基于“三次挖掘”新型智慧监督路径下的产业单位现代化治理体系建设

宁波永耀电力投资集团有限公司 胡瑶波，姜雪霁，袁少波

一、研究背景及意义

（一）产业单位是当前不可回避的监督重点

当前，产业单位一边奔走在快速壮大的“高速路”上，一边身处于不断深化的改革改制浪潮中。优化营商环境、服务乡村振兴要求我们既要满足市场所需、用户所盼，又要紧盯微腐败，切实维护群众利益；“碳达峰、碳中和”的目标要求我们既要紧跟产业转型，又要齐头并进防范和化解新型风险；解决集体终极产权问题要求我们既要发挥企业竞争力，又要确保实现全面有效的监督。产业单位已成为当前加强政治监督、全面从严治党的主阵地。

（二）依法合规是“走在前、作示范”的重要基石

今年，国网产业部提出了省管产业升级“三个坚持、三个加快、三个着力”的总体思路，并把“坚持创新发展与规范经营并重”放在了总体思路第一条，合规经营在内外部的高压态势下成为产业发展的重中之重。

我们要正视产业单位在快速发展中面临的突出问题，勇于刀刃向内，全面检视剖析“出血点”“发热点”，切实提升合规管理能力。

（三）智慧监督是防范系统性风险的必要手段

随着市场竞争越来越激烈、市场环境越来越复杂，一些风险逐步演变为隐蔽性、系统化等特点，传统的监督手段已无法满足新形势下的监督质效，急需一种以数据思考代替人工思考的新方式，整合现有数据信息，挖掘沉淀数据价值，以数字革命驱动监督，实现赋能纪检新局面。

为此，公司坚持以政治建设为统领，大力发挥首创精神，借助“数字新基建”的契机，担当作为、革新手段，积极打造产业单位智慧监督平台，力求以智促治，不断深化公司现代化治理体系建设。

二、建设创新点

（一）首创产业单位智慧监督

以产业单位廉洁水平提升紧密相关的廉洁高危风险为具体研究对象，本着“从信息系统采集数据，确保数据准确统一”的原则，对廉洁风险点进行量化，形成适用于产业单位评估的廉情监测模型，风险防控更具系统性，填补产业单位智慧监督“一头”空白。

（二）创新监督全业务链在线跟踪

设计研发线上一键下发监督意见书，在线反馈的闭环模块，通过廉洁风险来源—识别风险变化—量化风险权重—综合分析评估—提出应对措施—自动生成意见书—在线反馈整改—动态调整廉情评价，从而构建各领域廉洁风险防控线上闭环机制，实现“闭环管控”和“数据积累”双重保障。

（三）创新监督指数“三次”挖掘

在一次挖掘中科学构建模型，实现智慧监督模型点对点预警；二次挖掘要基于一次挖掘预警数据，一键生成《XX单位监督意见书》，智慧研判预警结果，格式化提出整改方向；三次挖掘基于二次挖掘，整合“预警数据”“整改深度”“预警反复率”“发生频率”“四种形态”等指数，立体开展产业单位廉洁安全性评价，深度发挥“数据翻译”和“精准画像”功能。

三、三次挖掘具体做法

（一）精准一次挖掘，做好数据翻译

精准同源，确保数据可靠。产业单位智慧监督平台的取数均来自集团自主研发的平台，该平台集成了工程管控系统、物资管理系统等多个业务系统，涵盖了大部分业务，打破原有信息系统之间数据相对孤立的局限，基本实现了产业业务全贯通和产业数据全融通，为智慧监督平台奠定了良好的数据环境，通过系统接入和数据采集双统一，保障了智慧监督数据的同源性和准确性。

由点及面，协同开发模型。产业单位廉洁十大高危风险为研究对象，会同审计、经营、安监、物资、综合等专业部门，以专业业务流程梳理、基层单位走访调研、廉洁资料案例分析等形式，梳理出底线类风险、系统性风险、合规管理风险三种类别，通过辨识问题表象在信息化系统中的数据规律，设计预警规则，深度挖掘不廉洁表象背后的数据联系、行为痕迹、风险特征，最终形成涵盖招标采购、物资管理、营商环境、工程管理、分包管理、专家管理、八项规定等不同维度的风险模型。（见表1）

表1 产业单位廉洁风险模型表

实时迭代，输出廉情廉语。将模型验证结果由相关业务部门进行二次核查，不断修正逻辑规则、阈值、参数选择，确保廉情廉语的合理性、准确度。经过“云计算”，公司发现全产业单位口径下累计有十余组项目疑似一拆为二规避公开；个别单位只要公开招标就委派主业代表参与评标打分的比例占大多数，疑似控制中标结果；多家分包商分包价格过高，违背市场价格合理区间；个别单位在小型基建、广告视频等领域与某供应商关联度达到了较高比例。

（二）高效二次挖掘，做到一键策略分析

“廉洁中台”智推策略。基于一次挖掘结果及基础信息数据，汇聚形成产业单位廉洁数据中台。根据业务之间的关联关系和业务发展现状，平台自动判断触发预警提醒，实现专业数据监控与风险防控相结合。在平台上可以直观看到当前预警数量、累计预警数量、解除预警数量、预警涉及单位、零预警单位等预警大数据，着力打造纪检监督“数据中心”和“最强大脑”，全力推动监督向数字化转型。

