欧洲高等教育文凭补充文件制度对我国学历学位制度现代化建设的启示

刘琦 车伟民

一、欧洲实行文凭补充文件制度的背景

20世纪90年代末，在经济全球化的背景下，面对欧洲一体化的进程和高等教育国际化的趋势，为实现教育现代化的需求，欧洲48个国家申请加入了旨在通过高等教育结构性改革、实现统一标准的欧洲高等教育区“博洛尼亚进程”[1]。在过去的20年里，欧洲高等教育区国家通过结构性改革和共享工具，一步步拽行共同承诺，加强了人员流动，提高了欧洲高等教育的质量和国际竞争力，促进了欧洲一体化的建设。欧洲高等教育区的建设在各国协调一致的行动下取得了一系列成果。欧洲高等教育区建立起欧洲、国家、高校的三级质量保障体系，各国进行了学位制度改革，实行统一的“学士一硕士一博士”三级学位制度，建立了统一的学历资格框架，衔接各国不IL的学位制度。1997年，多数欧盟成员国签署了《里斯本文凭互认公约》（￡is60 Recogniton Convention，），欧盟建立了覆盖各成员国的欧洲国家信息中心网络（ ENIC）及国家学术认可信息中心（～IARIC），使欧洲国家学历、文凭得到相互承认。欧洲高等教育区建立了广泛使用的欧洲学分转换系统（ ECrIlS）、文凭补充文件（Diploma Supplemen工）等操作工具，这些举措加深了世界各国对欧洲高等教育机构颁发的文凭的性质、层次、课程结构等信息的了解，促进了欧洲公民跨国就业能力和欧洲高等教育体系的国际竞争力，得到了欧盟委员会、欧洲理事会和联合同教科文组织的大力支持，成为全球公认的高等教育现代化标准。

1996年，欧盟委员会、欧洲理事会和联合同教科文组织歐洲高等教育中心（ UNESCOCEPES）联合成立了文凭补充文件工作小组，制定文凭补充文件的基本格式。1999年，欧盟成员国签署《博洛尼亚宣言》，再次强调了文凭补作者简介：刘琦，中国驻欧盟使团教育文化处随员：车伟民，中国驻欧盟使团教育文化处公使衔参赞充文件的重要性，开始通过立法对文凭补充文件制度加以确立。2003年，欧洲教育部长会议发布的《柏林公告》，要求签署国从2005年起为每一个大学毕业生免费提供文凭补充文件。截至2017年，大部分国家向毕业生免费发放了文凭补充文件。[2]

二、文凭补充文件制度的基本形式

各国高等教育机构在开具文凭补充文件时都遵循了文凭补充文件工作小组所确定的基本格式，文凭补充文件包含八个部分的信息：一是持有人的身份信息;二是文凭名称、研究领域、发证机构和教学及考试语言，其中发证机构这一项需要对机构的性质以及在本国教育体系中所属的层次作出说明，如公立或私立，大学或高等专门院校、职业院校等;三是文凭层次、学习期限和入学要求，其中文凭层次部分需要对该文凭与该国高等教育结构中对应的层次给出具体描述;四是学习方式，学习要求，课程科H、内容，所获学分、等级及总体等级，其中学习方式为全日制、非全日制等;五是深造资格和专业资格，分别对应学术深造资格和专业资格上的准人;六是有助于人们了解该文凭性质和用途的其他信息，其中该文凭的信息来源包括高等教育机构网站、欧盟学术机构认可中心等学术机构;七是其他认证细节，包括文凭补充文件的签发期、签发人、职务和公章等;八是国家高等教育体系概述和高等教育文凭结构。[1]

三、文凭补充文件制度的监管机制

（一）监管部门

欧洲国家对文凭补充文件实施监督管理的机构，有的为政府教育主管部门，如教育部、国家教育委员会，有的是教育质量保障机构，有的是大学校长委员会或高等教育国际联合会等组织。在欧洲高等教育区层面，没有专门机构负责对文凭补充文件的监督和管理。因此，欧洲高等教育机构签发的文凭补充文件的内容和表述不尽相同，雇主及有关机构对文凭补充文件的需求和反馈意见等信息，也难以汇总。在欧洲高等教育区范围内，难以对文凭补充文件实施情况进行科学的比较分析。

