发电企业承包商安全管控模式和步骤

华润电力（涟源）有限公司 王方勇 谢作平 张万军 彭自兴｜文、图

随着清洁能源、大容量机组的增加，发电企业快速实现规模化经营，承包商已是发电企业的重要组成部分，承包商从业人员占比达60%以上，为企业的转型升级、提质增效做出了积极贡献，在发电企业快速发展过程中发挥着越来越重要的作用。本文通过对承包商安全管理存在的问题进行分析，提出了承包商三种安全管控模式和“双重八步法”，为发电企业承包商安全管理提供了可供借鉴的解决办法。

承包商安全管理现存主要问题

近年来电力安全人身伤亡事故中，承包商责任事故占到相当大的比例，根据国家能源局电力安全信息数据，近三年电力人身伤亡事故中，承包商事故起数占总事故数的65.8%～82%，死亡人数占总人数的74.7%～84.4%（见下表），承包商成为电力企业安全事故的高发区域，暴露出承包商管理存在诸多问题。

承包商资质审查不严 准入门槛低

一是承包商准入门槛低。由于目前的评标方式大多是“低价中标”，加上招标资质设置不合理、招标文件不完善、安全评标权重设置不合理等因素，造成个别不够资质承包商进入，入场承包商资质审查、安全能力评估存在较大的隐患。

二是承包商挂靠资质中标。承包商借用或挂靠行业内大企业资质，临时组建队伍来履约，在开工前进行安全资质审查时，承包商项目经理、安全员、技术负责人没有中标单位社保缴纳证明。

三是承包商的分包商资质较低。由于项目工期、招标时间紧等原因，承包商在选择分包商时，没有充分考虑其管理水平和安全履责能力，未经发电企业许可擅自将工程转包或者肢解分包给无资质或资质较低的单位完成施工工作。

四是变更项目经理，履约能力下降。中标后或中途更换项目经理，未履行变更手续，发包方未认真审查项目经理资质或私下默认变更后的项目经理。为了中标，承包商一般把安全资质好、专业技术水平高、管理能力强的项目经理用在该项目。一旦中标，想方设法更换项目经理，项目经理资质水平变低，伴随着该项目履约能力的下降。

电力企业 承包商事故起数 死亡人数 事故起数 占比 死亡人数 占比2018 39 40 32 82% 31 77.5%2019 38 43 25 65.8% 32 74.4%2020 36 45 28 77.8% 38 84.4%累计 113 128 85 75.2% 101 78.9%类别年度

承包商员工履责能力不足

据统计，某发电企业长驻承包商2019、2020年的人员变化率分别达29.1%、31%。为节约成本费用，承包商长期固定的员工偏少，很多员工采用临时招聘模式。通常在发电企业属地招聘人员进行岗位补充，为实现利润最大化，减少岗位配置，出现一岗多用、混岗操作等现象；再加上工作时间长、薪酬水平低、离家较远，员工的认同感、归属感缺失，造成人员流动性大、文化素养偏低、专业技能水平不高；而且承包商安全管理人员专业知识缺乏，没有真正懂发电的安全管理人员，对现场风险识别不足，安全管理没有侧重点，也极易造成现场违章多和管理混乱，从而导致承包商安全履责能力严重不足。

组织管理能力不足

发电企业自身安全管理存在以下制约因素：一是专业管理人员不足，且身兼多重管理职能，电力基层企业优为明显；二是专职安全人员配备不足；三是制度不健全，安全保证体系和监督体系权责不明晰；四是缺乏系统的安全技能培训。

承包商安全保障体系和监督体系不全，临时承包商班组安全管理松散，过度依赖发包方安全监督，导致承包商内部安全管理弱化，安全责任落实不到位。

现场作业管控不力

现场管理存在“以包代管”的现象，各专业对自己职责理解不够，尤其是跨专业项目和土建项目，现场未建立协同管理机制，造成现场管控不足，特别是夜间作业期间。

由于承包商“低价中标”入场，基于短期利益的驱使，安全资金投入不足，造成安全文明措施落实困难，人员违章多，现场问题与隐患层出不穷。

项目监理职责履行不到位，个别监理与承包商狼狈为奸，安全质量监管流于形式。

承包商评价机制不健全，评级应用效果达不到预期

投标阶段黑名单多，项目实施阶段黑名单少，实施阶段黑名单影响效果达不到预期。发电企业外包工程涉及面广、专业性强，未形成一套量化的评价机制。目前，承包商评价只有安全、进度、质量三个单一维度，承包商评价分为优、良、合格、不合格四个等级，评价得分没有充分反映现场管理的有序程度、工期快慢、违章次数多少、安全与质量隐患大小等，承包商分级，未实际应用到下一次招投标中，评级结果实际运用效果不理想。

加强承包商安全管理的主要思路

发电企业承包商安全管理建设，关系到企业生存与发展问题，新发展阶段对发电企业安全生产工作提出了新要求，承包商在发电企业安全管理中占了越来越多的比重，必须建立承包商管理长效机制，实现合作共赢。借鉴国内外承包商管理的典型做法，结合发电企业承包商管理的特点，华润涟源电力有限公司总结并形成了三种管理模式。

