyll，Feeding the Bear：American Aid to the Soviet Union，1941－1945，p.51。在军事对峙时期（到1943年初），随着外来武器装备物资有所增加，租借物资开始发挥作用。③租借物资对斯大林格勒战役的贡献，参见H.Van Tuyll，Feeding the Bear：American Aid to the Soviet Union，1941－1945，pp.51－52，62。最主要是在反攻时期，大量租借物资的到来，无疑大大加快了苏联的军事准备和反攻速度，这一点连斯大林都不能否定。④租借物资对于苏军反攻乃至攻克柏林所发挥的重要作用的分析，参见H.Van Tuyll，Feeding the Bear：American Aid to the Soviet Union，1941－1945，pp.62－62，97－98。实际上，美国供应的很多武器装备和军用物资因其特性而对加强苏军作战能力发挥了无法替代的作用。

首先，弥补了苏军短缺的装备和物资。在这方面苏联人谈的最多就是汽车，战争期间美国供应了36.2万辆租借卡车、4.7万辆吉普车和几千辆各种类型的机动车，而苏联战时的总产量只有26.56万辆。⑤Albert L.Weeks，Russia s Life Saver：Lend Lease Aid to the U.S.S.R.in World War II，p.124；СоколовБ.В.Тайны второймировой，с.202－203.这大大提高了苏军的后勤运输能力和机动作战能力。苏联著名的“喀秋莎”火箭炮就安装在美国的“斯图巴克”（Studebaker）型六轮驱动卡车上，在苏军中备受欢迎，以至“斯图巴克”竟成了“奇迹”的代名词。⑥СоколовВ.В.Ленд лизвгодывтороймировойвойны，с.14；БелоусовР.А.ЭкономическаяисторияРоссии XXвек.，Книга4，с.287.苏联最短缺的物资之一就是汽油，特别是高辛烷值的航空汽油。苏联的石油产量居世界前列，但加工能力很弱。战前苏联高辛烷值汽油的计划产量45万吨，仅为国防人民委员会要求的7.5%（B－78）—12%（B－74）。⑦РыжковН.И.ВеликаяОтечественная：ленд лиз，c.274.另有数据显示，战前苏联国产B－78号航空汽油仅能满足需求的4%。参见СоколовБ.В.Тайнывтороймировой，с.201。这对苏联空军的作战能力影响极大。战争爆发后，尤其是德军占领高加索油田后，这一危机进一步加剧。1943年3月斯大林得到报告，苏联国内的航空燃料最多只能保证50%—60%的军事需求。⑧РГАСПИ，ф.84，оп.1，д.140，л.15－18.战争期间，盟国（含阿巴丹炼油厂）供应的各种汽油和其他石油产品总计284.92万吨，其中46.34%为航空汽油：高辛烷值汽油116.35万吨，其他航空汽油15.68万吨。①БутенинаН.Ленд лиз：Сделкавека，с.289－290.根据俄国学者的估计，租借供应的航空汽油约占战时苏联国内产量的1.4倍。②СоколовБ.В.Тайнывтороймировой，с.201－202.在通讯设备和器材方面，租借也弥补了苏军的不足。野战电话、电话线、无线电台等通讯器材的短缺对苏军的通讯联络和指挥系统的运作十分不利，1941年9月，撤离到后方的197厂按照国防委员会的命令恢复电话机生产，计划月产量5 000部，但实际上只有1 000部。于是，苏联不得不要求盟国每月提供6 000部。到1942年美国和英国运送了23 311部野战电话和28万公里的电话线。③Alexander Hill，British Lend Lease Aid and the Soviet War Effort，June 1941－June 1942，pp.798－799.在第二租借协定期间，租借援助的无线电台足以装备150个师，而野战电话则可提供329个师使用。同时，苏联的重型坦克也都装备了美制无线电台。④СупрунМ.Н.Ленд лизисеверныеконвои，1941－1945，c.216－217.越到战争后期，战役规模越大，就越需要加强通讯指挥。到1944年底以前，美国提供了4万多部无线电台、38万多部野战电话、100多万英里长的电线以及其他通讯器材。⑤H.Van Tuyll，Feeding the Bear：American Aid to the Soviet Union，1941－1945，p.103.1944—1945年，通讯器材的租借超过以往时期的1.4倍，进口的无线电台已可供360个师使用，而野战电话则可装备511个师。⑥СупрунМ.Н.Ленд лизисеверныеконвои，1941－1945，с.333－334.

