Alma电子资源全流程管理下的资源导航功能探析

白 雪 于 静 田晓迪 李广利

（北京师范大学图书馆，北京100875）

1 引言

随着电子文献资源在图书馆馆藏资源建设中所占比例及重要性不断增加，如何更合理地管理好电子资源以及如何将电子资源数据更好地揭示给读者，逐渐成为图书馆资源组织与管理方面的重要研究议题。在图书馆业务全面系统化的背景和趋势下，电子资源的管理与揭示从最初的资源导航与跨库检索系统、基于OpenURL的开放链接服务系统，逐步发展到电子资源的全流程化管理与资源发现系统。

2010年前后，图书馆界提出了下一代图书馆集成系统（The Next Generation Integrated Library System）或下一代图书馆服务平台（Next Generation Library Services Platforms，LSP）[1-4]的概念，其主要目标就是通过构建一个更加包容的图书馆服务平台，使图书馆能够获取和管理多种形式的馆藏资源（纸本资源、电子资源、数字资源等），支持多种采购流程，为每种形式的资源提供与其相适应的元数据管理环境以及为用户提供相应的发现服务。下一代图书馆系统的应用，标志着电子资源全流程化管理的全面实现。

2012年，ExLibris公司发布了Alma系统[5]，引发了一波从传统图书馆集成系统向新一代系统迁移的浪潮。Alma作为新一代图书馆集成系统的主导产品，是现阶段全球高校图书馆使用最广泛的图书馆系统，在所有主流产品中排名第一。截至2020年，Alma在全球的用户总数量已超过了1900家，在学术图书馆和研究型图书馆领域，几乎所有大型图书馆、多校区图书馆和图书馆联盟都选择使用Alma系统，其中美国高校图书馆选择Alma的比例达到68%[6-7]。

2016年，ExLibris公司正式宣布将Alma系统的云端平台部署在北京数据中心，标志着Alma在中国正式落户，国内图书馆纷纷开始将Alma作为新一代集成管理系统的候选对象。2017年，Alma系统分别在北京师范大学图书馆和清华大学图书馆上线，成为国内首批实施下一代图书馆管理系统的大学图书馆。截至2021年4月，国内的Alma用户达到了10家。随着Alma在中国的实施逐步推进，ExLibris公司与CCEU（China Consortium of Ex Libris Products User Group）中国用户协会合作，针对国内Alma用户开展相关培训、设立用户讨论组，解决Alma在实施及运行过程中的各类问题。经过几年的磨合，早期上线Alma的大学图书馆已平稳过渡到资源（纸本、电子、数字）一体化管理的新平台。新系统的运行实施，使图书馆的业务流程与数据管理更加统一化、规范化。针对电子资源的管理，Alma提供了逻辑严谨的管理框架及丰富的共享元数据，如何根据图书馆业务实际，充分利用Alma平台优化电子资源的流程与数据管理，是Alma用户共同面临的挑战。

笔者将结合北京师范大学图书馆（以下简称“本馆”）实际，探讨应用Alma对图书馆电子资源实施全流程化管理后，原有资源导航功能与Alma系统的融合问题。通过调研国内外已使用Alma的8所大学图书馆嵌入电子资源导航功能的情况及实施方法，比较分析了不同方案在维护效率及用户功能体验上的优劣，从而得出在电子资源全流程管理系统实施后融合资源导航功能的优化解决方案。

2 电子资源管理及导航系统概况

2.1 MetaLib[8]学术资源门户系统

MetaLib系统用于电子资源库的元数据管理（后台管理界面）、电子资源库级别的信息揭示与导航（读者界面数据库A-Z列表）。本馆的MetaLib初版于2005年上线，使用过程中读者反馈问题较多，如数据库查找、整合检索页面分散；检索步骤繁琐而且不直接、检索效率低；数据库列表页面不够简洁、界面易用性差、用户体验不好。为了解决MetaLib中国用户的使用问题，ExLibris北京代表处于2010年开发推出了针对中国用户的MetaLib新版界面（读者端），本馆于2016年切换至新版界面并沿用至今。值得注意的是，随着发现系统等一站式整合检索系统的发展，早期MetaLib的跨库检索功能逐渐被弃用，仅保留了资源库信息检索及浏览导航的功能。

