高校图书馆知识产权信息服务模式构建*——基于内容分析法的尝试

晁 蓉 黄筱玲 姚建文

（湖南大学图书馆 长沙 410082）

知识产权信息服务是指专利信息检索、专利信息分析、专利信息资源以及知识产权数据库等多种面向知识产权相关的信息服务集合。以知识产权构建形成的战略性核心资源，已成为国与国之间技术博弈和竞争的关键。党的十八大提出创新驱动发展战略，明确指出知识产权服务工作在战略实施中的支持和保障作用。为贯彻落实知识产权工作的一系列部署，2014年10月，国务院印发《关于加快科技服务业发展的若干意见》，将科技服务作为创新驱动发展的重要任务之一。2016年12月，国务院发布《“十三五”国家知识产权保护和运用规划》，明确提出加强公共图书馆、高校图书馆知识产权信息服务能力建设[1]。2019年和2020年通过自主申报、遴选公示，60家高校图书馆获得国家知识产权信息服务中心资质，这标志着我国高校图书馆知识产权信息服务工作从无序化、零散化开始步入系统化、规范化发展阶段[2]。但现有研究中没有明确高校图书馆知识产权信息服务模式的概念，尚未对高校知识产权信息服务的有效性进行研究。因此，本文在梳理相关文献研究以及对高校国家知识产权信息服务中心网站内容进行调研的基础上，运用内容分析法归纳、提炼出高校图书馆知识产权信息服务模式的不同维度和共同属性特征，构建其整体框架。研究旨在为我国高校图书馆知识产权信息服务的理论研究提供可借鉴的参照和思考，同时也为高校图书馆知识产权信息服务实践提供相应的经验和依据。

1 高校图书馆知识产权信息服务相关研究

1.1 国内外研究背景

国外高校图书馆开展知识产权信息服务较早，起源于1871年的美国专利和商标资源中心（简称PTRCs）提供包括专利信息检索以及面向企业应用支持的信息服务，目前已发展为包括80余家高校图书馆在内的服务体系[3]。欧洲的专利图书馆网络（简称PATLIB）成员大多为设在国家专利局和大学中心的国家专利图书馆，提供专利信息检索及商标、外观设计和实用新型等方面的知识产权信息，还包括知识产权资源和教育培训服务[4]。学者Stanat R探讨了大学知识产权服务的基本内容，对大学图书馆如何适应全球专利信息环境变化提出新的规划建议[5]。April K等指出高校知识产权服务有可能成为紧密连接企业、大学和行业的重要枢纽，充当企业内部与外部创新要素相结合的桥梁[6]。其他国家学术型图书馆也开展了相关服务，如Georg A等人对多个大学图书馆的专利服务进行调研和比较研究。亚洲国家中，日本和韩国的高校知识产权服务受到广泛关注，2003年，日本东京大学知识产权信息服务网站被日本服务管理部评为“最先进的高校知识产权服务网站”，其服务的深度和广度都居于亚洲领先地位[7]。其门户网站公布的《知识产权服务指南》和《东京大学知识产权公开法》等相关高校知识产权政策文件为知识产权运行提供了保障。此外，韩国高校知识产权服务发展最快、建设成果较为显著，建设过程中，韩国政府给予了更多的政策引导，为其服务绩效的提升提供了法律保障[8]。

近年来，随着我国高校知识产权信息服务需求增多，许多学者开始关注服务模式研究。杜娟娟、张柏秋对我国高校知识产权信息服务现状进行系统分析，针对目前的服务困境，从科研评价导向、资源建设、人才培养、产学研全链条构建知识产权信息服务标准体系[9]。周静、张立彬等人对102所高校图书馆科技查新站开展调查和研究，基于调研数据结果分析知识产权信息服务存在的问题[10]。张善杰、燕翔等人利用供需平衡思想设计产业技术创新对高校图书馆专利信息服务的需求体系框架，从技术创新主体类型、技术创新流程、专利信息服务需求等维度进行体系构建[11]。还有一些学者从产业技术创新需求特征、用户参与等视角提出专利信息服务的整体流程，从企业技术创新维度、产业用户、服务平台、供给主体、支撑体系等方面构建整个服务模式[12-13]。在实践层面，一些专利信息服务开展较早的高校图书馆，抓住机遇推进知识产权信息服务的宣传和开展，积极扩大用户群体。如南京工业大学图书馆挖掘大学科技园知识产权信息需求，助力开展多样化知识产权服务工作。林静等人以厦门大学图书馆为例，构建“一个中心，多个支点”的业务格局，在校内实现优势学科赋能，对外寻求跨区域合作[14]。