（二）立法与执行

根据“博洛尼亚进程”专家组对欧洲、中东和非洲有关国家进行的问卷调查，有30个国家制定了文凭补充文件的法律法规，欧洲国家普遍采用了统一格式的文凭补充文件[4]。多数高等教育机构认为，强制性出具文凭补充文件会给高等教育机构带来较高经费成本，高等教育机构须为此升级学生数据系统、提供解释性说明等。为降低成本，建议在全国范围内实施文凭补充文件制度的管理系统。

有些欧洲高等教育区成员国，如爱尔兰，虽然没有制定建立文凭补充文件的法律法规，但爱尔兰商等教育机构充分体会到文凭补充文件的益处，各校主动且免费为毕业生颁发文凭补充文件。奥地利政府是在高等教育机构普遍采用文凭补充文件制度后才制定了专门法规[5]。因此，建立文凭补充文件制度应将法律法规建设与学校意愿有效结合，做好宣传解释工作，最大限度地说服高等教育机构支持建立文凭补充文件制度。当然，政府的基水经费投入是在全国范围内建立文凭补充文件制度的重要保障。

四、文凭补充文件制度的适用范围

欧洲高等教育区多数国家的高等教育机构仅向本科毕业生和硕士毕业生颁发文凭补充文件。斯洛文尼亚等少数国家向高等教育专科毕业生颁发文凭补充文件。日前，欧洲高等教育区各国尚未开发博士毕业生的文凭补充文件，工作组建议，有关国家使用现有的文凭补充格式对博士毕业生提供文凭补充文件。

五、文凭补充文件制度的重点举措

2017年欧盟委员会发布的《文凭补充文件修订及在欧洲实行数字化文凭补充文件的可行性分析报告》提出了有关增强文凭补充文件实施的建议。

（一）向高等教育机构颁发文凭补充文件提供具体支持

除了提供经费支持外，欧洲高等教育区国家还应对高等教育机构颁发文凭补充文件提供政策及技术指导，发布高等教育机构颁发文凭补充文件指南，指导高等教育机构采用统一的文件模板，按标准填写文凭补充文件。同时，鼓励高等教育机构开展经验交流活动，提高颁发文凭补充文件的质量。

（二）推行数字化文凭补充文件

欧洲高等教育区国家及高等教育机构对于推行数字化文凭补充文件存在较大争议。日前仅有少数高等教育机构颁发数字化文凭补充文件。有许多英国大学采用了电子版高等教育成果报告（Higher Education Achievement Report，HEAR）或文凭补充文件;瑞典开发了新的全国大学生成绩记录系统，学位和文凭补充文件都以数字形式颁发。[6]

相关报告显示，数字化文凭补充文件有以下几点优势：一是减轻高等教育机构的行政负担;二是更加高效、文档格式更加灵活，易于管理与核查;三是数字技术更便于安全存储。专家组建议，高等教育机构应积极稳步推进文凭补充文件数字化进程。

六、文凭补充文件制度的实施

（一）目前实施情况

2016-2017年，欧洲高等教育区大多数国家的高等教育机构向毕业生颁发了文凭补充文件。法国、希腊、冰岛、俄罗斯和英国广泛采用了文凭补充文件制度。在英国，有些高等教育机构颁发了文凭补充文件，有些高校则颁发高等教育成果报告，还有一些高校仅提供成绩单。少数国家如白俄罗斯没有建立文凭补充文件制度。

根据欧洲高等教育区发布的文凭补充文件的指导原则，高等教育机构应以广泛使用的欧洲语言（英语、法语、德语、西班牙语和俄语）向所有毕业生免费提供文凭补充文件。据调查，2007-2015年，高等教育机构颁发文凭补充文件的情况明显提高，但截至2015年，仍有2/3的欧洲高等教育区国家的高等教育机构未按要求颁发文凭补充文件。

