我国高校高水平科技决策智库建设的路径研究＊

■ 胡海鹏 袁永 王子丹

广东省科技创新监测研究中心 广州 510033

0 引言

科技决策智库是提升国家科技创新治理能力的重要支撑，逐渐成为中国特色新型智库体系的重要组成部分，在国家治理中发挥着越来越重要的作用[1]。高校作为中国特色新型智库建设的一支重要力量，在创新人才、科学研究等多方面具备建设科技决策智库得天独厚的优势[2]。因此，建设高水平高校科技决策智库是党和政府提升科技决策民主化、科学化的重要支撑，也是新时代我国高校在支撑我国加快实施创新驱动战略应承担的重要使命。

自国家出台《中国特色新型高校智库建设推进计划》以来，提出要培育面向国家和国际重大科技战略问题的国家级智库，高校建设科技决策智库成为研究热点。学术界关于高校建设科技决策智库研究主要聚焦3个方面：（1）讨论我国特色新型高校智库建设现状与建设路径。建设特色新型高校智库是国家开展高端智库的重要组成部分，较多学者探讨分析了我国高校智库建设现状问题，对高校智库建设的组织要素、发展机制、建设机理等深入探讨[3]，并围绕高校在实际建设智库过程中存在问题，研究提出我国特色新型高校智库建设新模式[4]。（2）深入分析高校智库对创新驱动发展的作用机制。十八大以来，创新不断成为我国社会经济发展全局的核心要素，高校智库在国家创新治理能力提升中发挥着愈发重要的作用。李艳国从人才培养、前瞻政策研究、科技体制机制改革等方面分析高校智库的作用[5]。熊立勇等深入分析高校科技智库和政府的四类关系，提出高校科技智库和政府部门的双向嵌入，能够有效整合多元利益，提升科技治理绩效[6]。（3）探讨如何更好推动高校建设科技决策智库。陈劲等从个案分析视角探讨提出了我国建设高校科技决策智库的发展方向[7]。为更进一步促进高校建设科技决策智库，不同学者从不同视角提出高校建设科技决策智库建设路径与方向，如罗涛从供给侧改革的视角切入，提出理工类科技智库需要从供需错配向供需高效耦合转变[8]；刘纪达等则探讨高校智库参与国防科技建设的策略[9]；王子丹等基于发达国家经验提出加快我国高校科技决策智库发展的对策建议[10]。

由上可知，当前研究对高校科技决策智库建设有一定探讨研究，但仍存在以下问题：

一是对高校科技决策智库建设现状认识不清。认识高校科技决策智库建设现状是开展高校建设科技决策智库的基础，当前研究较少涉及。

二是对高校建设科技决策智库路径现状认识不清。虽然部分研究探讨提出高校建设科技决策智库的新路径新模式，但对我国高校如何建设科技决策智库建设的现状仍较少分析。

基于此，本文深入分析我国高校科技决策智库建设现状以及我国高校科技决策智库建设路径现状，并结合高校建设科技决策智库的优势与劣势，进一步提出促进我国高校建设高水平科技决策智库的建议。

1 我国高校科技决策智库建设现状

1.1 我国高校科技决策智库现状

伴随着实施创新驱动发展战略纵深推进，我国高校建设科技决策智库迎来发展新局面，呈现以下3个特点：

一是高校建设科技决策智库数量不多、水平不高。根据中国智库索引（CTTI），截止2020年4月，检索到我国高校智库机构数量共560 家，占我国智库总数的66.99%，其中，研究领域涉及“科技政策”的高校智库数量共41 家，占高校智库总数7.32%。另外，根据《全球智库报告2019》中“2019 全球最佳高校智库排行榜”，我国的北京大学国际战略研究院（第9）、清华大学卡内基全球政策中心（第13）、清华-布鲁金斯公共政策研究中心（第14）、中国人民大学重阳金融研究所（第35）、清华大学中国研究中心（第58）、北京大学国家发展研究院（第79）等6家智库上榜最佳高校智库榜单，占上榜智库总数6.38%，上榜数量仅次于美国（28家）、英国（8家）。其中，涉及科技政策研究领域的仅清华大学卡内基全球政策中心1家。

二是一流高校是我国建设科技决策智库的重要高校主体。截至2020年，全国29 家国家高端智库建设试点单位中，其中，依托大学形成的专业性智库共有8 家，涉及的高校均为“一流大学”建设高校——北京大学、清华大学、中国人民大学、复旦大学、武汉大学、中山大学、浙江大学和北京师范大学。从科技领域高校智库看，我国41家科技领域高校智库名单中，建设高校属“985工程学校”的共29 家、“211 工程学校”33 家，分别占总数的70.73%、80.49%。

