煤化工项目EPC 合同履行与索赔

赵云飞

（神华工程技术有限公司，北京 100011）

随着社会经济发展速度不断加快，煤化工行业逐步趋向于市场化、国际化方向发展，EPC 建设模式应用范围更广。EPC 模式理念首次诞生于20 世纪60 年代美国，主要就是借助投标及议标手段，使承包商接受业主委托，依照合同内容对项目设计、采购、施工与试运行等全过程进行承包。由于EPC 合同涉及到的内容较多，在实际履行期间不可避免地会出现各类问题造成索赔后果，因此需要加强EPC 合同履行及索赔管控力度，切实保障煤化工项目开展水平。

一、项目EPC 合同概述和特点

EPC 是在项目管理中，以总承包方为主，受业主委托，依照委托合同开展工程设计、采购、施工等工作，并对工程总体建设质量、安全管理与成本管控负责。EPC 模式更加强调了决策与设计环节在工程中占据的主导地位，利于项目设计使施工方案不断优化。同时，EPC 项目管理也可将项目设计、采购与施工环节紧密联系在一起，确保项目各实施阶段有效衔接，实现项目全过程的质量、进度、成本管控目标。在EPC 项目管理模式中，各参建单位的职责明确，便于项目管理及后期责任追究工作，对提升项目整体管控水平意义重大。

随着我国市场经济逐渐趋向于全球化发展，EPC 项目管理模式也使我国煤化工建设行业与海外项目进行了有效对接，加快了我国煤化工行业发展进程。

（一）EPC 合同概念

EPC 合同主要就是一种包括项目设计、设备采购、施工、设备安装调试、竣工移交全过程的合同。EPC 合同的价格高于传统合同模式价格，被最早应用在发达国家私人业主的工业及民用项目中。随着煤化工行业建设公司成立和煤化工项目周期逐步缩短、市场压力逐步激化，建设单位（业主）将关注重点放置在工程时间、质量等方面。因大部分建设单位（业主）投资项目主要是为实现经济利益最大化目标，该投资项目的前提需要基于一个固定投资金额及项目开始投产确定时间，因此在预定的投资金额及投产时间范围之内，建设单位（业主）就会获得经济利益。故建设单位（业主）在承包商投标价格固定不变的情况下，将工程施工期间的绝大部分风险转移给承包商。

（二）EPC 合同特征

EPC 合同是一种快速跟进方式的合同模式，此种EPC 合同模式相较于传统合同管理模式而言，需要在项目设计方案确定后，完善设计工作进程，完成分项工程设计任务，并对分项工程进行组织招标与施工作业活动。此种快速跟进特征能够最大限度缩短EPC 合同从规划、设计、竣工环节周期，节省投资成本，控制项目投资风险，尽早获得经济收益。在EPC合同履行时，还可以预控提前投产并有效控制因通货膨胀等因素对影响对工程建设实际效果造成的不利影响。借助EPC 合同模式，承包商主要负责项目设计、采购、施工等各项任务，在项目初期设计阶段阶段便综合考量了采购、施工、成本的矛盾问题，避免工程因设计失误而出现较大损失。

在煤化工项目实施过程中，绝大部分风险主要由承包商承担，合同中的风险可分为业主风险、承包商风险、不可抗力风险的三种类型。在传统合同管理模式中，业主风险包括政治风险、社会风险、经济风险及外界风险。在项目存在不可抗力风险时，业主会直接负担承包商损失。而通过运用EPC 合同管理，外界风险及经济风险可由承包商负责，使项目风险能够最大限度地转嫁给承包商。对于承包商而言，EPC 合同是一项充满高风险与高机遇的挑战，需要加强EPC 合同管控力度。

EPC 合同管理方式与原有采用独立工程师管理项目不同，业主对承包商的工作只为有限控制，一般不进行直接干预，给予承包商最大范围内的工作自由。同时，业主方也可以雇佣项目管理公司（PMC）代表业主管理项目，该公司被称之为业主代表。EPC 合同管理模式使业主代表被赋予的权力较小，工程是否延期及追加费用等问题还是由业主决定。项目管理公司需要处理煤化工项目实施全过程的进度及质量问题，部分情况会被授权决定工期及费用分配。