“风险趋势”全景解析。基于可视化实时监督、预警提醒，对各专业领域、各单位的廉洁风险分布情况、月度风险增长或下降趋势进行综合动态展示，通过全景分析实时掌握各监督场景的风险趋势情况，有效支撑监督工作的常态化开展，为廉洁风险防控重点工作任务及工作方向提供指导，提高监督工作效率。

“风险整改”闭环管控。按月度生成风险诊断书，对预警廉洁风险分析核实、申诉、整改、关闭的全过程管控。同时，对风险点详细信息溯源分析，提高发现问题的精准度和有效性，为破解专业监督壁垒、旁站式监督以及“监督的再监督”难题提供探索借鉴。

（三）深入三次挖掘，做到一司一评价应用

构建可视化“监督地图”。基于一、二次挖掘，融合整改深度、预警反复率、发生频率、四种形态等指数，实现各产业单位的廉洁安全性评价，在界面上动态显示全市地图和廉洁安全性评价得分，以“五色”的形式实现各单位排名、动态结果变化、重点管控方向，形成纵向贯通、横向协同、覆盖全面的安全性画像，推动评价维度由线到面的全方位转型。

精准把脉“对症下药”。给公司廉洁安全性进行“画像”不是目的，目的在于问题分析及结果应用。公司出现了廉洁问题，就需要修复和优化，坚持问题导向和结果导向，开展“一司一评价”，把评价结果作为重要抓手，当单位评价结果低于预警值时，向单位发送预警信息，责成单位进行深刻反思，进行全面整改。对于年底综合评价排位靠后的单位，根据有关规定对单位负责人进行约谈提醒，必要时对问题突出的相关责任人问责。

建立落地运行保障机制。为确保三次挖掘常态、规范、有序运行，建立信息安全保密机制、分级分类可视化机制、定期预警处置闭环机制、云教育学习共享机制四大保障机制，充分发挥平台“服务、保障、协同、提升”的作用，为集团持续优化政治生态“保驾护航”。

强化技术保障，构建专家团队。深入基于“三次挖掘”新型智慧监督路径下的产业单位现代化治理体系建设项目探索与实践，以党纪党规和公司制度为依据，将产业单位监督执纪经验与信息化手段相结合，在集团现有平台的基础上，创新基于“三次挖掘”的产业单位智慧监督专栏，整合产业单位、科技部专家资源，成立信息化应用柔性专家团队。

不断开展技术攻关，持续研究完善产业单位智慧监督廉洁风险防控线上系统规划和标准，拓宽数据收集渠道、优化数据分析，延伸产业单位廉洁风险智慧监督功能应用。

四、工作机制

（一）高度重视，精心组织

要加强组织领导，完善组织保障机制，成立项目组，明确产业单位责任人和配合部门职责，定期组织相关人员召开工作例会，建立常态化工作机制。充分调动公司员工的积极性，确保项目日常工作有序推进。

（二）分工协作，确保实效

项目牵头部门及时做好产业单位各实施、配合部门的分工、协同工作，确保项目工作如期、高效开展。

（三）规范实施，动态管控

强化工作过程动态管理，定期汇报工作思路、工作计划和进展。根据工作进度，适时开展交流调研会，解决项目推进过程中的问题，针对项目实施难点及时组织产业单位、相关部门解决，确保方案顺利实施。

（四）培训宣贯，贯彻理念

围绕产业单位廉洁安全风险监督现代化治理理念及三次挖掘手段的应用等重点内容，有步骤、有针对性地开展培训宣传活动，通过内部刊物、网站、培训、等多种形式，使廉洁风险工作深入人心，营造追求廉洁的良好工作氛围。

五、预期成效

（一）产业单位廉洁安全水平明显提升

通过对产业单位廉洁风险的研究，形成涵盖招标采购、物资管理等不同维度风险模型。应用廉洁风险评价模型，开展对近年来集团项目相关业务流程的评价，每轮测评得分较上一轮应显著提高，从而使各产业单位的业务规范和行为规范维度得到大幅提升。

（二）降低业务流程重要环节风险

开展产业单位小微权力防控专项治理行动，从制度完善、流程优化、服务提升、协同监督等方面创新工作模式。梳理产业单位重点业务流程和关键岗位廉洁风险，通过召集业务专家开展研讨会，形成与产业单位风险管理相关的文件制度并应用到业务流程监督中。最大程度降低廉洁风险，确保公司廉洁从业的良好氛围。对各个项目进行抽查，督促项目负责人严格按照要求对业务环节进行监督，提高风险监督效率，使产业单位重要业务流程风险程度大大降低。

（三）风险防控水平大幅提升

内部管理规范化。通过建立健全机构设置，规范权力权限，强化业务流程节点工作标准和风险防控责任的落实，加快建设电网企业全面风险管理体系，促进产业单位内部管理规范化。

风险防控专业化。深度结合业务工作，以流程为切入点，以制度标准为依据，横向到边，纵向到底，风险识别覆盖全部专业领域，风险防控贯穿业务全过程，促进廉洁风险防控工作向专业纵深发展，持续提升党风廉政建设专业管理水平。

风险防控精准化。以精准化思维深入推进廉洁风险防控工作，实现苗头风险精准识别、定向定位精准监督、分类分级精准施策、定期评价精准预防。

查证方式智能化。充分运用大数据科技手段，应用“互联网+智慧监督”模式，积极推进多维度协同智慧监督，实现系统数据信息的互通共享。多维度立体评价和智能化精准“画像”，实现廉洁风险整体感知、安全指数的智能分析、相应措施的联动处置。