三是我国高校科技决策智库分布不均、研究领域不专。根据中国智库索引（CTTI），从地域分布看，我国41家高校科技决策智库属于东部、中部、西部的数量分别是27 家、10 家、4 家，分别占智库总数65.85%、24.39%、9.76%。从研究领域看，“科技政策”研究领域仅作为智库研究领域之一，41 家高校科技决策智库平均研究领域超过4 项，专门从事科技政策研究的智库仅有清华大学技术创新研究中心、清华大学科技发展与治理研究中心、华南理工大学科技革命与技术预见智库、西北工业大学西部国防科技工业发展研究中心等4 家高校智库。由此可见，我国高校科技决策智库分布以东部、中部地区为主，研究领域较为多，专业性有待提升。

1.2 我国高校科技决策智库建设路径现状

通过梳理分析可知，我国高校科技决策智库建设路径主要呈现以下4个特点：

一是注重依托高校及院系为中心建立科技决策智库运营主体。从机构隶属角度看，高校建设的科技决策智库3种组织形式，包括作为高校独立机构存在、由高校多部门有效结合或院系转变形成、作为高校各个学院的附属机构挂靠在学院内部等。从智库建设模式看，除了高校独立建立科技决策智库的模式外，还包括政产学研合作共建科技决策智库，如吉林大学中国科技政策与科技管理研究中心由吉林省科技厅与吉林大学共同建设；高校与国外机构联合成立科技决策智库，如清华大学卡内基全球政策中心由卡内基国际和平研究院与清华大学合作建设。

二是注重以政府财政经费为主的经费来源渠道。我国高校科技决策智库依托高校而建设，高校本身建设运行经费以及科研经费以政府财政经费为主，社会资金为补充。高校科技决策智库作为高校下属的二级或三级机构，其建设经费主要来自学校的财政拨款和项目经费支持，部分由政府和学校共建的科技决策智库，部分建设经费也来源于政府的高校智库专项经费。

三是建立秉承高校人才管理特点的智库人才引进管理制度。在人才引进方面，高校科技决策智库人才团队成员以高校教师为主，在校需要承担常规教学、学术科研、学生服务的多项任务，而且相当一部分高校教师不是智库的正式成员，并没有太多的时间和精力放在为政府部门决策提供咨政建言。同时，由于高校正式编制限制，专业化的科技决策智库人才引进较少。在人才使用方面，由于科技决策智库开展研究活动具有时效性、快速性、简短凝练性等特点，用人方式上也由此具有了短期性、兼职性的特点，但由于智库缺乏足够的用人自主权，导致智库不能及时、自主地延聘到所需人员。

四是发挥高校特色研究领域推动科技决策研究智库建设。高校优势学科和智库建设是有机联系的，高校发挥高水平研究领域特色，依托重点专业特色优势以及研究能力，借助具有特色科研院所及机构的研究力量与发展基础，聚焦特色领域开展科技决策智库建设。如北京航空航天大学的中国航空工程科技发展战略研究院，重点依托学校航空、航天领域特色优势专业力量，开展航空工业领域的工程类战略咨询研究，为我国航空科技发展提供决策咨询。

2 我国高校建设科技决策智库优劣势

2.1 建设优势

高校具有人才培养、科学研究等重要功能，区别于其他科技智库，对建设科技决策智库具有五大优势：一是具有多层次、多学科的专业人才供给优势。人才资源是智库发展的核心资源。高校科技决策智库依附于高校，而高校汇聚多层次、多学科、庞大的专业人才队伍，为高校建设科技决策智库提供了人才支撑。同时，依托人才培养的功能，高校科技决策智库能够提供一体化、全流程的专业技能培养课程，有利于培育跨越学科的复合型科技智库人才。二是具有多元化、跨领域专业学科研究优势。科技决策智库研究对象涉及科技、经济、社会、环境、管理等多方面问题，对研究人员需要具备跨领域、跨学科、综合交叉的专业知识，高校内人文社会学科、自然学科、工程技术学科能够为科技决策研究提供前瞻性思想引导。三是具有扎实的学术研究资源与能力优势。一方面，图书馆是高校建设发展必备的硬件设施，一般拥有丰富的书籍文献资源、数字资源，为开展科技决策智库研究奠定了基础。另一方面，高校研究人员长期从事学术研究，具备思想创新的学术品性、深厚的研究功底，为开展科技决策咨询研究奠定良好基础。四是具有非营利的独立第三方优势。独立性是智库最本质的特征，高校的发展不依托党政机关部门，在开展科技决策智库建设时更具独立性。同时，高校“学术独立”和“学术自由”，对在科技发展趋势和前沿方向不断提出新思想新理念具有重要促进作用，有助于为政府科技决策提供超前的咨询建议。五是具有较为广泛的对外交流能力优势。高校经常举办多样的国内外学术论坛，高校国际学术交流频繁的文化为高校建设科技决策智库提供了国际化视野