在合同实施过程中，EPC 合同的实施主要就是依照业主方要求，确定工程具体实施方式，对工程建设全过程进行严格管控，要求承包商提供高额履约担保以及竣工验收标准，加强业主管理及项目管理人员监管水平。

二、项目EPC 合同策划及承包商选择

（一）EPC 合同策划

在EPC 项目中，业主方占据主导地位，借助合同策划手段制约承包商各项行为，合同策划水平可直接影响到煤化工项目实际开展情况。EPC 项目合同策划目标主要就是确定有利于项目实施的合同，合同条款应当在招标中形成，并在合同谈判时正式确立。EPC 合同策划需要经历以下流程：

第一，确定EPC 项目招标方式。受到不同竞争机制影响，工程招标也分为公开招标、邀请招标、议标等三种方式。现阶段工程招标可分为公开招标及邀请招标两种，由于没有对议标形式做出明确肯定及提倡，因此其在国内的应用范围较小。不同招标方式的招标周期、招标费用、可参与竞争的承包商数量不同，需要结合煤化工项目实际建设要求，选择适宜的招标方式；

第二，确立EPC 项目招标主体。结合招标人身份不同，可以将招标主体分为业主自行招标与委托招标两种。其中，业主自行招标的项目法人为业主，业主方派遣专业人员对项目承包过程进行审查、评比及选定。委托招标主要就是委托招标代理机构，由招标代理公司完成招标全过程，以神华榆林煤炭综合利用项目（一阶段工程）为例，由建设单位国能榆林化工有限公司委托集团内专业化招标代理机构国际工程公司进行招标工作。

第三，编制EPC 招标文件。EPC 招标文件内容较为繁琐，以神华榆林煤炭综合利用项目（一阶段工程）为例，2018 年-2019 年项目EPC 招标时，共分为4 册16 章，包括第一册投标须知和合同条款、第二册工作服务范围和项目执行要求、第三册项目技术信息、第四册装置技术要求等内容；

第四，招标与评标。对EPC 承包商的资格进行预审，预审后选取合格的投标人名单，最后在名单中进行评标，或者直接设定好EPC 项目业绩和承包商资质，直接通过公开招标方式选定承包商。通过确定合理的评标手段，从工程总报价、工程技术指标、管理指标等方面选择适宜的承包商；

第五，合同谈判。在EPC 合同谈判阶段，需要具有合同文本内容进行解读，准确描述合同边界条件，避免工程各参与单位对合同内容出现误解。谈判过程中需要着重关注合同条例谈判前的准备工作，确立谈判目标，准备谈判文件。在合同条例谈判过程中，还需要确定价格条款及支付条款内容，避免在工程实施期间出现支付方式不一致的问题。

（二）EPC 合同承包商选择

EPC 工程承包商的选择需要借助招投标活动开展，确保业主方能够选择出适合的EPC 承包商，使承包商能够依照自身技术规范和业主要求的工期开展煤化工项目建设工作。招投标开展水平可直接影响到承包商合同的选择情况，需要以实现业主方及承包商双赢为目标，

在选择EPC 合同承包商过程中，需要承包商具备足够的能力完成项目设计、采购、施工到交付使用的工作，提供的投标报价与项目工期应满足业主建设要求，并且承担项目实施全过程中的绝大部分风险。为使选择出的承包商更加合适，应当从对业主要求理解、类似工程施工经验及业绩、财务情况、工程负荷情况、设计能力、采购及管理能力、工程投标报价及工期等方面入手，对参与投标的企业能力进行综合评估。

在招标文件编制时要确保使用的评标办法客观科学，通过在招标文件编制小组成员中使用头脑风暴及层次分析等方式，合理判断出各因素在评标办法中的权重占比，使投标商的综合能力能够得到全面及精准的评估，从而选择出满足项目要求的合同承包商。

三、项目EPC 合同履行和管理

（一）项目EPC 合同准备阶段管理

在煤化工项目EPC 合同签署期间，应当制定出适宜的信用等级评估标准，对合作方信用等级进行充分评估，掌握其资产情况。制定出专业审查制度，查看合作方营业执照的合规性，确保其能够具备履行合同的能力。煤化工项目EPC 需认真筛选招标信息，通过总结当前市场发展规律，制定出专项可行的煤化工项目EPC 合同决策。对于存在于合同中的不平等条约，需要保持强硬态度，避免高风险投资项目。

