基于知识产权角度的高职院校发明专利授权管理研究

许海燕，虞 沧

(武汉职业技术学院，湖北 武汉 430064)

一、背景分析

近年来，国家相继出台了许多关于知识产权管理的政策，旨在促进科技成果有效转化。国资委和国家知识产权局印发了《关于推进中央企业知识产权工作高质量发展的指导意见》的通知(国资发科创规〔2020〕15号)、国家科技部印发《关于加强与科技有关的知识产权保护和管理工作的若干意见》的通知(国科发政字〔2000〕569号)和《关于强化知识产权保护的意见》(中办发〔2019〕56号)，习近平总书记在党的十九大报告中指出，“倡导创新文化，强化知识产权创造、保护、运用”。[1]职教20条与提质培优计划都对高职院校发展的知识产权及科技成果转化提出了新要求，需“实现学习成果的认定、积累和转换”。[2]

随着国家深入发展职业教育，职业院校科研工作得到相应发展，高职院校自身对知识产权工作逐步重视，但在推动科研成果转化方面，与本科院校相比，还存在较大提升空间。高职院校的发明专利授权仍处在低水平起步阶段，知识产权管理方面亟待完善，研究高职院校发明专利授权管理现状十分必要，有利于找到改革的突破口。

众所周知，知识产权是权利人对其智力劳动所创作的成果和经营活动中的标记以及信誉所依法享有的专有权利的总称。专利是知识产权的一个类型，二者属于从属关系。专利分为发明、实用新型和外观设计。发明专利是指对产品、方法或其改进所提出的新技术方案，包括产品的发明和方法的发明；发明专利授权是指所申请专利的技术没有任何问题，国家知识产权局会给申请者发授权通知书，相当于认可所申请的技术成为专利。由此可见，发明专利是衡量一所高职院校科研水平和创新能力的重要指标。专利法第二十二条规定：“授予专利权的发明和实用新型，应当具备新颖性、创造性和实用性。”毋容置疑，发明专利授权须经得起考量和审查，才能被授权。因此，有必要选取发明专利授权作为高职院校知识产权管理的分析维度。

二、高职院校发明专利授权管理现状

(一)2018-2020年全国高职发明专利产出情况

根据神针高教观察和高职发展智库对全国高职院校的发明专利授权数量统计，清楚表明，2015年至2017年期间，全国高职院校发明专利授权数量平均增长率约为35%左右，总体数量在2017年突破了2000件。2018年全国高职院校获得发明专利授权数量为2164件，而2019年全国高职院校获得发明专利授权数量2370件，增幅为9.5%。2020年全国高职院校共获得发明专利授权数为3874件，比2019年增长1504件，增幅为63.64%。发明专利是衡量一所高职院校科研水平的重要指标，2018至2020年的数据显示，全国高职院校专利授权数量整体呈上升趋势。[3]

图1 2015-2020年全国高职院校发明专利授权数量变化趋势图

(二)高职院校发明专利授权与本科院校存在较大差距

截至2018年底，全国“双一流”大学共拥有有效发明专利272767件(其中一流大学154846件、一流学科建设高校117921件)，国家一流大学发明专利授权量前五名分别是华南理工大学(2450件)、浙江大学(2392件)、吉林大学(2156件)、清华大学(1979件)和东南大学(1570件)，单所学校突破千件大关。相比之下，高职院校的发明专利授权数量存在较大差距。

2020年，国家知识产权局发布的数据显示，按照发明专利总量和综合情况排序，排在全国前五的高职院校在2018至2020年间发明专利授权总量在130至503项之间，如排在第一的温州职业大学发明专利总量287项，平均每年的产出量为168项。排在第二名的常州信息职业技术学院发明专利总量339项。相比全国“双一流”大学发明专利授权数量来看，高职院校发明专利授权整体水平偏低。具体数据如表1与表2所示。

表1 2018-2020年本科院校发明专利授权数量综合排名情况表

表2 2018-2020年全国高职发明专利产出综合排名情况表

此外，从高职院校发明专利授权情况来看，存在地区间极度不平衡现象，从图2和图3中，不难发现，2018年和2019年高职院校发明专利授权总数排在前三名的省份分别为江苏省、浙江省与广东省，还有排在20名后的省份的高职院校发明专利授权数量为个位数。具体如图2和图3所示。

图2 2018年高职院校发明专利授权分布省份情况

图3 2019年高职院校发明专利授权分布省份情况

三、高职院校发明专利授权管理问题分析

(一)管理制度和体系不完善

近年来，高职院校的发明专利成果转化工作提高了很多，但绝大多数高职院校未将发明专利成果转化工作归口到独立部门，未能形成完整的管理体系和管理制度。发明专利作为科技成果，对高校而言，其获得授权仅是其工作的第一步，而国家和各级科技主管部门更重视科技成果转化。高职院校大力发展专利工作，最为缺乏的是专业的管理团队，因为发明专利及科技成果转化涉及到技术、法律、政策和经济等一些列较为专业的工作，要构建学校教师与科技主管部门、技术转移交易中心以及企业之间沟通的桥梁，需要花费大量的时间和精力，更需培育专业的管理团队。