其次，提供大量急需的后勤保障物资，这主要是指食品和皮靴。兵马未动粮草先行，而苏军在后勤保障方面最头疼的就是食品。有学者计算过，苏联战时的食品储备达到58.76亿吨面包、31万吨糖和4.2万吨肉类，按照斯大林在国防委员会1941年9月12日第662／cc号决议中批准的日粮标准，对1 000万人的苏军来说，这些国家储备的面包可维持691天，糖可维持885天，肉类仅能维持28天。⑦Denis L.Babichenko，The Debit and Credit of War，or How Stalin Made a Trillion Dollars.The Unknown Economic History of the USSR before，during，and after World War II（1940－1953），pp.268－269.因此，在1941年10月的第一租借协定中，苏联就要求盟国每月提供20万吨小麦、7万吨糖和1 500吨可可。到1942年7月，苏联收到了39.2万吨粮食。⑧АВПР，ф.06，оп.4，д.105，л.25－26：РГАЭ，ф.413，оп.9，д.438，л.21／／СупрунМ.Н.Продовольственные поставкивСССРполенд лизувгодыВтороймировойвойны，с.46－47.在是年春播前，美国还为苏联空运了9 000吨种子。⑨E.R.Stettinius Jr.，Lend Lease：Weapon for Victory，p.228.据苏联外贸人民委员会统计，从战争开始至1945年底，从美国共进口糖68.35万吨、肉制品79.21万吨、动物脂肪60.31万吨。10РГАЭ，ф.413，оп.12，д.10949，л.48.转引自Denis L.Babichenko，The Debit and Credit of War，or How Stalin Made a Trillion Dollars.The Unknown Economic History of the USSR before，during，and after World War II（1940－1953），pp.272－273。由于美国运送的大都是压缩食品，所以其作用很难以吨位来评估。11有学者认为，按租借提供的粮食吨位计算，苏联军队每人每天得到的只有10盎司（合283.5克）。参见William Moskoff，The Bread of Affliction：the Food Supply in the USSRDuring World War II，pp.120－122。俄国学者苏普伦（M.N.Suprun）采用了热量计算法。按他的计算，租借食品净重总计491.58万吨，含总热量为675 024.744亿千卡，而国防委员会规定的苏军每天每人配额为陆海军部队3450千卡，空军部队4 712千卡，如果按照平均每天每人4 000千卡计算，则提供给苏联的租借食品足够1 000万人的部队食用4年半。12СупрунМ.Н.ПродовольственныепоставкивСССРполенд лизувгодыВтороймировойвойны，с.52－54.另一种重要的军用物资是防滑防水的靴子，这对于在冬季和雪地作战的苏联士兵来说，也是必需品。由于皮革严重缺乏，在第一协定的申请单中，除了武器、粮食和金属材料外，苏联要求最多的就是军靴和皮革：每月40万双和1 500吨。13АПРФ，ф.3，оп.63，д.217，л.105－111／／Историческийархив，2013，№5，c.19－25.根据这个协定，美英两国在1942年供应了10 500吨皮革和450万双军靴。14E.R.Stettinius Jr.，Lend Lease：Weapon for Victory，p.210.到1944年11月，已经有1 100万双军靴和600万双高筒军靴发往苏联，而当年苏联的产量只恢复到400万双。①РыжковН.И.ВеликаяОтечественная：ленд лиз，с.415；Denis L.Babichenko，The Debit and Credit of War，or How Stalin Made a Trillion Dollars.The Unknown Economic History of the USSRbefore，during，and after World War II（1940－1953），p.270；БелоусовР.А.ЭкономическаяисторияРоссииXXвек.，Книга4，с.215.到战争结束时供应的军靴总计1 540万双。参见Douglas Smith，The Russian Job：The Forgotten Story of How America Saved the Soviet Union from Ruin，New York：Farrar，Straus and Giroux，2020，p.229。

