专项审核视域下地方高校干部人事档案管理存在的问题及对策

文/怀化学院 刘英姿 夏泽义

党的十八大以来，为贯彻落实从严治党、从严治吏的要求，各地陆续展开了干部人事档案的清查工作，人事档案造假事件陆续浮出水面，新疆“首虎”栗智档案造假、“五假干部”卢恩光等事件出现，人事档案管理存在的问题也逐渐显露出来，人事档案巡视巡察工作也随之进行，地方高校组织人事部门也分级、分批次展开了干部人事档案的专项审核工作，一定程度上清理了干部队伍，确保了干部人事档案内容的真实完整，促进了新时期干部人事档案的规范化管理。

一、地方高校干部人事档案管理存在的问题及原因分析

（一）监督管理体制欠缺，档案整理不及时、不规范。人事档案是以个人为单位组成的卷宗，彼此之间相互独立，一般不会被查阅，在监管力度不够的情况下，做与不做一个样，做多做少也一样，在平时工作中，在个人调动或继续学习深造时，需要一伤档案则临时整理一卷，其他则是不管多少春夏秋冬，包装依旧、内容依旧……2014年以来，受国家政策层面的影响，因领导干部提拔、离退休人员社保办理、省委巡视组干部人事档案巡查等工作需要，在对档案批量调阅审核时发现，档案未被启动整理的问题比较突出，部分地方高校人事档案自接收以来基本没被整理过，无任何的更新情况。

（二）档案内容失真，信息记载前后不一。年龄失真：出生时间的记载上，有些人不太注意细节问题，无意而为之，过去大部分人喜欢用农历时间作为生日时间，医院、证件等常用公历标注，导致虚实岁换算而存在相差一月到一岁的情况，如大学录取表、身份证、户口本上出生日期不一致，有些则是利益驱使，如上学、入团、入党、入伍、招工故意修改了出生年月。

工龄和工作经历问题：有些早些年参加了工作，但没及时填写转正定级表，有正规大中专毕业生毕业后，没及时就业，没有关注档案去向，到需要提取运用档案时才发现部分档案成了死档、空档，以至造成工龄缺失，影响了工龄和工作经历核算。

党龄失真：部分是利益所驱，涂改造假，有些人是对发展成为预备党员和正式党员的时间节点上，不清楚入党时间与党龄的计算关系，造成党龄存在出入，部分党员材料存在造假现象。

学历失真：专项审核案中发现部分干部档案有造假现象，去年我校对拟提拔人员的档案进行审核时，发现一名拟提拔人员的某份档案年龄存在很大的出入，经调查，确认该同志档案有学历造假情况。某地方高校在接受省委巡视组专项审核中发现，海外留学回归人士中也有投机取巧之人，某些家庭条件好、背景好的子女在国内花钱读个高价学校，得个文凭后再到国外某些所谓的大学学习一年，甚至国内外专业风马牛不相及，取个文凭，然后金光闪闪“学成”归国，再通过有心人士一阵操作，披上“合法”的外衣，则被地方高校作为留学归国优秀人才引进。

身份问题：省委巡视组在对高校中层领导干部人事档案专项审核时发现，部分地方高校提拔了好些非干部身份的人员为干部，且“近亲繁殖”现象严重，有地区聚集和家族聚集两种形式，且都能身居要职，帮派现象严重，间接暴露了地方高校在人才引进和党政领导干部选拔任用中的问题，严重阻碍了地方高校的改革创新和发展。

（三）档案意识不强，档案材料错装混装。地方高校档案地位低，档案人员动力不足，责任意识懈怠，甚至全部丢给勤工助学的学生全程操作，出现了档案错装混装等系列现象。例如2016年某地方高校在对学校中层领导干部进行人事档案专项审核时发现，某一领导的人事档案只有他来校以后的档案，过去的档案全为空白，经核查落实，并通过机要投递单及签收表，最终发现是装错放在同时新进的人员档案里面。还有一教工因考博需调取本人的成绩单时，发现她档案袋里面还有她一位硕士同学的学籍档案，后经核实原来是她毕业时学校将她本人和她同学的档案一块放进了她的个人档案里面。

（四）材料移交不及时，案卷质量不高。人事材料生成部门都是核心部门，档案经常面临移交不及时，收集不齐全，已移交的材料也存在内容不规范现象。近几年在办理离退休人员社保的时候，对档案中年龄、工龄、岗位的性质与定级等都严格实行了核查，发现材料均出现断层现象，如知识青年下乡时相关证明材料、民办教师转正审批书、工转干审批书、转正定级表、工资异动审批表等缺失情况，有些材料存在，却缺少相应的公章，不能证明其真实性。整理在编在岗的人员档案时，发现个人年度审核表、工资审批表、干部任免审批表、奖惩等材料间断性欠缺。前些年的人才需求争夺大战中，忽视了人事档案的重要性，部分高层次人才档案仍留在原单位，现单位只有来校后产生的档案，这也是造成干部人事档案缺失的主要原因。