2.2 SFX[9]电子资源全文链接系统

SFX主要基于OpenULR标准，提供电子资源书刊级别的全文链接服务（linkresolver）。后台管理界面基于系统服务商的中央知识库，针对本机构拥有全文使用权限的资源（商业购买资源和OA资源）进行激活与链接配置。目前，本馆仅在SFX中激活电子期刊资源包（大部分为商业购买资源，小部分OA资源）。读者界面提供了电子期刊A-Z列表、检索导航及全文获取服务。

2.3 Alma系统的电子资源管理功能

实现电子资源的全流程管理，主要包括3个功能模块：电子资源采访、电子资源元数据管理（数据库层级元数据、书刊层级元数据、馆藏元数据、中央发现索引CDI）、使用统计。其中，第二项功能模块涵盖了MetaLib的电子资源库元数据管理功能、SFX的资源激活与链接配置功能。

2.4 Primo[10]资源发现系统

Primo是ExLibris公司开发的资源发现系统，在Alma资源管理的基础上，实现面向读者的资源一站式检索与发现。同时，Primo系统与ExLibris公司提供的中央发现索引CDI——Central Discovery Index（涵盖大量文章级元数据）相连接，基于Alma的资源链接配置，对本机构的“馆藏”电子资源进行检索、发现及全文获取。此外，Primo也在读者界面提供了类似MetaLib的数据库A-Z列表以及类似SFX的电子期刊A-Z列表，但由于功能比较简单、无法满足读者需求而未被本馆启用。

3 Alma环境下资源导航系统的管理与维护

3.1 管理与维护现状

目前，本馆电子资源库元数据的管理与维护涉及到两个系统：

（1）MetaLib：后台管理界面采用表单进行著录与维护，用于学术资源门户数据库A-Z列表的揭示。

（2）Alma：通过元数据编辑器，采用MARC21标准进行著录与维护，可用于Primo读者端数据库A-Z列表的呈现。目前已完成所有资源库的MARC21元数据编目，但该功能尚未在Primo界面发布，数据库A-Z链接仍指向MetaLib学术资源门户。

与此同时，电子资源的激活与链接配置（即书刊元数据、馆藏元数据的管理与维护）也需要对两个系统进行操作：

（1）SFX：基于CKB（Central Knowledge Base）的激活与链接配置（电子期刊资源），用于SFX读者端的电子期刊A-Z列表、检索及导航、全文获取（链接到期刊）。

3)根据质子准直器的大小和位置，筛选出能穿过质子准直器的反冲质子，确定穿出质子准直器的反冲质子的能量和发射方向。

（2）Alma：基于CZ（Community Zone）的激活与链接配置（各类电子资源），用于Primo读者端的资源发现与全文获取（可链接到文章）。

3.2 存在的问题

虽然在Alma系统中可以管理所有电子资源的各类元数据（包括电子资源库元数据、书刊元数据、馆藏元数据以及CDI中各类细颗粒度元数据），但Primo作为Alma在用户端的展示平台，除了一站式的资源发现、检索、全文获取功能，尚未开发出功能比较完善的资源浏览与导航功能，如数据库A-Z列表导航、电子期刊A-Z列表导航等。Primo新版虽然增加了数据库A-Z列表功能，但与MetaLib相比，缺少多途径检索与浏览功能，揭示方式比较单一、揭示内容和角度不够丰富。因此，在上线Alma系统后，虽然可在Alma中激活和管理所有电子资源，但从读者的反馈情况来看，Primo端的揭示效果无法满足读者需求。对于电子资源数据库的导航以及电子期刊的导航，读者更倾向于使用MetaLib和SFX的导航功能。因此，除了Alma系统的电子资源维护工作，电子资源管理员也同时需对MetaLib和SFX进行维护，带来了重复性工作，降低了工作效率。

然而，继续沿用MetaLib和SFX的导航功能，并不能掩盖其在维护方面存在的以下问题：

（1）MetaLib的数据库详细信息字段设置不合理，可选择的著录方式有限，不能满足用户全面、多层次的检索需求。比如：“资源类型”字段——在著录时最多只能选取3种类型进行揭示，而很多数据库所涵盖的资源类型往往超过3种且所占比重均等，如期刊、图书、报纸、学位论文、会议论文等。因此，字段的不合理设置很大程度影响了资源库文献类型的准确揭示；“学科分类”字段——用户界面受系统局限只能采用平铺式的学科分类导航浏览，从而对“学科分类”字段的著录也是单层级的，无法反映学科之间的类属关系（如理学与物理学、化学等分类的关系）。