再有，提供先进的武器装备。苏联的军工生产能力一向不弱，即使在战争初期遭到重创，恢复的速度也是惊人的。②到1942年底，苏联已经制造出坦克和自动火炮29 200辆，战斗机29 900架，各种战船50艘，各类机枪46.23万挺。参见МалковП.В.（пред.）ВеликаяОтечественнаявойна.Юбилейныйстатистическийсборник：Стат.сб.／Росстат，с.67。然而，就许多主要武器装备的性能和技术指标而言，苏联与西方还是有些差距的，正是在这一点上，租借物资发挥了重要作用。先看飞机。按朱可夫的说法，战前苏联拥有国产飞机17 745架，其中只有21%，即3 743架是新型飞机。与德国空军相比，苏军在数量上占绝对优势，但在质量（速度和火力）方面却明显逊于对方。③БелоусовР.А.ЭкономическаяисторияРоссииXXвек.，Книга4，с.106.战时美英提供的租借飞机共14 203架，在9 438架战斗机中，性能先进的机型占绝大多数：P－39（飞蛇），4 746架；P－40（战斧），2 097架；P－63（眼镜王蛇），2 400架。3 771架轰炸机都深受苏联飞行员欢迎，它们是2 908架A－20（波士顿）轻型轰炸机和862架B－25（米切尔）中型轰炸机，而唯一的一架重型轰炸机B－24（解放者）则是美国刚刚研制的带有自动驾驶仪的最新机型。④Foreign Economic Section，Office of Foreign Liquidation of the Department of State，Report on War Aid Furnished by the United States to the USSR，June 22，1941－September 20，1945，November 28，1945，p.18；РыжковН.И.Великая Отечественная：ленд лиз，c.133；СупрунМ.Н.Ленд лизисеверныеконвои，1941－1945，c.324－325.再看军舰。苏联的造船能力和技术都比较落后，战前苏联海军只有各种舰船745艘（含3艘战列舰、8艘巡洋舰）。通过租借，苏联海军得到491艘军舰、运输船和补给船，以吨位计算则翻了一番。⑤Antony C.Sutton，National Suicide：Military Aid to the Soviet Union，New York：Arlington House，New Rochelle，1973，p.151.特别是在对日作战中，租借舰船使苏联太平洋舰队的力量加强了4—5倍，美国实际上为苏联打造了一支新的太平洋舰队。⑥БутенинаН.Ленд лиз：Сделкавека，с.150.而这些租借军舰的技术装备和作战性能，正如对外贸易人民委员部报告所说，在适航性、机动性、耐久性、防空和反潜能力，以及船员生活舒适等各方面，“都超过了当时苏联国内制造的舰船”。⑦РГАЭ，ф.413，оп.9，д.560，л.48／／КомарковА.Ю.Военно морскойленд лиздляСССРвгоды Великой Отечественнойвойны，с.131－132.再看坦克。苏联很重视坦克，仅1939年至战前就生产了75 000辆，但其中新型坦克较少，到1940年只生产了246辆KV重型坦克和115辆T－34中型坦克。⑧БелоусовР.А.ЭкономическаяисторияРоссииXXвек.，Книга4，с.128.从战争爆发到1942年6月底总计生产了15 827辆。截至1941年底，红军尚有7 700辆坦克，其中中型和重型坦克只有1 400辆。此期英国交付的坦克总数仅占苏军坦克总数的6.5%，不过其中中型和重型坦克的比例则高达33%以上。⑨Alexander Hill，British Lend Lease Aid and the Soviet War Effort，June 1941－June 1942，pp.783－785，787－788.到1944年派往前线的5 611辆装甲车中，59%是租借来的。在战争最后阶段，美国交付的2 714辆坦克中有2 148辆都是最先进的M4A2（谢尔曼）中型坦克，以这种坦克装备的苏联第六装甲军横扫欧洲平原，被誉为“一支擅长穿越的快速战斗部队”。10РыжковН.И.ВеликаяОтечественная：ленд лиз，c.133－134.总之，在西方盟国的援助下，苏军武器装备的技术水平大大提升，据统计，新型号和新式武器的份额，在小型武器中达到42.3%，在炮兵中达到83%，在装甲兵中达到80%以上，在航空兵中达到67%。11КуманевГ.А.идрВеликаяОтечественнаявойна1941－1945годов，Т.7：Экономикаиоружиевойны，с.238－239.

2.经济方面

租借对苏联战时国民经济的发展以及战后经济恢复和重建也发挥了重要作用。这里的一个重要经济背景是苏联战时工业结构的变化——国防工业大幅上升而民用工业直线下降。①哈里森提供的表格显示，到1944年国防工业产品的产量已达到战前水平的3.9倍，增长指数为496%，而民用产品的增长指数则是50%（其中食品工业39%、轻工业40%），其生产已“趋向崩溃”。参见Mark Harrison，Accounting for War：Soviet Production，Employment and the Defence Burden，1940－1945，pp.71，81。这种情况既解释了战争后期苏联在租借要求中提高工业设备和食品份额的原因，也说明了租借物资对于苏联战时经济维持和发展的作用。作为对外贸易的一种替代形式，租借物资中工业机器、设备和原材料的规模、数量及品种，令人惊叹。据美国总统1945年第21号租借报告，到租借项目终止，在美国供应苏联的总计94.79亿美元物资中，机器设备和工业原材料共为30.40亿美元（占36.29%）。②H.Van Tuyll，Feeding the Bear：American Aid to the Soviet Union，1941－1945，p.156.这就是说，苏联从美国租借的援助物资，三分之一以上是用于工业（含军事工业）建设的，其品种从轴承、测量仪器到各种机床多达数千种。把战争结束时苏联得到的某些租借设备与1945年苏联生产的同类设备进行数量上比较，可以明显看出这类供应的重要性：各种机床前者2.35万台，后者3.84万台；起重机和挖掘机前者1 526台，后者13台；冶金设备前者4.92万吨，后者2.69万吨。1945年底在斯大林格勒拖拉机厂参观的美国工程师发现，该企业一半的设备都是租借来的。③РГАЭ，ф.413，оп.9，д.438，л.13－14；РоссийскийЦентрХраненияиИзученияДокументовНовейшей Истории（РЦХИДНИ），ф.644，оп.1，д.326，л.9，转引自СупрунМ.Н.Ленд лизисеверныеконвои，1941－1945，c.338－339。

