让合规成为习惯

我是紫江企业的证券事务代表，平时的工作范围主要包括协助董秘开展公司治理、信息披露、投资者关系管理、资本运作等。在日常的工作中，我不仅需要熟悉现行的法律法规，还需要随时关注新法新规，同时及时将相关信息传递给公司的经营管理层，必须做到有法可依、有章可循，合规是工作的核心要义。

提升合规意识

近年来，资本市场法律法规日新月异，各项规则不断推陈出新。就拿2020年来说，在这一年里，一系列新制度出台。2020年3月1日，《中华人民共和国证券法》（新证券法）正式实施。2020年8月24日，创业板注册制及交易新规开始实施。2020年12月14日，沪深交易所集体发布《股票上市規则（征求意见稿）》《退市公司重新上市实施办法（征求意见稿）》等多项文件。

但同时，也有部分上市公司为了应对经营困境，做出财务造假、违规担保、占用资金等违规行为，被证监会、交易所等监管机构处罚。当然，可能也存在市场主体采取了违法的经营管理行为而没有承担相应的法律责任的情况。但是，我国的法治建设日趋完善，法治环境今非昔比。除了监管部门将严格依照法律对市场主体的违规行为进行管制，市场主体也会积极运用法律手段维护自己的合法权益，以及通过披露竞争对手的违法行为打击竞争对手。

在这样一个拆毁与建立共存的时代，有效的合规文化能将风险消除于无形。所以，我认为，作为证券部门同行，一定要站在自我保护的立场上，加强业务学习，提升合规意识。

践行合规流程

合规，不仅仅关系到个人工作的规范与效率，更关系到企业利益与形象。俗话说不以规矩，不能成方圆。我们制定相应的制度流程，就应该践行合规流程，并持之以恒。合规不是一日之功，违规却是一念之差，绝大多数的违规行为主观上并无恶意，只是出于工作马虎的麻痹心理、害怕麻烦的懒惰心理以及相信经验的侥幸心理。假若对违规行为放任不管，小错必然铸成大错，而如果及时纠正，大错则很可能止于小错，或并不产生风险。

以日常工作中的三会运作为例。三会运作有很多的制度在规范各项流程。这些制度包括《公司章程》《上海证券交易所股票上市规则》《股东大会议事规则》《董事会议事规则》《战略与决策委员会工作制度》《总经理工作细则》等。若公司有新的投资项目，我们需要先根据上述各项规定，结合项目金额来判断该事项的审批权限，然后完成必要的审批和信息披露的流程。而在筹备三会的过程中，也有很多合规的细节。比如要注意会议通知日期和召开会议日期的时间间隔是否满足相关规定，要及时通知内幕信息知情人遵守信息披露的保密要求，并登记他们的知情时间、地点、方式及其亲属信息等。如果在平时的工作中，注意到了各种合规的细节，不仅可以保证公司治理的规范运作，也可以降低职业风险。如果真的有内幕信息知情人利用相关信息进行违规操作，程序的合规留痕操作至少可以证明本人及公司并未违规，而不会被监管机构处罚。

创新与合规并行

信息披露面临着众多的法规，尤其是近些年法规调整非常快，我们经常要研究各种各样的法规和相应的披露准则，同时要做到公告的内容能够贯彻公司的战略思想。比如，当信息披露的表述上明明是符合规则和市场的惯例，但领导认为不合适时，我们需要跳出自己的思维和立场而去思考：这一披露是否未反映出公司管理层的战略意图，或者这个合理合法的表述是否会引起投资者的误解，或者市场上所谓的惯例与公司的表达习惯不一致。

我在证代岗位，主要工作是合规完成信息披露和规范运作。想要创新的话，我觉得可以站在董秘的角度来复盘公司近期的一些资本运作项目，找到这些运作背后的原因，去体会里面涉及的顶层设计、业务规划、并购逻辑，将这些逻辑内化之后体现在公告中，反映在规范运作工作的轻重缓急与资源配置上，与更高层的管理逻辑形成“自洽”。

合规的重要性日益凸显，面对复杂的经营环境、工作环境，我们更要培养自己的合规意识，按照制度流程办事，让合规成为习惯，并且不断创新，从而有效防范风险，实现个人及公司的可持续发展！

作者系紫江企业证代、

第二届董秘好助手奖获得者

董秘荐助手

甘晶晶女士作为上海紫江企业集团股份有限公司（以下简称“公司”）的证券事务代表，主要负责公司信息披露、三会运作、投资者关系管理、监管维护、股权事务管理等各项工作。同时，参与规划设计并编制公司子公司股改、员工持股及独立资本运作相关方案;参与公司参股、股权转让等相关资本运作;参与子公司上市筹备工作，配合中介机构制作上市申报材料等。

甘晶晶女士经验丰富，在工作中认真负责、执行有序，不仅能够很好地完成日常的股东沟通、董监高文件传达及协调工作，同时能够时刻关注公司、行业、监管的新变化，及时向公司董监高、管理层及相关人事传达相关信息，如新证券法出台后及时向董监高宣传培训新证券法相关内容等。公司近期正在推进的子公司分拆上市工作中，虽然时间紧、任务多，仍然能够高效完成各时间节点工作任务，协助董事会秘书有序推进子公司分拆上市执行工作。

特推荐甘晶晶女士参评董秘好助手奖。

推荐人：高军

上海紫江企业集团股份有限公司董秘

“董秘好助手奖”点评：

上市公司要有较强的竞争力、持续良好的发展，就必须有自己的企业文化，而合规文化是企业文化的重要组成部分。近年来，资本市场出现不少违法违规案件，究其原因有企业员工职业道德缺失、合规意识淡漠、合规操作不到位等。在合规文化建设中，通过完善制度、规范操作、培育合规理念，使企业员工自觉习惯地遵规守纪，可以从根本上控制违法违规案件的发生及经营风险的产生。

甘晶晶，金融学硕士，2015年任紫江企业证券事务代表，协助董秘参与公司三会运作、信息披露、投资者关系管理、资本运作等工作。甘晶晶拥有多年的证代从业经历，熟悉业务，关注公司、行业、政策等新情况，做事有章法，有合规思维，执行力强。通过努力学习、不断思考、认真做事，获得了公司和董秘的认可，成为董秘的好助手。

点评人：侯郁波  

资深董秘 晨鑫科技董事长