1.2 高校图书馆知识产权信息服务模式的一般内容

为进一步了解高校图书馆知识产权信息服务模式的一般内容，本文对60家高校国家知识产权信息服务中心网站进行调研，以QQ、微信、电话以及实地访谈等方式咨询服务状况与服务模式。调研发现：超过一半的高校图书馆建立了知识产权信息服务门户网站，约有四分之一的高校图书馆未见明确的知识产权信息服务栏目。大部分高校国家知识产权信息服务中心在其网站上公布了服务内容和服务流程，但整体需求量较小，且基本限于校内；服务内容基本沿用专利查新、专利检索、专利咨询以及知识产权培训等基础性服务，而专利分析、专利价值评估、专利代理、专利导航、知识产权评议、著作权、商标领域等深层次的高端知识产权服务较少。国内实力较强的大学，如北京大学、同济大学、上海交通大学、华南理工大学等校，分别完成了不同工程类学科专利竞争力报告、技术专利分析报告、技术专题专利、产业专利分析报告等，凸显了“双一流”大学对专利技术的需求和重视。此外，高校图书馆知识产权信息服务开展还与高校所在地域、行业用户的需求有密切关系，因所处区域、学科类型不同，高校知识产权信息服务在理念、业务和社会化程度方面具有明显差异。华东、华南地区高校因知识产权服务的试点和贯标示范，经济和科技实力相对较强，企业需求较多，个别高校图书馆推出的知识产权信息服务与省级知识产权局有多方合作，深入区域科技创新发展，已成为区域技术创新和产业发展的服务优势[15]。例如南京大学图书馆自主搭建江苏省专利信息检索与分析平台，构建科技处—知识产权信息服务中心—成果转移转化“三位一体”的服务模式[16]；江南大学知识信息服务中心制定《高价值专利培育办法》，在重点学科领域开展重要基础核心专利的培育和布局，成为高价值知识产权培育模式的试点高校[17]；华南理工大学图书馆成立了“粤港澳大湾区图书馆科技文献协作联盟”，在服务内容上增加了第三方成果评价、版权信息服务等知识产权相关业务，共同服务粤港澳大湾区高校和产业发展[18]。

2 基于内容分析法的高校图书馆知识产权信息服务内涵

内容分析法是指对显性传播内容进行客观、系统、定量的描述与分析，通过对内容的深入分析揭示研究对象的内在本质，是经典的社会科学研究方法之一[19]。目前，高校图书馆知识产权信息服务尚未形成统一的服务模式，本文拟运用内容分析法，通过文献综述和网站特定主题内容调研，对高校知识产权信息服务模式内涵进行关键词提取，实现内容分析定性和定量相结合，在此基础上构建服务模式框架。

2.1 问题提出与样本选择

本文研究的问题是厘清已有文献对高校知识产权信息服务模式如何定义、服务内容如何界定，包括高校知识产权信息服务中心应对国家知识产权相关政策的变化趋势、文献中的关键词、网页中的主题词、信息服务研究的基本方法等。目前关于高校图书馆知识产权信息服务模式的理论和实践研究以专利信息服务为主，而著作权、版权、地理标志、商标等其他知识产权内容涉及较少。因此，本文研究对象为万方数据库检索平台发表的高校知识产权信息服务、专利信息服务相关文献，60家高校国家知识产权信息服务中心网站内容等，制定检索策略“高校 OR高校图书馆”AND“知识产权 OR专利OR 版权OR著作权OR 商标”AND“服务模式OR服务内容OR服务流程 OR服务平台OR服务体系OR服务策略OR服务方式”；通过语义关联的中文网页提取识别关键词、主题词，构建文档主题词集合，最终获得206篇文献和1 893个中文网页链接。本文进一步手工整理，确定其中138篇文献和1 264个网页为有效内容，进而对涉及的服务模式相关内容进行梳理和分析。