以下几个方面的情况很能说明问题。机床：战时盟国租借给苏联的各种切削机床4.43万台，占国内产量（11.54万台）的38.39%。④РыжковН.И.ВеликаяОтечественная：ленд лиз，c.287－288.仅仅数字比较尚不能说明全部问题，关键是很多精密机床是苏联自己无法生产的。如1942年7月第150号飞机厂进口40台机床，使该厂的生产在两个月内就达到了设计能力。⑤СупрунМ.Н.Ленд лизисеверныеконвои，1941－1945，c.131.工业原材料：在整个战争期间，西方供应的有色金属及合金材料占苏联国内生产的比重，铜为75%—82%；铝为125%；钴为138%，锡为223%。⑥R.Н.Jones，The Roads to Russia：United States Lend Lease to the Soviet Union，p.221；СоколовБ.В.Тайнывторой мировой，с.205－206，208；РыжковН.И.ВеликаяОтечественная：ленд лиз，c.269－270.作为制造T－34坦克的特种钢材，1942年的租借提供占苏联平均月产量的46.7%。⑦СоколовБ.В.Тайнывтороймировой，с.209－211.对于苏联短缺的战略物资橡胶，英国提供了10.35万吨。⑧ВнешняяполитикаСоветскогоСоюзавпериодОтечественнойвойны.Документы иматериалы，Т.2，1 января 31декабря1944г.，Москва：Государственноеиздательствополитическойлитературы，1946，с.146.发电设备：根据美国国务院的资料，战争期间向苏联发送了用于17个热电站和23个水电站的设备，装机容量145.73万千瓦，价值1.78亿美元（一说2.63亿美元）。⑨Antony C.Sutton，Western Technology and Soviet Economic Development，1930－1945，pp.167－168；Foreign Economic Section，Office of Foreign Liquidation of the Department of State，Report on War Aid Furnished by the United States to the USSR，June 22，1941－September 20，1945，November 28，1945，p.16.已知战时苏联发电容量损失约500万千瓦，10Microfilm，Confidential U.S.State Department Central Files The Soviet Union：Internal Affairs，1945－1949，Reel 23，MF0300598，pp.194－214.恢复和新建发电站功率为470万千瓦，11苏联科学院经济研究所编：《苏联社会主义经济史》第5卷，第313页。那么租借物资就弥补了发电容量损失的29.15%，而占新增容量的31%。炼油设备：根据第二租借协定和后续协定，美国向苏联提供了四个炼油厂和两个附属工厂的全套设备，总价值5 890万美元，并指派15名工程师前往苏联协助施工。所有工厂运行所需设备到1945年5月前已全部出口，后期补充设备的92%也在9月20日前交付给苏联。①Foreign Economic Section，Office of Foreign Liquidation of the Department of State，Report on War Aid Furnished by the United States to the USSR，June 22，1941－September 20，1945，November 28，1945，p.16.铁路运输设备：由于转向武器制造，战争期间苏联几乎停止了一切铁路车辆的生产（只有92台机车和1 000节车厢）。租借物资填补了这一空白，美国提供了1 981台机车和11 156节车厢。②СоколовВ.В.Ленд лизвгодывтороймировойвойны，с.14；БелоусовР.А.ЭкономическаяисторияРоссии XXвек.，Книга4，с.287.此外，还运送了62.2万吨的铁轨（占苏联国内总产量的56.5%），超过11万吨的车轮和车轴，以及可以覆盖3 000公里的铁路自动信号系统的设备。③R.Н.Jones，The Roads to Russia：United States Lend Lease to the Soviet Union，pp.226－227；РыжковН.И.ВеликаяОтечественная；ленд лиз，c.271－273.可以想象，没有租借物资，苏联的铁路将处于半瘫痪状态。

从生产的角度看，大量租借物资的到来，为苏联释放出可观的隐形劳动力。由于大量领土被占领和大规模征兵，造成苏联的劳动力严重缺失。据统计，战争初期苏联的产业工人数量从1 100万人降到700万人，即减少了400万人，特别是一些国防工业行业，失去了多达三分之二的工人。美国分析家在1943年甚至担心，劳动力和物资的严重短缺可能阻碍苏联经济的发展和军事能力的下降。④H.Van Tuyll，Feeding the Bear：American Aid to the Soviet Union，1941－1945，pp.74－76.在这种情况下，随着第三租借协定时期开始国外供应物资的大幅度增加，大大缓解了苏联工业劳动力短缺的压力。按照布捷尼娜的计算，平均每年进口的租借物资可以释放出劳动力，按官方汇率算是58.4万人，或按实际汇率算是69.0万人。⑤计算方式是租借物资价值除以折合成美元的军工企业工人平均年薪。参见БутенинаН.Ленд лиз：Сделкавека，с.184－185。