（二）语言和费用

文凭补充文件应以五种欧洲广泛使用的语言书写，包括：英语、法语、德语、西班牙语和俄语，但多数高等教育机构颁发的文凭补充文件仅提供本国语言和英语版。有些国家，如爱沙尼亚、立陶宛的高等教育机构只有在申请者明确要求时才提供广泛使用语言版本的文凭补充文件。虽然文凭补充文件的发放是免费的，但额外服务需要付费。例如，在斯洛文尼亚，文凭补充文件免费提供斯洛义尼亚语和一种欧盟官方语言版本，如需第二种欧盟官方语言‘或欧盟官方语言以外的语占版本则需付费;在斯洛伐克，免费提供国家官方语言和英语版本，其他语言版本需要付费。[7]

（三）指导方针

根据文凭补充文件工作小组的报告，文凭补充文件的制作和发放应遵循以下基本原则和方针：一是文凭补充文件应结合文凭内容，文凭补充文件不能代替简历和文凭;二是文凭补充文件不包括任何价值判断、等价性陈述或建议;三是文件应集中制作，而不能交给不同学术部门制作;四是文凭补充文件应该在学生获得文凭的同时，以合适的语言免费发放;h是文凭补充文件相关术语表述应当清晰。H

（四）存在的主要问题

文凭补充文件制度的实施存在以下几方面问题。一是高等教育机构往往对填写文凭补充文件的要求存在不可理解，导致毕业生数据不一致，并降低了文凭补充文件有关信息的nj‘比性。二是文凭补充文件获得者经常反映，文凭补充文件缺乏实习、流动学习或取得的突出成就的有关信息，而完成这些向定义条H需要大量人工操作。三是文凭补充文件的格式和纸张设计灵活性不够，不能满足不I r使用者的个性化需求。四是文凭补充文件在社会上的知名度不高，未得到广泛使用。许多用人单位并不了解文凭补充文件的存在、功效和适用性。h是高等教育机构反映颁发文凭补充文件增加了学校的行政负担，在毕业高峰期间发放文凭补充文件耗费高等教育机构的大量资源[9]。六是文凭补充文件的监测机构五花八门，高等教育机构或雇主对文对补充文件的使用未在欧洲高等教育区专门机构的监测范围内，因此，无法对文凭补充文件在欧洲高等教育区国家的实施情况开展有效的跨国比较分析。[10]

七、文凭补充文件制度的成效

（一）促进欧洲高等教育一体化

文凭补充文件制度是欧洲高等教育区建设的重要组成部分，促进了欧洲高等教育的一体化。文凭补充文件对毕业生完成高等教育过程的详细说明，是确保毕业生学历在本国和国际范围内得到高等教育机构、公共机构和雇主认可的重要工具。文凭补充文件制度提高了欧洲各国高等教育机构颁授文凭的公开性、町比性和透明度，有助于对各国高等教育机构所开设的课程质量进行比较，促进了包括教师、学生、研究人员在内的欧洲公民的跨同学习和就业。

（二）满足各利益相关方的需求

文凭补充文件制度能够满足各利益相关方的需求。其一，对学生而言，文凭补充文件为其跨国学习、深造和就业提供了便利。学生的学习选择更加灵活多样，能明显增加其海外学习经历和自身竞争力。此外，对于参与高校开展的合作办学、联颁学位等项日的学生，文凭补充文件ci‘以清楚注明学生学习的机构名称、项目名称，提高学生所获联颁学位的透明度和认可度。其二，对高等教育机构而言，文凭补充文件制度增强了其学所文凭的认可度，提高了其在高等教育领域和雇主中的知名度。其三，对于雇主而言，随着高等教育和劳动力市场的国际化，他们需要更加清楚地了解申请人的国外文凭信息，而文凭补充文件有助于雇主在标准化学历框架下比较申请人的能力。