2.2 建设劣势

高校设立本身不是为政府决策为目的，高校建设科技决策智库过程在在机构治理机制、学术研究特性、经费来源等方面存在一定劣势：一是高校行政化的治理体系及制度不利于科技决策智库发展。高校行政化的治理体系不利于智库扁平化管理，表现为科技决策智库处于高校科层级组织架构的中下层，难以实现实体化运行，并由此导致智库决策环节增多、决策程序复杂，影响决策效率，智库建设容易走向行政化、官僚化[4]。同时，高校的建设章程、人事管理、项目管理、财务管理、考核评价等制度束缚科技决策智库发展。二是高校学术研究特性难以满足决策研究需求。从研究模式看，高校注重以研究兴趣为出发点，开展对某个特定领域持续深入研究，研究模式往往是依靠个人或组建以自己学生为主的团队，与科技决策研究问题导向性、快速性的特点有所不同。从研究成果看，高校科学研究目的是发现规律、产出知识，而科技决策智库研究虽然以理论研究为基础，但重点是面向应用，着力点在于通过研究解决实际问题。三是高校与科技决策管理部门关系不紧密。在获取科技决策管理部门信息方面，高校与科技管理部门缺乏有效的需求对接，导致高校智库与科技管理部门交流不畅，将造成智库无法获取宝贵的第一手政府信息。在成果报送渠道方面，高校一般由教育部门主管，高校科技决策智库与科技管理部门缺乏呈报研究成果的渠道。在服务决策方面，高校智库研究人员形成以理论研究为主的学术研究路径和方法，缺乏战略和政策研究思维，导致其成果难以满足科技管理部门的需求。四是高校科技决策智库影响力不强。从现有高校智库体系看，根据《2018 中国智库报告》，2018年我国高校智库排名前10 的智库中，以金融政策、市场政策、产业政策、外交政策为主，未有研究科技政策的高校智库。五是高校科技决策智库科研经费来源单一。高校科技决策智库依附于高校，经费来源渠道与高校相似，主要来源于财政科研经费及政府部门政府采购创收，而来自经营性收入、企业经费、机构捐款等较少。

3 推进我国高校建设科技决策智库的建议

一是要建立高校科技决策智库的协同治理组织机制。为解决高校多层次、行政化治理架构的低效问题，采用现代化治理组织框架，如“智库领导层+直属部门”“理事会或董事会”，构建高校科技决策智库扁平化的组织管理机制，将组织管理、人才配置、资金管理等自主权和决策权由高校下放到智库，推动高校科技决策智库能够自由地根据智库特点及发展目标，自主配置人、财、物智库长期开展科技战略、政策等研究。推动高校科技决策智库建立专业化的制度章程，包括机构运营管理、财务管理、人事管理、项目管理，支撑高校科技决策智库健康有序的运行发展。

二是要明确高校科技决策智库机构的组织定位。为克服高校科技决策智库决策咨询功能发挥不足以及建制“虚化”等问题，高校科技决策智库发展定位应秉承科技政策研究、科技咨询服务的基本职能，并发挥高校追求研究独立的特点，区别于传统高等院校及其所属研究机构。要着力明确其功能定位，将政策研究、决策咨询与人才培养三者有机结合起来。要强化智库科技决策咨询服务功能，紧抓国家及地方科技创新驱动发展的需求，突出智库的决策咨询功能，厘清智库与高校其他研究机构之间的关系。要加强高校科技决策智库实体化机构建设，建立拥有相对独立的机构建制、较为固定的研究团队、特定研究领域实体机构。

三是要健全高校科技决策智库多元筹资机制。为高校科技决策智库经费依附于政府和高校拨款的问题，政府部门应该加大对于高校科技决策智库项目支持以及政策支持，建立并完善政府购买高校智库决策咨询服务制度，规范购买智库的决策咨询服务立项招标流程。智库应该在创新组织管理体制的基础上，制定完善的激励评价机制，充分激发活力。加强通过销售出版物、提供科技培训课程、科技咨询服务等方式取得资金。要扩大宣传，增强高校科技决策智库的社会影响力，鼓励个人捐赠。

四是要加强高校对科技决策专业人才的培养培育。高校科技决策智库对专业人才培养是发挥高校育人基本职能优势基础上，聚焦科技决策研究领域，培养专业技能人才。要加强以学生为中心的科技决策人才培养工作，聚焦政策研究新工具和方法、政策研究与实践应用等，提高学生科技政策理论应用于实践的能力。要着眼于长远发展，通过开展干部培训特别是对政府科技管理部门人员的培训，针对世界科技经济的发展趋势和科技型企业发展的实际状况，根据个体和组织的知识需要，提供在职教育和课程培训，宣传智库研究人员的政策观点。

五是要畅通高校科技决策智库与决策部门联系渠道。要顶层设计建立对接政府部门的治理机制，高校科技决策智库可建立专门负责对接政府的治理路径及专业部门，强化智库与政府部门的沟通对接。要完善“旋转门”人才流动制度，不仅满足高校科技决策智库对专业人才的需求，也推动与政府决策人员交流与合作，为高校科技决策智库获取政府资讯提供重要来源。要完善多元化决策咨询供需对接对话机制，不定期邀请科技管理机构人员开展交流、借调、参加学术会议等。