2.2 数据收集与维度构建

万方数据库平台文献检索时间设置为2008—2020年，知识产权信息服务中心网站检索时间设定为2020年6月—7月。首先，以检索到的每一篇文献和每一个链接的正文文档为分析单元，对文档进行拆分，抽取其中的名词；然后，借助滑动窗口，并通过万方平台和词语在上下文中的共现性来计算名词之间的语义关联，形成候选名词对集合；最后，基于名词对生成无向图，并通过该无向图对主题词权重进行建模，最终选取权重较大的词语作为中文网页的主题词。上述步骤完成后，采用文献汇总、输出权重最大的词语、小组研究讨论的方式确定具体的体系维度，并将文献发表、网页发布的不同时间，文献研究的不同方法以及服务模式中出现的不同内容进行编码。首先，对文献发表时间按照年份A1—A12进行逐年编码，由于检索截止时间为2020年7月，因此将检索到的2020年文献与2019年文献一起编入同一时间段。其次，对页面内容按照月份T1—T2进行编码。再次，对涉及的主要研究方法进行编码，包括具体实践、文献综述、模型算法、数据图表、其他方法等，依次编码为S1—S5。最后，对文献和页面内容中出现的关键词、主题词进行编码，以表征高校图书馆知识产权信息服务模式中包括的具体内容，按照服务模式框架构建，包括服务对象、服务内容、服务流程和方式、信息供给主体、知识产权和专利、分析方法、信息数据源、支撑体系依次编码为Z1—Z8。四个维度的具体编码内容见表1。

表1 体系维度及编码语料表

2.3 编码语料与信度检验

本文将数据库平台检索出的文献和网站文字拆分后的有序词语序列作为样本，首先采用中国科学院中文分词系统ICTCLAS对文档进行分词，抽取其中的名词得到文档名词序列，对于序列中的每个名词，采用大小可调节的滑动窗口挑选出与其相联系的名词，从而得到候选主题词集合；接下来依据集合构建无向图，基于无向图构建主题词权重计算模型，并按照权重大小对候选名词进行排序，输出权重较大的名词作为最终提取的主题词[20]；然后对内容进行编码并通过信度分析检验两者对样本评价的一致性程度，编码信度检验结果见表2，Cronbach’α信度均大于0.89，平均信度为0.921，说明构建的体系维度以及编码语料信度较高。

表2 编码语料信度分析

3 统计结果分析

本文根据建立的编码语料和四个体系维度，对各个编码语料频次进行统计，结果见表3。

表3 体系维度、编码语料频次统计

3.1 文献发表时间、网页发布时间趋势分析

知识产权信息服务文献发表时间、网站内容发布时间在一定程度上反映了服务模式研究的时间趋势变化。我们从图1可以看出，知识产权信息服务从2008年开始受到学术界关注，在图情领域多以专利信息服务研究为主，之后相关研究成果呈现逐年上升趋势。2013—2017年增长缓慢，但到2017年之后出现大幅度增长，这与我国“十三五”规划的制定以及国家知识产权局、教育部和科技部颁布的一系列知识产权政策有关。此外，国家社会科学基金和教育部人文社科基金也大力资助知识产权、专利等课题研究。2018—2020年，教育部将高校科技成果转化绩效作为高校“双一流”学科评估的重要考核指标，这在一定程度上反映国家对高校知识产权质量的重视。在高校注重知识产权高价值创造、高效益运用的同时，高校图书馆知识产权信息服务研究也逐渐被关注，因此2018年至2020年，高校图书馆专利信息服务、知识产权信息服务成为关注和研究焦点。

图1 文献发表和网页发布时间分布图

3.2 研究方法

服务模式研究方法频次统计是检索文献、网站内容公布的分析方法、使用工具以及实现手段等。在知识产权信息服务模式研究中，采用的方法主要为：具体实践（实践方式）、文献综述（文献对比、总结、问卷、调研、概括）、模型算法（选择合适的匹配算法和建立模型）、数据图表（统计方法或图表展示）、其他方法（元素、平台、结构、体系等方式），不同研究方法的使用频次如图2所示。