从对外贸易的角度看，“租借供应品不仅有助于增加生产，而且在许多经济领域代表了一个重要的、可能是关键的利润率”。⑥H.Van Tuyll，Feeding the Bear：American Aid to the Soviet Union，1941－1945，p.143.根据苏联官方资料，从租借进口和其他非公开援助中收取的海关收入，以官方汇率计算，1944年为4.2亿美元，1945年为2.8亿美元（其他年份未提供）。⑦Denis L.Babichenko，The Debit and Credit of War，or How Stalin Made a Trillion Dollars.The Unknown Economic History of the USSR before，during，and after World War II（1940－1953），pp.322－323.如果比较一下从战争开始至1945年底苏联的全部出口收入（不足5.97亿美元），⑧СуриновА.Е.，ОксеноитГ.К.（пред.）ВеликаяОтечественнаявойна.Юбилейныйстатистическийсборник：Стат.сб.／Росстат，с.118.即可看出租借物资对于苏联的经济意义。另据俄国经济学家波波夫（V.P.Popov）的研究，在1945年苏联政府的预算中，有16.2%的国家收入来自于“租借法案”。这说明，“苏联领导人赋予租借问题以重大的意义，无论是出于经济方面，还是政治方面的考虑”。⑨ПоповВ.П.Экономическаяполитикасоветскогогосударства，1946－1953гг.，Москва Тамбов：ТГТУ，2000，с.109－110.上述对历史过程的讨论也表明，正是在这个意义上，苏联政府将租借与商业贷款和战后经济恢复连接在一起。

3.科学技术方面

世界贸易促成各国之间科技交流是不言而喻的，租借既然是一种特殊的国际贸易，自然也有这方面的功能。战争为苏联提供了前所未有的获取外国先进技术的机会。尽管美国人完全了解高科技产品租借给苏联的后果，参谋长联席会议1943年也曾几次讨论对苏租借中涉及的技术情报问题，但军人的建议很少得到批准，也从未取得效果。毕竟，罗斯福“无条件援助”的总体政策为苏联敞开了技术大门。直到战争接近尾声时，美国才拒绝了苏联的某些要求。10H.Van Tuyll，Feeding the Bear：American Aid to the Soviet Union，1941－1945，pp.119－120，143.

苏联人很清楚如何利用进口先进装备提高自己的技术水平。1943年6月12日，航空工业人民委员沙胡林（A.I.Shakhurin）向斯大林报告，“为了充分利用国外飞机最先进的设计和制造成果，必须马上获得英国和美国飞机的样机进行研究。”为此，应立即购买这些飞机，并建立由“专业水平最高的工程师”组成的特别委员会。①РГАСПИ，ф.84，оп.1，д.140，л.33－34.在很快获取情报后，沙胡林于28日再次报告，英国的“喷火”（Spitfire）式高空截击机性能优越，应以最快的速度订购10架。斯大林当即批示给米高扬：我完全同意。②РГАСПИ，ф.84，оп.1，д.140，л.35－37.10月3日，斯大林亲自写信给丘吉尔，要求尽快提供这种飞机。③ПечатновВ.О.，МагадеевИ.Э.ПерепискаИ.В.СталинасФ.РузвельтомиУ.Черчиллемвгодывеликой отечественнойвойны，Документальноеисследование，Том1，c.246－247.1943年初第一批喷火式飞机运抵苏联后，立即在莫斯科上空拦截德国高空侦察机的战斗中显示出独特的优越性。随后，苏联空军“紧急决定”，由航空设计局立即开始研制高空战斗机。④КотельниковВ.Р.Авиационныйленд лиз／／Вопросы истории，1991，№9／10，c.224－225；РыжковН.И.ВеликаяОтечественная：ленд лиз，c.113－114.战争期间苏联的国产飞机大都使用的是进口发动机，在130种不同型号的发动机中，只有三种是国产的，但也均是对外国发动机的复制，根据技术转让许可证在苏联境内组装而已。⑤Antony C.Sutton，Western Technology and Soviet Economic Development，1930－1945，pp.227－228.

雷达和声呐装置也是一个典型的例子。在战争的第一年，英国就向苏联提供了代表雷达技术的GL－2装置。苏联在这方面大大落后于西方，所以对此非常重视。国防委员会1942年2月10日下达了仿制GL－2装置的命令，并为此专门进口了100台特殊机床以开始生产。⑥Alexander Hill，British Lend Lease Aid and the Soviet War Effort，June 1941－June 1942，pp.799－800.1943年12月28日，海军人民委员库兹涅佐夫（N.G.Kuznetsov）向斯大林报告，立即向英美订购带有雷达装置的战舰，以便加快开发苏联的雷达技术。⑦СоколовВ.В.Ленд лизвгодывтороймировойвойны，с.14.米高扬曾叹曰：因为涉及国家机密，如果不是战争，苏联在很长一段时间内都不可能有雷达。⑧РыжковН.И.ВеликаяОтечественная：ленд лиз，c.99.