介入式管理

临时承包商实行介入式管理。介入式管理分为4个步骤：环境设定、行动引导、目标达成和承包商安全管理体系形成。

环境设定

环境设定就是设定行动规则、介入规则和反馈规则。行动规则就是承包商必须遵守的安全行为规则。为了目标达成，承包商必须按照国家有关法律法规、发电企业安全管理制度，并按“三措两案”（组织措施、安全措施、技术措施、施工方案、事故应急预案）要求执行。介入规则就是在承包商可能出现不安全行为或状态时，发包方要参与承包商的管理，改变承包商的安全文化理念，引导承包商，阻止承包商不安全行为或状态的发生。可以采用提醒介入、事后介入、累积介入3种方式。提醒介入其实就是作业或不安全行为之前的介入，可以采用班前安全技术交底、安全行为观察提醒、作业监护提醒等方式进行。累积介入就是定期分析承包商安全管理现状进行改善的方式。事后介入是针对行动结果的介入，可以采用安全考核、不安全事件或行为管理、安全绩效评比、反违章、后评价等方式进行。如果承包商员发生不安全行为，发电企业没有事后介入，承包商员工就会认为“不遵守安全规则，也没有什么问题”，产生麻痹松懈思想。如果对承包商进行了介入管理，承包商的安全管理仍然没有提升，就必须实施反馈规则。反馈规则就是强化正确的行为、弱化错误的行为。正强化可以采用奖励、表扬等方式，负强化可以采用通报批评、警告、考核等方式。

行动引导

通过介入管理，确认承包商是否遵守了发电企业的安全行为规则，企业需及时进行表扬或批评的反馈，引导承包商按照设定的安全行为规则进行作业，让承包商适应发电企业的安全文化。

目标达成

企业通过环境设定，引导承包商正确行动，承包商就能达成的目标，也就是说，通过介入管理，承包商遵守了安全行为规则，就能取得项目成功。达成的目标可以分解成设备故障、人身伤害等，也可以设定阶段性的中间目标来保证最终目标的达成，如水压试验、主设备试运成果等。

安全管理体系形成

企业通过“介入式管理”，设定安全目标与环境，引导承包商行为，承包商达成了目标，切实感受到了遵守安全行为规则取得的安全成果，就形成承包商与发电企业共同的安全管理体系，影响承包商下阶段行动，并将这种安全文化氛围保持下去。

一体化管理

长驻承包商采取一体化管理。承包商纳入发电企业安全管理体系，建立一体化安全管控平台，实行承包商与发电企业“无差别”的安全管理，统一推行安健环体系和班组标准化建设等，在安健环标准、要求、培训、奖惩等方面实施一体化管理，一体化管理是承包商管理模式的终极目标。

承包商安全培训

磨煤机安全技术交底

一体化介入式管理

临时承包商通过介入式管理，设定安全目标与环境，引导行动，承包商达成了目标，形成了承包商遵守的安全价值观体系，通过PDCA循环，承包商最终纳入发电企业安全管理体系，形成了一体化管理。发电企业新入驻的长期维护承包商，都是从最初的介入式管理，过渡到一体化管理。

加强承包商安全管理的方法

结合发电企业承包商管理存在的主要问题，按照一体化介入式管理思路，总结并形成了承包商安全管控“双重八步法”。

设定安全底线

习近平总书记指出：“人命关天，发展决不能以牺牲人的生命为代价。这必须作为一条不可逾越的红线。”发电企业必须把杜绝人身事故放在首位，以“零事故、零伤害、零污染”为目标，制定承包商安全生产管理红线，防止人的不安全行为、物的不安全状态和管理缺失发生。

评估安全能力

在招投标阶段前，企业安全部门从组织管理、员工素质、物资保障、隐患排查治理、风险管控、质量管控、科技创新、应急处置等8方面进行评估，确定承包商安全等级资质。在外包项目实施阶段，根据承包商安全等级资质，实施有针对性的安全监控措施。

签订安全协议

外包项目必须签订合同及安健环协议，未签订合同和安健环协议的项目一律不得开工。两家及以上承包商在同一作业区域内进行施工作业，可能危及对方生产安全的，在施工开始前由归口管理部门组织区域内承包商互相签订安健环协议，明确各自的安全管理职责和应当采取的安全措施。

审查安全资质

在招投阶段，对承包商进行资质审查。从注册资本、经营范围、安全生产业绩和信誉进行审核，是否存在超能力、超出经营许可范围，投标方近三年来安全、质量、商业信贷等有无法律纠纷，潜在投标单位是否存在资质不全挂靠行为。对承包商安健环管体系、组织机构、人员配置、设备设施工器具、应急处置机制等是否满足施工现场需要。通过审查，筛选出安全达标、质量达标、管理达标的承包商。

