基于数据治理的大型国有企业合同履约管理

周月

中航西安飞机工业集团股份有限公司 陕西西安 710089

随着社会主义市场经济体制的持续发展与法制观念的深入人心，各军兵种在装备采购工作中依据法律来调整、协调和处理相关方的活动，出台了一系列政策、法规、条例来约束装备承研、承制方并加严考核，在承包方的选取问题上更加考量企业在合同履约过程中进度、质量、费用与服务等全方位综合能力与以往的绩效表现[1]。作为大型国企，某航空企业研制、批产型号交织，“三边”（边研制、边生产、边服务）现象严重。这直接导致合同类型的复杂，主要包括批产、研制、加改装、维修、备件等。近年来，尤其是新的监管制度颁布以来，为有效支撑“航空报国、航空强国”的初心，应坚持以问题为导向，从工作实践中找短板、找漏洞，通过不断对标新要求，探寻行之有效的合同履约管理创新方法。

1 基于数据治理的合同履约管理方法简介

承接相关军兵种装备采购合同监管法规要求，贯彻数据管理的原则，遵循“业务流程贯通支撑管理效能提升”策略，以企业运营管理体系为依托，以业务流改进和价值流创造为导向，依据装备采购合同和合同监管法规，通过分解、贯彻合同监管履约要素，策划形成合同履约流程管理顶层架构。

通过合同履约管理要素和交付物的分解承接，①拟定合同履约相关业务管理流程；②通过数据架构管理方法采集流程数据，形成基础数据库；③通过数据控制管理方法在数据管理和使用层面之上进行规划、监督和控制，运用数据操作管理和数据质量管理的方法获取高质量数据；③运用数据安全管理策略和数据开发功能实现业务流与数据流整合，贯通企业合同履约管理业务流程；④通过数据管理和业务流程优化迭代，借助信息化工具，建立合同履约监管信息平台，实现基于数据管理的合同履约管控。

2 某大型国有企业合同履约管理存在的问题

2.1 合同履约管理呈现多样性、复杂性和持续性

该企业合同类型大致涉及研制、批产、加改装、维修、备件和模拟器六大类，签订用户涉及军兵种机关、战区和配套修理工厂等，合同履约过程中出现的问题也呈现多样性、复杂性和持续性的特点。合同履行的制约条件主要有：①研制合同受研发进度及试验验证、配套成品科研以及现场技术质量问题等因素制约；②批产合同受发动机资源、保障装设备配套、生产成熟度等因素制约；③加改装合同受科研验证、技术通报、机载设备配套（尤其是新研/改进设备）等因素制约；④维修合同受飞机进厂、成品返厂返修、贯彻更改、用户接机等因素制约；⑤备件合同受设备、产能等因素制约；⑥模拟器合同受配套厂家研制进度、技术质量问题和部队接收能力等因素制约。由此可见，合同履约好坏不仅仅取决于合同乙方的主观能动，更取决于合同甲方及合同第三方的履约条件支撑力度。

合同履约问题特点也展露无疑：①多样性：合同拖期一般是多个原因同时作用后产生，需企业多个部门协同联动；②复杂性：因为问题的多样，也导致识别和解决问题的过程一般较复杂。③持续性：合同某个任务节点存在的问题不能按期完成，就会产生多米诺骨牌效应，影响后续多个节点的履约，范围及深度不断扩展交错，持续性很强。

2.2 合同履约数据管理存在的问题

合同履约管理所涉及的合同数据、履约数据、监管数据、考核数据等分门别类分散在大量的合同条款、生产现场、合同监管单位和日常流转工作中（广泛分布于OA办公系统以及各类纸质流转单据之中），导致产生数据反馈不及时，不共享，甚至是数据失真问题。而且数据管理的采集、控制、操作、开发都比较困难。

由于数据流通不畅，导致不同部门所拥有的数据版本不一致，后续在不同版本的数据基础上各自开展工作，导致数据偏差逐渐扩大，难以开展合同履约管理的数据分析和使用。

2.3 合同履约管理流程与监管法规的不匹配性

随着各军兵种相继出台合同监管法规后，国内相关企业都开始重视合同履约管理工作，从主承制单位到分承包单位、配套厂家均认识到合同履约管理的重要性和迫切性。另一方面，上级单位从很早就就着手开展监管信息系统的开发与建设工作，合同监管单位采用线上的手段开展系统内合同监管工作，与企业的合同履约管理数据如何实现集成化和显性化的问题，一直是合同监管单位急于打通的“最后一公里”。

3 基于数据治理合同履约管理的具体做法

3.1 策划企业合同履约管理顶层架构

（1）合同履约管理要素导入设计。依据合同文本和监管法规要求，通过合同履约档案管理、合同履约要素管理，拟定合同履约计划、节点考核、信息管理、评价管理等业务流程，形成合同履约管理顶层架构。

（2）合同履约交付物要素承接。通过合同履约档案管理和要素管理，梳理履约交付物，结合公司各业务模块分工，制定合同履约交付物承接表，作为合同履约各业务流程管理的依据。

（3）合同履约数据管理。通过合同履约交付物承接，各合同履约管理流程产生相应数据流，建立相应业务数据管理（合同管理数据、项目管理数据、财务管理数据、质量管理数据、服务管理数据等），形成合同履约管理的业务流和数据流。

3.2 构建以节点考核管理流程为核心的合同履约管理体系

（1）建立合同履约管理流程。合同履约管理的最终目标是尽快完成标的交付，提高回款速率。因此，合同履约管理的核心流程是合同节点考核管理。要通过合同节点考核管理的要素承接，反推合同履约管理各个业务流程的短板，查找漏项和缺项。通过验证合同节点考核流程数据管理的科学性，提升合同节点考核流程的成熟度，带动其他管理流程的优化改进设计和验证。通过建立合同节点考核业务管理流程，研判各履约要素承接和交付物符合性，形成了基于合同节点考核管理流程为核心的合同履约管理。