重点关注EPC 合同签订与生效环节。要求各参与方均能够严格遵循合同内容，对合同中的具体细节进行补充与细化，在保障合同具有法律效益的情况下，签字生效。

（二）合同签署环节管理

煤化工项目EPC 合同应当通过内部商定来起草合同，将电子版合同内容发送到相关负责人员，确保其能够及时针对合同进行协商处理。由于煤化工项目EPC 合同内容较为复杂，还需要确保合同具备较强的双方约束力。严格遵照国家及有关部门针对煤化工项目EPC 发布的相关文件规定，对合同进行进一步完善及优化。针对竣工合同起始时间、合同施工成本、实施地点等内容，明确合同责任范围，确保合同可在施工期间起到制约、指导作用。

（三）合同履行环节管理

煤化工项目EPC 合同需要明确内部执行内容，确保合同参与双方均可依照相关条款履行职责，防止违约问题出现。煤化工项目EPC 合同管理人员需要对合同履行情况进行严格监管，及时沟通与汇报合同进展情况，对存在问题的合同内容进行及时修改。

在签订合同后，各参与部门逐一研究合同各项条例，如合同工期、合同质量要求、发包人权责。为根本上提高合同管控效率，确保合同内容能够得到充分落实，还应当做好合同交底工作，使各参与者均能够认知到自身履职要求，分析并解决合同实施期间可能存在的各类问题，确保合同内部风险能够得到及时管控。对合同实施情况进行动态化跟踪，防止出现违约行为。加大合同查看密度，跟进项目进展情况，对项目部门进行及时反馈。

（四）合同变更及索赔环节管理

合同索赔主要就是在项目实施期间，合同当事方由于另一方未履行或没有正确履行合同义务出现了经济损失或工期延误情况，借助合同规定程序对对方提出费用或工期等方面的补偿。合同索赔可分为费用索赔与工期索赔两种类型。从业主方角度分析，合同索赔工作需要首先认知到合同索赔本质，要求承包商应当严格履行合同内容，避免向业主提出索赔。

在煤化工项目实施过程中，对合同变更及索赔影响较大的环节主要为业主方设计环节频繁发生变动、业主下发技术文件书延误。在变更索赔事件发生后，相关工作人员需要以合同条例为准则，在合同约定的时间内，成本商向业主方发出变更及索赔书面建议或函件，确保自身核心利益能够得到切实保障。在变更及索赔事件发生后，还需要注重收集项目实施全过程的发票、相关资料、会议纪要、来往邮件等信息，确保信息全面精准。

在承包商投标阶段，综合单价已包括承包商进行相应工作的工程成本及合理利润，变更金额计算需要依据合同中的已有综合单价确立。如果在合同中没有适当的参考单价或费率，还需要与承包商及业主进行协商处理，以神华榆林煤炭综合利用项目（一阶段工程）为例，在变更事项中包含专项条款，对变更价格的各种情况进行了约定，基本涵盖了所有情况，在EPC 合同文件中设立专门的章节工程变更合同价款调整依据，如仍有特殊情况，由项目组、项目费控部门、项目商务部门及承包人商定一个适宜的单价及费率。如果协商存在问题，则提交项目主任组专题审议。

在合同变更及索赔管理过程中，相关工作人员还应当重点关注项目合同变更及索赔谈判环节。着重审核变更及索赔文件的准确性，坚持以事实为依据，做到合情合理并有法律及合同基础。要求审核变更人员需要实际掌握技术方案内容，充分了解到项目情况及流程，准确描述项目变更及索赔事件实际情况，列出变更索赔的重点与难点。项目商务谈判人员需要提前掌握技术方案内容，了解项目实际施工情况，准确描述向变更及索赔事件发展全过程。

在合同变更及索赔谈判后，承包商还需要主动与业主相关人员落实谈判结果，调整新版项目结算表，补充新增子项、单价、总价等内容，确保合同变更及索赔谈判结果能够转化为项目的实际收益。

总结：总而言之，煤化工项目EPC 合同的履行及索赔环节极为复杂。为从根本上提升 EPC 合同整体管控水平，还需要着重关注合同履行要点，分析合同从签订到实施全过程存在的各类风险因素，加强合同综合管控效果，确保在 EPC 项目下，业主方及承保商可实现双赢目标。