最令人震惊的也许是1943年2月1日列入租借物资清单中的核原料。到战争结束时，美国至少分三次向苏联运送了750公斤铀235，1 100克氧化氘（重水），83.5万磅镉金属，2.5万磅钍，以及1 380万磅用来把铀提炼成钚的精炼铝管。据租借航空联络官乔丹（G.R.Jordan）少校看到的文件目录，列入核材料项下的还有铍金属（9 681磅）、镉合金（72 535磅）、铝管（13 766 472磅）、镉金属（834 989磅）、钴矿石和精矿（33 600磅）、钴金属和含钴废料（806 941磅），以及铍和镉化合物。⑨Sean McMeekin，Stalin s War：ANew History of World War II，ch.29，par.37，40.关于乔丹战后在国会听证会所谈向苏联提供核原料的情况，参见R.Н.Jones，The Roads to Russia：United States Lend Lease to the Soviet Union，pp.293－295。这些租借物资的运抵，无疑大大推动了苏联的原子弹研制计划。101943年2月11日，国防委员会通过了一项法令，集中力量推进铀的研究工作，并要求科学院原子能实验室主任库尔卡托夫（I.Kurchatov）在7月5日之前提交关于制造铀弹或铀燃料可能性的报告（РЦХИДНИ，ф.644，оп.1，д.89，л.71－72／／ЖуковЮ.Н.ТайныКремля：Сталин，Молотов，Берия，Маленков，Москва：ТЕРРА－Книжный клуб，2000，с.249）。这项工作的全面开展，固然与苏联自1942年初以来不断获取的大量核情报有关（参见СудоплатовП.А.РазведкаиКремль：Запискинежелательногосвидетеля，Москва：Гея，1996，с.216－220），但能够得到美国提供的铀235及稀有核原料显然也是一个重要因素。

直到战后初期，通过租借方式，苏联外贸人民委员会下属的技术情报部门从美国和英国得到了258部军事技术影片、636份技术报告、2 500本教科书、手册和其他类似的科技出版物。11РГАЭ，ф.413，оп.9，д.565，л.4－5／／СупрунМ.Н.Ленд лизисеверныеконвои，1941－1945，c.226－227.通过大规模仿制，租借援助的确为苏联带来了大量现代科学技术，苏联经济为此而收到的效益从战后重建一直延续到50年代。①关于这方面的详细研究，参见Antony C.Sutton，Western Technology and Soviet Economic Development，1930－1945，pp.302－317。可以说，租借是继20年代苏联的租让制后，西方科学技术第二次向苏联转移的一种特殊形式。

最后要说的是，实际上，对租借作用估计再高，也不能忽视欧洲东方战线作为二战主战场之一的作用，更无法抹杀苏联在战胜法西斯德国中做出的重大牺牲和卓越贡献。同样，无论怎样贬低租借的意义，也无法否定这种援助对苏德战争取得胜利的不可替代和不可或缺的作用。

五、几点结论

（一）租借是盟国与法西斯作战的“胜利武器”

战争归根结蒂是经济实力的较量。拥有世界上将近一半生产能力的美国加入对抗法西斯的阵营，完全改变了双方的实力对比，特别是在罗斯福总统的倡导下，美国实行了与第一次世界大战完全不同的金融政策，消除了“美元符号”的租借使美国成为联合国家的取之不尽的“军火库”，是盟国取得最后胜利的有力保障。

至于苏德战场，必须指出，苏联战胜法西斯德国主要依靠的还是自身的力量和优势，这种力量和优势，除了顽强的民族精神，主要在于两个方面：资源优势——广袤的地域、庞大的人口和丰富的自然资源，体制优势——超强的动员能力和统筹机制。舍此，苏联早就像其他欧洲国家一样在德国的闪电战攻势面前灰飞烟灭了。不过也必须看到，战争初期丧失半壁江山使苏联的自身优势受到极大限制，来自外部的援助此时发挥了重大作用。舍此，苏联也无法在短短两年内组织起快速反击，并直捣柏林。说到底，外因是条件，内因是根据，外因通过内因起作用。