（2）健全合同履约管理制度。依据合同管理流程，对标用户合同监管实施细则，编制产品销售合同履约管理实施细则、合同节点考核管理方法等合同履约管理等顶层文件。依据合同履约管理顶层文件要求，按外部要素导入承接模式，组织公司各业务模块梳理、新编运营体系文件，健全合同履约管理的制度体系，为合同履约管理的开展提供制度依据。

3.3 合同履约数据管理的方法

（1）合同履约数据管理策略。通过承接分解合同和合同监管要素，形成不同业务流程的交付物，在交付物的计划管理和验收过程中会产生大量的管理数据。以往这些数据都是通过大量、单独的Excel表制作并流转，存在不共享、不及时、失真的问题。通过数据管理方法中的数据控制、数据架构、数据操作、数据安全、数据质量、参考数据和主数据等，将管理数据划分成满足业务流程需要的数据族。通过对数据族与业务流程打包，使数据随业务流程时时管理，提高了业务流程的清晰度，使数据为业务流程提供决策变为可能。譬如，合同节点考核管理流程，相对应的数据定义为文本数据、时间数据、判断数据、经费数据、责任归属数据等；合同履约风险管理流程，相对应的风险来源、风险等级、潜在后果、表单数据等，达到了便于管理阅读和使用的目的。

（2）合同履约数据管理流程。通过数据族在合同履约管理业务流程接口中的流转、储存和验证，判断业务流程的合理性，通过PDCA循环，形成业务流和数据流融合的管理工作机制，在数据实现从生产到应用的过程中，同步贯通、纠正合同履约管理业务流程。为合同履约流程优化设计和信息化应用提供和数据管理架构和元数据储备。

3.4 合同履约流程改进优化与信息化需求设计

（1）合同履约流程优化设计。①合同履约计划管理：围绕合同节点考核对交付物管理的要求，从合同履约计划管理流程设计开始，将合同节点考核涉及的合同进度、质量、经费、服务四个维度的管理要素纳入计划，以数据管理规范业务流程输入、输出接口规范，达到控制履约计划的目的；②合同履约风险管理：围绕合同履约管控计划，针对合同节点前管控履约风险的原则，将合同履约风险阈值控制在30天、90天，180天，按数据流管控合同履约重大风险，提前预警；③合同节点考核管理：主要包括点检、发布节点考核预告以及合同节点考核改进计划管理；④合同履约信息管理：按照合同监管要求，组织每月完成合同监管信息系统和进度风险管控信息系统的履约数据填报工作。

（2）合同履约流程信息化需求设计。①信息化需求分析与架构设计：依据合同监管需求，结合合同履约管理流程优化设计结果，将合同履约管理业务流程中的计划管理、风险管理、节点考核管理、评价管理和信息管理拆分、组合，按照数据流与业务流融合的原则，形成合同履约管理信息化实现架构；②基于“以信息化部门开发为主，合同履约管理部门开发为辅”信息化平台开发模式的合同履约信息化监管平台开发模式设计：通过链接数据决策系统与信息系统，在数据仓库的基础上，通过在线联机分析及数据挖掘技术，从信息系统的底层数据提取出有用的信息，进行整合清洗，在基础数据同源的前提下，信息化部门负责按需求方案，通过帆软软件开发信息系统的主体框架和页面，实现制度和流程在信息化平台落地；合同履约管理部门依据自身业务拓展需求，通过BI软件开发用户需求端新增信息管理页面，链接主信息系统，按照用户需求随时提出，随时分析、随时设计开发，从而实现相关信息化模块的专业设计开发与业务管理部自主开发的联动模式。按此原则，某企业设计开发出了信息化平台，并通过进度、质量、服务、费用四个维度对企业合同履约工作的数据进行有效归集并实现可视化。

4 取得成果

4.1 建立了“四个1”的合同履约管理体系

某企业围绕合同全寿命周期履约管理的要求，借鉴国内外先进的数据管理理论，引入数据管理的先进方法，结合企业合同履约管理现状，优化设计了适合于合同履约管理流程，以合同节点考核流程为核心，形成了“四个1”的合同履约管理体系（1套业务管理流程，1套数据管理方法、1套合同履约管理制度，1个合同履约驾驶舱信息化平台）。

4.2 提升了合同履约管理的绩效

通过信息化数据管理模式的构建，降低了沟通成本，提升了企业合同节点考核验收速率。通过业务主管部门牵头督导和考核，增强了公司各单位“保合同节点完成”意识，提升了各单位识别风险、减轻风险的能力，畅通了各部门与合同监管单位信息交互渠道。节点考核通过数量较改进前同期增长将近120%。合同节点完成至节点考核召开时间，较改进前同期缩短了4天左右。拖期合同及拖期节点降低率均在20%以上。

5 结语

在采鉴部分单位在合同履约领域中的先进作法之后[2-4]，结合某企业实际，从顶层架构出发、完善履约运营体系、优化履约流程并最终通过信息化落地，创新性地建立了“四个1”合同履约管理体系，有力地保障了企业履约绩效，获得了合同监管单位的好评。综上，基于数据同源、数据共享、数据即时的数据治理工作是大型国企提升合同履约绩效的必由之径，而信息化的迅猛发展则为合同履约绩效提升奠定了落地之基，更加体现了总书记“科学技术是第一生产力，创新是引领发展的第一动力。”的论断是无比正确的。