八、我国借鉴及建立文凭补充文件制度的意义

（一）有助于我国高等教育现代化的标准化建设

文凭补充文件是欧洲高等教育区建设的重要成果，它与欧洲学分转换制度等形成了欧洲各国高等教育体系相互兼容的操作工具，也为世界高等教育现代化建设及区域合作提供了良好范例。借鉴欧洲文凭补充文件制度的成功经验，能够提高我国对欧洲高等教育体系、欧洲高等教育标准和學历学位认证标准体系的认识，建立有中国特色的文凭补充文件制度有助于进一步促进我国现代化高等教育改革，促进我国与欧洲国家高等教育体系及标准的可比性和兼容性，加快我国与欧洲各国在学历学位互认等方面的合作，增强我国与各国认证机构开展更广泛的合作，实现标准对接，有效提高我国高等教育机构颁发学历学位的国际认可度。同时，在我国开展的国（境）外学历学位认证服务中，将欧洲高等教育机构颁发的文凭补充文件内容与境外文凭认证有效融合，供用人单位在人才招聘及评价时参考。

（二）有助于提高我国学历学位的国际认可度

文凭补充文件制度已经得到了世界各国及联合同教科文组织的认可，成为国际公认的高等教育现代化标准。我国已经提出了高等教育现代化建设的明确目标。借鉴和采用符合国际标准的文凭补充文件制度，有助于促进我国高等教育现代化进程，有助于我国困（境）外学历学位认证机构鉴别国外高等教育机构颁发的学位证书的真实性和合法性，了解欧洲国家的学位体系和政策工具，在借鉴国际标准的基础上逐步完善我国的国（境）外学历学位认证办法及标准，解决在学历学位认证中遇到的问题，进一步推动我国教育国际化进程。

（三）有助于提高我國国（境）外学历学位认证服务水平

文凭补充文仵对学生在欧洲获得的文凭及其颁发机构作了更详细的说明，学习和了解该制度能够使国内高等教育机构、雇主、学生各方主体从中受益，同时‘为学生来华学习、就业提供了便利。借鉴和了解文凭补充文件，有助于我国了解欧洲国家高等教育资历框架、学位体系和学分制度，扫除我国与欧洲国家学生国际流动的障碍，提高来华留学生教育质量和管理水平，有利于我国做强“留学中国”品牌，提升我国留学教育的国际竞争力和对全球人才的吸引力。

（四）有助于提高中欧教育合作水平

扩大中欧人员双向流动是中欧教育合作长久以来的关切与诉求，而学分互认、学历学位瓦认等问题已成为进一步扩大我国高等教育机构与欧洲高等教育机构教育合作与交流的阻碍。开发与国际标准接轨并与我国相适应的文凭补充文件不但能够增加欧洲高等教育机构时我国高等教育机构文凭的认nj‘度，促进我国与欧洲国家的文凭互认，为我国人员向西方流动以及赴欧留学、就业提供便利，还能够提高我国与欧洲国家高等教育标准及政策工具的兼容性，提升我国与欧洲国家的教育合作水平，进一步推进中欧人文交流，为我国有针对性地开展对欧交流，为进一步将欧洲打造成相对稳定且有一定承载力的海外高层次人才培养高地夯实基础。

九、建立我国文凭补充文件制度的有关建议

（一）顶层设计

我国在设计和实施相应文凭补充文件制度的过程中应在国家层面借鉴欧洲文凭补充文件制度，建立与我国国情和实际情况相适应的文凭补充文件制度及其基本框架，制定相关实施规定，向高等教育机构提供财政支持及激励措施，确保该制度得以逐步在全国的高等教育机构实施推广。具体实施中，可由国家学历学位管理部门对文凭补充文件进行研发，提出规范其填写和使用的指导方针，制定文凭补充文件的统一模板，高等教育机构应依据国家的指导方针和相关部门提供的统一框架和模板制作、填写、发放文件，并提供相应的示例说明，保证文凭补充文件填写的规范性;各高等教育机构对文凭补充文件的制作与填写应由高校学籍管理部门负责，保证文凭补充文件在布局、结构和内容上的一致性，特别是要完整体现学生的实习、交流交换等补充信息，各高等教育机构应同时颁发毕业生学历学位证书与文凭补充文件。文凭补充文件包含学生课程内容、学习成绩及学习过程的相关信息，将文凭补充文件认定为毕业生档案的有效组成部分加以规范化管理，提高我国相应文凭补充文件的真实性和可靠性。