(二)教师发明专利成果转化意识不强

高职院校的发明专利授权相关知识产权管理工作起步较晚，高职院校教师对科技成果转化成发明专利意识不强，兴趣不浓，原因是发明专利转化成果与教师评定职称未形成良好的评价机制。高职院校以培养技术技能型人才为目标，在创新创造方面的基础相对薄弱，科研基础不够扎实，且科研方向偏向高职教育研究，造成高职院校科技成果较少。高职院校师生比偏低，致使教师课时任务很重，高职院校教师申报发明专利，更多的是从职称评定的角度出发，导致教师申报发明专利积极性不高。高职院校教师队伍中有一部分来自能工巧匠，理论研究较为薄弱，难以申请到政府相关部门对发明专利创新项目的支持。此外，高职院校教师不易意识到发明专利申请的重要性，加之高职院校普遍对教师群体的课时任务要求较高，教师无暇顾及发明专利申请一类的科技创新，这些都会导致教师申报积极性不高。

(三)发明专利创新氛围缺乏

相对于科研重大课题和项目，高职院校在发明专利转化方面的经费投入较少，未形成有效的激励和奖励机制。高职院校的科研业务，主要是面向教育厅和教育科学研究院等教育管理部门，而高职院校发明专利数量偏低的一个原因是与当地科技厅与科技局等科技管理部门的工作沟通和往来较少。而全国发明专利授权数量较多的高职院校，都与地方科技部门有着紧密联系与合作，最大程度得到政策扶持，享受到国家对学校发明专利的各类资助。然而，即便是发明专利数量较多，也没有太多经费上的负担。

(四)学生申报发明专利未能纳入学校统筹管理

高职院校的年发明专利产出总量远低于全国高校平均水平，全国排名前五的本科院校专利授权数量远超高职院校发明专利授权总量。除了全国高职院校整体发展水平相较全国本科院校偏低和专利产出水平偏低外，另一原因是学生申报发明专利数量未纳入学校统筹管理，学生申报发明专利的专利权人为学校，纳入学校统筹理所当然。如排在全国前列的“双一流”本科院校，其对学生申报发明专利的资助力度与教师相同，可提高学校整体申报发明专利数量，从而提高发明专利授权量。

四、高职院校发明专利授权管理策略

(一)完善针对发明专利申请的奖励政策及管理办法

出台针对学生发明专利申请的奖励政策，高职院校目前在校生人数将近80万人，以学校为发明专利权人对申报发明专利的学生予以一定的经费资助，将学生申请发明专利作为学分置换、优先评定奖学金和助学金等奖励条件之一，能极大的激发学生的积极性，以全国高职院校在校生为基数，在短期内，发明专利产出数量将大幅增加。

除此之外，要完善教师科研考核制度和发明专利申请奖励机制。高职院校教师在完成课时任务的同时，兼顾科研任务，可适当调整科研考核所占的比例，将一定比例的考核用于发明专利申请。对已经完成发明专利授权的教师，可给予发明专利申请奖项，在职称评定时与职务任免时给予考量，且在发明专利转化成经济收益时给教师支取一定比例收益。

(二)与科技主管部门对接，争取政府资助

根据国家相关文件规定，高职院校应改变消极接收政策的状态，建立专门的知识产权管理机构积极与科技主管部门联系，了解并学习各级科技主管部门对发明专利资助的最新政策和方式，努力争取政府资助，以减轻后期发明专利数量不断增多所带来的经费负担。努力改变高职院校科研部门工作人员兼任知识产权管理业务的现状，培养熟悉知识产权管理业务的工作人员，对他们进行专业和系统培训，规范管理流程，让他们更好指导教师申报发明专利成果。

(三)成立科技成果转化中心

高职院校应增设科技成果转化中心，统筹全校科技成果管理与转化工作。加大对技术研发的支持力度，适当的增大技术研发类课题的立项比例，加大对技术研发类课题的经费支持，优先鼓励以发明专利为研究成果的各类课题及科研创新团队和博士基金等建设项目，激发全校教师积极性，促进科技成果产出。还需成立科技成果转化中心，优化发明专利服务与简化申报手续。当高职院校发明专利申报达到一定数量时，可考虑通过政府采购，确定学校发明专利服务代理机构，按年统一与学校结算。可将发明专利代理费用统一标准，极大地简化学校师生申报发明专利的流程，方便学校对发明专利的管理与维护。

(四)建立产学研结合的学校内循环

高职院校从功能上来说，育人与科研是基本任务，社会服务是延伸功能。在知识经济快速发展时代，育人、科研和社会服务融合发展是大趋势。高职院校应发挥职业教育应有的社会作用，建立产学研合作发展平台，在学校内部建立发展内循环。另一方面，搭建产学研合作发展平台，为教师和学生申报发明专利提供指导和支持。鼓励高职院校各二级学院与企业共同开发研究项目，建立符合学校与企业发展利益的产学研合作基地和研发中心，利用这些平台，更好地为教师和学生的成果申报发明专利。高职产学研合作平台可围绕已有的生产技术、产品改进等进行挖掘，既通过发明专利提升企业品牌价值，又能实现发明专利价值最大化。也可支持教师创建研发类企业，进一步扩大发明专利技术实际应用价值。产学研合作开展发明专利技术创新和挖掘，与社会经济发展联系密切，更利于发明专利成果转化。尤为重要的是，加强创新型教师队伍建设，创新型教师队伍可加强学校的科研创新力量。总之，高职院校要想提升知识产权管理水平和增加发明专利产出总量，还有很长的路要走，学习和借鉴其他高校经验，不失为一个有效途径。