严格开工许可阶段安全管理，将营业执照、资质证书、法人代表资格证书（法人授权委托书）、近三年安全施工记录与无事故证明文件、主要岗位人员近三个月社保缴纳证明、特种作业人员资质等作为主要审查文件，对承包商资质、安全管理机构、人员资质、安健环体系，人员年龄、健康状况、保险缴纳等进行复核确认，确认合格后，方可签署“开工令”。安全审查不合格的承包商及员工禁止准入。

开展安全培训

增加承包商员工安全风险意识、遵章意识和责任意识。安全培训主要采取安全规程培训、安全技能培训和日常安全教育三种类型。安全规程培训实行三级培训制度，坚持承包商员工100%培训、100%考试、100%达标方可允许进场的原则。采用灭火器实操培训、临时用电接线现场演示、心肺复苏仿真培训等安全技能培训，提升承包商员工安全技能。采取事故警示、安全宣传展板、违章通报等日常安全教育方式，营造“遵章守纪”的安全氛围。

实施安全交底

企业对承包商作业人员进行施工项目整体安全技术交底，交待工作内容、人员分工、安全措施和技术措施，进行危险点及安全防护措施告知。对容易引起人身伤害和设备事故的危险性作业项目，必须对承包商进行专项安全技术交底。

强化作业管控

通过规范组织管理，明确作业流程，结合国家及行业规定，某发电企业制定了现场作业安全管控“八步法”。

一是作业申报。建立所有承包商负责人、管理人员、班组长参与的一体化管控信息平台，每天作业开工前，承包商在一体化信息平台通报作业项目、作业人数和作业风险信息等。

二是风险评估。作业前工作负责人及相关管理人员应依据发电企业作业风险评估手册等文件，对作业活动中存在的风险进行预先分析和评估，辨识作业环境、作业方法、设备本身等存在的危险因素。对事先不了解或不熟悉的作业现场，应组织进行现场勘察，辨识可能存在的危险源。针对辨识出的危险因素，制定预控措施，编制“三措两案”“两票”（工作票、操作票）作业指导书等作业程序性文件。

三是安全许可。严格执行发电企业操作票、工作票制度，动火、有限空间、吊装、挖掘、临时用电、高处作业等高风险作业执行作业许可制度。工作票、高风险作业许可票经过批准，对作业任务和安全措施进行确认，现场隔离布置后，有人员监护方可作业。

四是培训交底。作业前召开开工会，开工会进行当日作业安全技术交底，告知安全作业风险和防护措施。每天完工后组织召开收工会，对当日工作进行总结点评，对次日工作预安排。结合班会活动，对容易引起人身伤害和设备事故的危险性作业在作业前应进行专题培训和应急演练。班前会、班后会和专题培训信息要求承包商在一体化管控平台通报。

五是过程监护。作业人员要遵守规程，约束自身安全行为，杜绝违章作业。动火、高处、有限空间等高风险作业必须有人全过程监护。落实“三措两案”，通过有效的管理和技术手段，防止人的不安全行为、物的不安全状态出现，避免人员生命或身体遭受损害。

六是自主管理。按照作业指导书或其他作业程序性文件的要求，落实风险预控措施，实行标准化管理，把严格要求执行到位变成自觉行动，引导承包商开展作业安全自主管理，使承包商作业人员做到“我的安全我负责，他人的安全我有责，企业的安全我尽责”。

七是动态管控。对承包商作业人员进行全过程的动态管控，建立动态的作业人员名册，准确掌握作业人员基本情况、出勤、进出场时间，对作业人员人证相符等情况进行核查，人证不符不得进行入现场。对增补的作业人员，进行人员资质审核，项目负责人、安全管理人员、技术负责人、特殊工种人员等关键岗位人员变更换须报发包单位批准。对技能素质不满足要求、作业水平较低、多次违章或不服从管理的作业人员，及时清退出场。

发电企业各级作业许可、安全监督人员和承包商管理人员必须随时到现场进行检查、监督和管理，通过开展安全检查、安全旁站和巡视等，及时发现现场存在的安全问题并督促整改，有效消除隐患后方可继续作业。可以借助移动式监控、智能芯片定位安全帽等信息化科技手段进行安全智能监控。

八是完工验收。施工作业结束后，由发包方运行、维护部门和承包商共同开展验收工作，验收合格后向发电企业运行部门移交。工作结束后和试运行阶段，必须遵守“两票”管理制度，履行工作终结手续，任何人禁止在安全措施拆除后处理验收发现的缺陷和隐患。

实行安全考评

承包商安全考评的主要方法有事故事件管理、安全奖惩、安全绩效评比、反违章、后评价等，通过安全绩效评价，对承包商实施分级管理，优秀的承包商在后续项目或承包周期内，应作为优先选择的依据。

小结

华润涟源电力有限公司通过不断探索实践承包商安全管理模式和方法，建立了承包商安全管理的长效机制，收到了良好效果。近八年以来，电厂平均每年开展外包工程项目120余个，涉及外包单位70余家，接纳外包人员近千人次，没有发生轻伤及以上人身伤害事故，没有发生各类不安全事件，保证了外包工程安全、有序开展，提高了该企业的电力安全保障水平。安