（二）我国文凭补充文件电子化

我国在设计和实施相应文凭补充文件制度的过程中应考虑在毕业高峰期发放文凭补充文件的便捷性、数字化趋势和多语言需求，采用或逐步推行数字化和多语言的相应文件，简化高等教育机构工作程序，以提升效率、降低成本、提高便捷性和一致性。因此，在具体实施中，我国可根据国情，借鉴欧洲有关国家的学生学习成绩管理系统，逐步推行文凭补充文件的数字化。电子文凭补充文件可与我国高等教育相关学历学位认证机构出具的电子学历认证报告和电子学位认证报告内容相结合。此外，除中文版本之外，国家学位认证部门应根据需求开发我国文凭补充文件的英语及其他语种的多语言版本，向不同国家留学生提供文凭补充文件的服务，逐步在国际范围内推广与我国相适应的文凭补充文件。

（三）提高我国文凭补充文件制度的国际互认性

我国建立和实施文凭补充文件制度Il-‘以推动我国高等教育标准与国际对接，提升其与国际高等教育标准的兼容性;提高我国高等教育机构颁发的文凭、学位及证书的国际透明度、认可度和可比性，从而加深国外高等教育机构及雇主对我国高等教育机构颁发文凭、学位及证书的理解。因此，我国国（境）外学历学位认证部门应借鉴欧洲文凭补充文件的内容，提高学历学位认证的专业性，并广泛推广欧洲文凭补充文件，使高等教育机构及用人单位了解文凭补充文件这一工具的用途，提高其使用率;我国国家学历学位认证部门可与欧洲国家教育部及高等教育质量保障机构等加强合作交流，就实施文凭补充文件的工作分享交流经验，为在国际上推广和使用我国相应的文凭补充文件提供便利;我国各高等教育机构在开具相应的文凭补充文件时需要遵循国家制定的关于该文件的统一基本格式，对文件相关内容做好补充说明，在内容填写上与其他高等教育机构保持一致性，便于该文件在国际范围内使用和进行比较。

参考文献：

[1]European Commission. European higher edu-cation area and bologna process[EB/OL].[2020-06d）2].h工工p：//www.ehea.info/.

[2][6][7lEuropean Commision. the EuropeanHigher Education Area in 2018[EB/OLl.（2018-05-23）[2020 -（z9 -26l.https：//eac ea.ec.europa.eu/na工ional-p oli-cies/eurydic e/sit es/eurydic e/files/b olo gna_in工ern e工_O.pdf

[3lENIC-NARIC Networks. the diploma sup-plement.[2020 -（）9 -26].https：//www.enic -naric.ne工/fileusers/Diploma_Supplemen工.pdf

[4][5][9]]European Commission.S工udy 工o supportthe revision of the Diploma Supplementand analysethe feasibility of i工s digi工aliza工ion atEuropean level[EB/OL]. （2017 -07 -14） [202{） -（）9 -26].https：//op.eu-ropa.eu/en/p ublication-d etail/-/publicatio n/l ael 9aac -6a9a-11e7-b2f2-01aa75ed71al.

[8][10]工he advisory group on the

"Revision ofDiploma Supplement". Diploma Supplement Revisionfinal report[EB/OL].

（2015 -09一08）[202（） -09 -26].http：//www.ehe a.info/me dia.eh ea.info/file/201 8_P aris/72/5/MEN_conf- EH EA—AG4_02_950725.pdf

                                                                                                    编辑 吕伊雯  校对 娜迪拉·阿不拉江