（二）租借使美苏经济关系发生了重大变化

租借是反映和体现战时美苏经济关系的外在形式，与战前相比，这种关系在租借框架内发生了重大变化。通过租借，苏联走出了战前与世界隔离的自给自足的经济状态，在作为西方强国患难与共的政治伙伴的同时，不管是否意识到，苏联的经济已成为民主阵营经济体的重要的甚至是主要的组成部分——苏联的物资需要是美国安排生产的重要依据。在这一过程中，不仅美苏之间的经济交往和联系大大加强，而且双方的经济机制开始相互渗透和融合。对苏联而言，租借就是一种特殊的对外贸易。②正如外交人民委员部报告所说，从美国进口的商品几乎全部由名目繁多的各种租借交货构成，以至商业进口可以忽略不计。参见АВПРФ，ф.07，оп.10，п.33，д.441，л.11－18／／СевостьяновГ.Н.（под.ред.）Советско американскиеотношения，1939－1945，с.715－716。1938年苏联进出口贸易额5.31亿美元，占世界贸易总额的1.16%。苏联对美国贸易总额0.91亿美元，占美国进出口贸易总额的1.75%。③The Trade Statistics Branch of the United Nations Statistics Division（UNSD），International Trade Statistics1900－1960，May 1962，MGT（62）12，http：／／unstats.un.org／unsd／trade／imts／historical＿data.htm，Table 24－1，2.到1942年，这个百分比已上升到17.6%，1944年更达到24.3%。④Thomas Paterson，Soviet American Confrontation：Postwar Reconstruction and the Origin of the Cold War，Baltimore：John Hopkins University Press，1973，p.60.如果说苏联从来没有如此规模地参与国际贸易，那么美国也是第一次如此广泛地将全国大部分生产和贸易纳入了“计划”的轨道。通过与各国的租借谈判，战时生产局提出两个新的重要措施来指导战时经济：物资控制计划和组件调度（component scheduling）计划。到1943年底前，美国那种按利润调节生产的非计划经济已经惊人地改变成一种战时管理经济，以适应租借计划预定的种种目标。按军事标准对物品生产能力和价值分配所进行的计算，取代了财政计算而作为经济活动的主导。①William Hardy McNeill，America，Britain＆Russia：Their Co operation and Conflict，1941－1946，pp.224－225.更值得注意的是，正如多布森（A.P.Dobson）所说，租借不仅帮助盟国赢得了战争，还有助于建立新的国际经济秩序。租借进一步加强了美国已有的“国家订购”形式，促进了罗斯福“新政”理念的国际化，以推动战后新版本的“门户开放”政策。②Alan P.Dobson，US Economic Statecraft for Survival，1933－1991：Of Sanctions，Embargoes and Economic Warfare，pp.57－58.通过布雷顿森林体系的建立，这种在美国经济霸权主导下的国际经济秩序，除了取代大英帝国的英镑统治和特惠制，还试图“建立一种资本主义国家与苏联之间联系的新机制”，一种新型国际经济合作的形式。③ПоздееваЛ.В.Ленд лиздляСССР：дискуссияпродолжается，с.333.

（三）对无条件援助苏联政策的历史评判

尽管罗斯福对苏联实行无条件援助的政策在当时受到重重阻力和抵制，在后来受到诸多历史研究者出于各种政治立场的批评和指责，但是必须指出，战胜法西斯——这一政策的目标指向无疑是正确的，苏联是战胜法西斯德国的主战场——这一对形势的战略判断无疑也是正确的。在法西斯德国强大的军事压力下（加上东方虎视眈眈的日本），苏联无论是战败、投降还是媾和，对“民主阵营”都是一场灾难。在这种情况下，特别是因为英美未能及时开辟第二战场，就必须将苏联放在租借援助的优先地位，而且不能也没有必要提出任何条件，这个道理显而易见。同时，对苏联的无条件援助完全符合租借政策的基本理念。罗斯福在提交国会的第五次租借报告中指出：“战争的真正代价是无法衡量、无法比较、也无法用金钱来支付的。它们必须而且正在以鲜血和汗水来支付。”④Leland M.Goodrich，S.Shepard，Denys P.Myers eds.，Documents on American Foreign Relations，Vol.IV，pp.234－235.同中国在亚洲战场一样，苏联在欧洲战场付出了最重大的人员伤亡和物质损失的代价，用血肉筑起了抵抗法西斯德国的欧洲“长城”，为最后胜利争取了时间，难道对他们的援助还要讲究条件！至于到战争后期是否还需要继续执行无条件援助政策，是可以讨论的。德国战败后，对苏援助的军事意义已经大打折扣，在对日作战的策划中还把苏联作为主力的判断是值得怀疑的。⑤这种判断的出发点在于英美错误估计了日本的战争能力。1944年9月的魁北克会议认为，欧洲战事结束后，需要18个月才能打败日本。见Herbert Feis，Churchill Roosevelt Stalin：The War They Waged and the Peace They Sought，pp.398－399。其结果无疑使苏联将其势力推进太平洋地区的谋略占得先机。从战后美苏政治合作出发的考虑可能是罗斯福坚持继续实行无条件援助的重点，这个考虑是带有战略性的，但从策略上讲，战争后期继续“无条件”确实助长和鼓励了苏联“野心”。实际上，从斯大林积极要求参加对日作战，主动提出为美军提供远东军事基地的情况看，苏联此时是可以也愿意接受“有条件”援助的。

