行业自律 不仅要自我约束 更要有惩戒机制

本刊记者 薛璇｜文

行业自律是为了规范行业行为、协调同行利益关系、维护行业正常秩序的公约公契框架，其核心内容是成员企业的自我管理和自我约束，牵头和监督单位是行业协会。

国有国法，家有家规。无论是国企还是民企，只要身处某一个行业，就必须树立行业“一盘棋”的思想，以高度的责任感做好自觉自律。这样，整个行业才能谋得生存和发展，成员企业才能实现共生共赢。

近年来，电解铝市场震荡起伏有目共睹，笔者看到，每逢铝价屡屡攀高或低迷徘徊之时，中国有色金属工业协会就会及时介入，倡导成员企业开展行业自律行动——

2008年7月10日，协会为应对当时铝价下跌趋势，组织召开电解铝企业座谈会，与会20家骨干企业达成共识，承诺自当日起一个月内通过关停部分产能、推迟新增产能投产时间、提前实施电解槽大修等措施，实施联合减产行动，减去电解铝总产能的5%～10%。

2016年12月2日，协会组织国内部分电解铝企业召开座谈会，面对当时铝价可能再度下跌的风险，号召电解铝企业进一步加强自律，坚决严控新增产能，巩固前期成果，继续推广扩大铝的应用。

2021年8月30日，协会召开骨干电解铝企业视频会，会议达成了“做好大宗商品保供稳价工作，防范铝价恶意炒作和非理性大幅上涨”的共识，与会企业一致表态，将主动作为，带头维护市场价格秩序，营造行业良好生态。

笔者认为，尽管上述自律行动起到了很大的正向作用，但是行业自律毕竟是全体成员的自觉行为，如果个别成员企业步调不协同，违背自律公约，则会造成自律者吃亏，投机者得利。作为行业自律的组织单位，协会属于社会团体，既不管企业的“钱袋子”，也不管企业领导的“官帽子”，对于不遵守游戏规则的成员企业没有惩戒权，只能一声叹息而已。

因此，笔者呼吁，行业协会应该在法律法规的框架之下出台非官方的惩戒机制。

一是修改完善现有的行业自律公约。公约要更具体、更细化，可操作、可评价，不能只有概念性的倡议。

二是建立定期检查制度。定期做好行业自律公约的执行检查监督，接受成员企业的投诉，一旦有了争议纠纷，由行业协会按照自律公约进行调查协调。

三是定期披露曝光。成员企业如有违反自律公约行为，协会要降低其内部信用等级，在行业媒体上披露曝光，并向企业所在地政府的市场监管机构、主管部门通报违规行为，提出相关处理建议。

四是探索成立自律保证金制度。如果成员企业违反自律公约，将从保证金中进行扣除处罚，保证金利息等收益则用于奖励遵守自律公约的优秀企业。

有序的行业秩序来自所有成员企业的高度自觉自律。只有以法律法规为依托，完善自律公约，出台惩戒机制，这样，才能引导和推动行业的健康成长与发展，在服务政府、服务企业、服务社会的“三服务”中，树立起行业协会的公正性和权威性。