（五）档案人员政治敏锐性不高，安全保密意识欠缺。从档案的主要内容看，一定范围内人事档案涉及有个人的隐私、有家庭成员、社会背景、个人奖惩等各种信息，在保管和使用的过程中，要遵守保密规定，处理好各种关系。档案人员保密意识淡薄，部分人员利用职务之便，八卦之心严重，随意查阅个人人事档案，挖掘个人隐私信息，甚至几人成群，谈论是非，职业道德意识欠缺，安全保密意识弱。

二、地方高校干部人事档案管理对策建议

（一）完善监督体系，规范档案管理程序。上级主管部门和档案行政管理部门要及时履行监督指导职能，对档案行政和业务管理开展定期、不定期监督执法检查和抽查；同时上级组织人事部门要继续贯彻落实党的十九大以来以习近平同志为核心的党中央巡视巡察工作，明确部署深化巡视巡察上下联动的管理监督网体系，督促地方高校加强档案工作意识，重视档案管理工作。地方高校要根据《干部档案管理工作条例》要求，明确制度规定，将真抓、严抓、常抓落到实处，并进行全程监督管理，建立档案工作终身责任追究制，明确档案工作中违规违纪违法行为的处理规定，针对档案涂改造假问题，坚决严抓监督惩处，并同步建立本校档案工作考核机制，齐抓共管，从“严明建、严肃管、严格用”三方面着手，从上至下全面形成一个良好的档案工作生态环境。

（二）注重突出重点，审准审实人事档案。档案审核过程中要突出“三龄两历一身份”这个重点，从严整治干部人事档案涂改造假问题，收集和审核并行，用 “透视”的眼光鉴定原始材料和最早材料，注重把握材料的系统性和关联性，严格规章制度，仔细审核办理手续、理由及证据是否合理合法；从源头上防止假党员、假干部继续谋利。教育部要严格学历认定制度，通过政策宏观调控，规范全日制和在职教育学历的判断，抛弃“外国的月亮比中国圆”的思想，对海外学历进行正确的甄别，以防鱼目混珠、良莠不分，地方高校应规范人才引进制度，使之透明化、公开化、科学化，上级部门要加强宏观调控，强化干部轮岗制度，选拔引进人才要任人唯贤，避免“近亲繁殖”，确保地方高校干部人才队伍的纯洁性和干部人事档案的真实性。

（三）坚持锤炼本领，提升综合专业技能。档案工作人员只有具备专业的知识和能力，才能胜任阅档、审档和管档工作。积极参加档案业务技能培训继续教育，充分利用互联网技术等方法，全面提升专业人员综合技能；个人也要善于学习接受新生事物、了解政策和成果经验，熟悉法律法规和业务知识，熟练工作方法和工作程序，全面增强应对新兴局面的综合处理能力，适当关注干部人事档案、数字档案管理等系列档案公众号，及时掌握档案工作前沿动态，工作中保持“身处故纸堆，心中有激情”的状态，着力在“多审多记多思”上下功夫，善于在思考中改进管档方法、提升管档效率、增强审档水平，全面提升专业技能。

（四）强化责任担当，加强日常管理工作。档案人员要以维护档案的安全和完整为己任，熟悉《干部人事档案工作条例》，明确目标责任、做到守土有责、守土尽责。加强日常业务工作的管理，建立及时归档机制，并同步完善文书档案的归档内容。坚持问题导向，严遵《干部人事档案材料收集归档规定》的要求，提前规划，严把档案材料的鉴别关、准入关和质量关，针对管理中发现的共性、个性问题，有的放矢，带着可能出现的问题对档案材料逐一核实，有缺失之处及时沟通、整改，补充完善。制定凡动必审制度，人员调动时严格档案转递、投录程序，确保档案材料的真实准确、完整规范。

（五）提高政治站位，增强保密意识。档案专业人员要把严守政治纪律和政治规矩放在第一位，严遵《档案法》等法律法规，不逾矩、不越权，严守保密纪律，对材料中涉及工作秘密或干部个人隐私的，要注重做好信息的保密工作，不能将其当作炫耀的资本、谋利的手段、交易的筹码，随意泄露干部的个人隐私，传播所谓的“小道消息”，更不能趁着接触档案的便利对他人档案进行涂改造假，胡乱审核，隐瞒或虚报重要信息，做到心存畏惧、慎言慎行，本着对党负责、对历史负责、对干部负责的态度，积极做好干部人事档案工作，为教学、科研、管理服务。