（四）苏联对租借援助政策的认知和态度变化

苏联从最初拒绝考虑以租借的方式接受美国援助，而求助于商业贷款，到最后极力要求将租借政策延续到战后，以解决经济恢复和重建的问题，其认知和态度发生了翻天覆地的变化。总体来讲，由于是“无条件援助”，租借对苏联只有好处，没有伤害（像英国那样），所以苏联对这一政策十分满意，求之不得。至于美苏在租借过程中产生的种种分歧和矛盾，就苏联方面而言，究其原因，主要是对美国的法律和政治缺乏深入的了解。初期拒绝租借的原因目前没有史料说明，但显然是出于不信任，也很可能是得知美国对英国援助的苛刻条件——要求英国以海外军事基地换取驱逐舰。说到商业贷款，苏联人当时不知道，由于存在法律障碍（约翰逊法和银行贷款权限），对苏贷款根本上是不可能的。至于将租借政策延续到战后的愿望，根本就是违背租借法案本身的。在政治层面，苏联过于关注美国政府，特别是罗斯福个人，而不甚了解美国政治制度的特点：政府受制于国会，而社会舆论又对国会投票有很大影响。从上述历史过程的描述也可以看出，白宫任何新政策的提出，都需要事先与国会沟通，提前做大量工作；国会针对每次议案的投票大都与民意调查的结果相符。因此，莫斯科更关心的应该是如何树立苏联良好的国际形象，而不是把功夫全用到总统和白宫身上。哈里曼和迪恩对苏联态度的转变，斯坦德利事件，以及罗斯福去世给莫斯科带来的失望，都说明了这一点。如果从发展战略的角度观察，苏联最重要的问题在于，只关注租借带来的经济利益，希望把这种形式延续到战后，而没有看到租借作为一种特殊的对外贸易方式改变了美苏战时的经济关系，并且为苏联战后融入世界贸易、加入国际经济体系创造了条件，而这些恰恰是苏联经济发展最短缺的，也是最需要的。

（五）租借未能成为昔日盟友战后的“和平工具”

虽然罗斯福期待以租借援助换取苏联的信任和回报，斯大林也希望将租借援助延续到战后重建，但租借最终也未能成为美苏战后政治合作与和平相处的工具。美国学界对租借政策的批评，或者集中于罗斯福的“天真想法”和“善良愿望”激发了苏联的扩张意图（以传统学派为主），或者重点在杜鲁门的中止租借命令刺激了苏联的对抗心态（以修正学派为主）。实际上，罗斯福的理想主义有其合理性和前瞻性，他所设想的战后国际关系愿景未必就一定无法实现，而中止租借并非杜鲁门的政策本意，造成混乱的主要原因在于执行官员的反苏情绪，白宫的错误只是其处事方式没有顾及盟友的感情和尊严。在租借政策后期，美国的关键问题在于把援助作为“经济杠杆”，试图迫使苏联在政治和外交问题上做出让步。这种方针没有也不可能收到任何效果，从意识形态出发，苏联绝不会为了某种经济利益而放弃政治主张和立场。充其量，“经济杠杆”的反作用很可能把苏联逼回到自给自足的封闭经济，从而背离了罗斯福将苏联纳入战后国际经济体系的最初愿望。这一方针的根源在于对苏联战略意图的判断失误。罗斯福以后的美国政府和国会倾向于认为，苏联在控制了东欧以后将继续扩张，在更大范围内推进共产主义。事实是，斯大林在1943年解散共产国际、1944年推行“联合政府”政策，都说明苏联具有在战后融入国际社会的意愿、动力和条件。①沈志华：《斯大林与1943年共产国际的解散》，《探索与争鸣》2008年第2期；沈志华：《斯大林的“联合政府”政策及其结局（上）（1944—1947）》，《俄罗斯研究》2007年第5期；沈志华：《斯大林的“联合政府”政策及其结局（下）》，《俄罗斯研究》2007年第6期。

苏联在租借谈判尤其是3－c协定谈判中的态度和立场无疑引起了美国的极大反感和失望，也是租借合作精神难以为继的重要因素。这种态度和立场同样源于传统意识形态的认知误区。在苏联人看来，战后美国必将陷入周期性的资本主义经济危机，而美国要渡过危机，解决失业和资本过剩的难题，必然依赖于苏联的市场。本来是苏联有求于美国的事情，偏偏要美国来央求苏联。这种心态，此前在布雷顿森林协定谈判中出现过，在战后的贷款谈判和马歇尔计划谈判中亦如此。对苏联战时经济体制盲目自信，对世界贸易的意义和战后经济一体化的趋势缺乏清醒认识，这恐怕是苏联战后未能与美国进行经济合作和不愿加入国际经济体系的认知基础。

如此看来，从战时经济关系考察美苏冷战的起源，对租借过程的历史分析是绝不可忽略的。

说明：笔者关于冷战起源经济因素的前两次讨论，《美国对苏贷款问题历史考察（1943—1946）——关于美苏冷战起源的经济因素（讨论之一）》，发表于《俄罗斯研究》2019年第6期，第31—60页。《错失良机：苏联与布雷顿森林体系的建立——关于美苏冷战起源的经济因素（讨论之二）》，分期发表于《冷战国际史研究》No.29／30，2020年夏季号；《冷战国际史研究》No.31／32，2021年夏季号／冬季号。