（2）MetaLib字段著录非标准化。其资源库元数据在与其他系统进行导入、导出等数据交换时需要进行数据转换，降低了数据处理的效率。并且，这种非规范化的元数据不便于资源库相关的各种统计与分析。相较而言，Alma中采用MARC21元数据著录标准来揭示电子资源库信息更加规范。

（3）MetaLib自身系统的设计缺陷，如字段著录时有字符数限制，导致特定情况下无法揭示所有必备信息。

4 国内外已使用Alma的大学图书馆融合资源导航功能的方式

笔者调研了国内外8所已实施Alma的大学图书馆，其对数据库导航和电子期刊导航的融合方式各有优劣。如表1所示。

表1 国内外8所已实施Alma的大学图书馆融合资源导航功能的方式

哈佛大学图书馆和香港科技大学图书馆都是基于Alma API开发了导航界面。优点是仅需对Alma单系统进行数据维护，并可根据读者需求丰富、完善导航功能。但该方案需要考虑开发成本，及系统的维护成本。英国牛津大学图书馆的数据库导航沿用了LibGuides[11]系统，电子期刊导航沿用了SFX系统。优点是可以避免切换至Primo自带的导航界面，保持原有导航功能，免去读者对于系统切换带来的不适感。缺点则是由于数据来源不同，工作人员需要进行双系统数据维护，即Lib-Guides与Alma、SFX与Alma同时更新，降低了工作效率。美国普渡大学图书馆的数据库导航沿用LibGuides，电子期刊导航直接采用了Primo导航界面。优点是数据库导航功能相对于Primo体验更好，电子期刊导航仅需要维护单系统Alma。缺点是数据库导航需要维护双系统LibGuides与Alma，Primo的期刊导航功能不够完善。澳大利亚的Swinburne大学图书馆基于Alma API开发了数据库导航界面，而电子期刊导航则采用了Primo的界面。该方案避免了双系统维护，数据库导航功能可自行定制完善，但电子期刊的导航功能有所欠缺。南方科技大学图书馆沿用了之前使用的第三方数据库导航系统，数据来源也是第三方系统，需要双系统维护。而电子期刊导航采用了Primo的导航界面，数据源于Alma，因此只需在Alma中维护书刊元数据。清华大学图书馆的数据库导航方案与南方科技大学类似，也是沿用了之前的第三方界面及第三方数据源。而对于Alma实施后电子期刊导航功能的融入，则沿用了原来的读者导航界面，但数据源迁移至了Alma。根据窦天芳和杨慧的文章所述[12]，清华大学图书馆自2017年10月以来，对电子图书、电子期刊的导航系统进行了升级，将底层数据从各自独立的系统平台转移到全部调用Alma平台数据，保障了资源揭示的效率和数据一致性。该方法不但保留了读者一贯使用的导航界面功能，而且避免了重复性的数据维护，值得借鉴。北京师范大学图书馆的方案与英国牛津大学图书馆相似，也需要进行双系统数据维护，即MetaLib与Alma、SFX与Alma，其中存在的各种问题在之前的小节中已做叙述。

5 结语

通过上文的比较与分析，对于Alma电子资源全流程管理实施后资源导航功能的嵌入或融合问题，首先需要明确的目标就是只针对Alma系统进行数据管理和维护，数据库导航及电子期刊导航的数据源全部来自于Alma，避免了重复性工作；保留原有数据库导航和电子期刊导航的优势功能，并根据读者使用需求做进一步完善和优化。

我们推荐的优化解决方案有两种：（1）基于Primo系统进行完善。该方案需要与公司协商，提出功能需求，虽然可免去自行开发的各种成本，但无法主导进度和解决问题，在公司开发完成之前只能维持现状。（2）利用Alma API对接现有导航系统或开发独立导航系统。如前文所述，该方案已有大学图书馆实施，具有可行性，且在功能实现上自主性强，完成进度可控。