图2 研究方法频次分布

本文对基本数据进行统计，约有30%的主题内容选择文献综述方法，这一比例说明用文献综述来阐释模式的构成是最常用的方法。约有20%的学者采用具体实践方式，说明已有的知识产权信息服务实践成果中，问卷调查和实地调研的使用频次较高。模型算法、数据图表加起来的比例超过30%，经过细分后发现主要用于专利信息分析，只有少数学者在知识产权信息服务研究中使用。其他方法如元素、平台、体系、结构等的使用频次都较低。

3.3 关键词、主题词内容挖掘

虽然不同研究者和网页发布内容在知识产权信息服务模式中的研究方法有所差异，侧重点也不一样，但是如果将其看作是一种特殊的信息服务模式，那么无论从哪一个角度开展研究，它都有一些特定规律以及共有的属性特征。本文从文献和网页中提取权重最大的8个语料，对提取内容进行挖掘、归纳和统计，结果如表4所示。

表4 关键词和主题词内容挖掘

从表4可以看出，不同关键词要素在检索文献和网页统计中出现的频次有着较大差异。其中服务对象在所有文献和网页中都有提及，服务内容出现的频次接近93%，二者所占比例都较高，说明知识产权信息服务模式研究几乎都是围绕服务对象和服务内容展开。关键词和主题词挖掘结果显示，在不同语料下划分的侧重点有所不同，信息供给主体作为整个服务模式的重要参与者，知识产权或专利作为主要数据信息源，出现的频次都超过80%，说明资源与供给主体这一语料较为重要。信息数据源、分析方法、支撑体系出现的频次在40%-70%之间，在服务模式中起到的作用也不容忽略。信息数据源以及知识产权和专利是分析方法的载体，出现频次占比约为51%，两者是知识产权信息分析的主要内容。支撑体系作为模式构成的基本框架，是整个分析过程和服务过程的基础环节，语料比例约为42%，与前面几个关键词和主题词的语料比例形成反差，说明很多研究对要素、平台不够重视。实际中面对复杂的服务过程，支撑体系包含的人力要素、平台建设、模块体系等均需予以考虑。

以上8种要素语料共同构成了高校知识产权信息服务模式的整体框架，并且相互关联。来自信息供给主体的各种结构化和非结构化数据经过采集之后，与多种数据源组成信息源，共同作为资源层要素服务于分析层。分析层在获得信息源后使用多种方法对其进行多元化分析，并结合不同服务对象需求形成个性化内容。最后服务层通过多种服务方式将知识产权分析内容呈现给服务对象，从而实现整个框架的服务目标。至此，本文对高校知识产权信息服务模式的内涵进行界定：高校知识产权信息服务模式是高校、科研团队、个人、企业或政府等信息供给主体为满足服务对象的各种知识产权需求而对不同信息源进行采集处理和分析，最终形成知识产权产品，并以一定形式将产品呈现给服务对象的过程。具体框架如图3所示。

图3 高校图书馆知识产权信息服务模式框架示意图

上述8种语料构成的服务模式框架可分成三部分，分别是知识产权信息资源层、知识产权信息分析层和知识产权信息服务层。资源层是服务模式的基础，分析层是服务模式的核心，服务层则是服务模式的重要枢纽，三个部分协调有效运作才能使服务模式得以实现。

3.4 高校图书馆知识产权信息服务模式解析

3.4.1 模型解析

高校知识产权信息服务概念最初是为提升高校科技创新能力、支持“双一流”发展而提出的，高校、科研团队、个人是知识产权信息服务的主体。随着国家对高校知识产权转移转化和社会化程度的重视，高校知识产权信息服务主体呈现外延化和多元化趋势，企业、政府、信息中心以及第三方机构也逐步被包括在内。因此，高校知识产权信息服务除具有其原有的特征，还具有知识密集型服务业的特点。正如本文所构建的服务模式，服务对象已从以高校为主的单一群体转变为企业、政府、第三方机构等多部门融合并重的多元化群体。

具体到服务内容，对于特定的高校、团队和企业联合体而言，专利技术发展态势、专利竞争力分析、专利预警分析等方面的知识产权内容都是其所需要的。而对于企业来说，专利价值评价、专利转移转化风险评估等内容更受关注，这些服务内容都与不同的服务对象需求相关联。信息供给主体和信息数据源作为服务模式的资源层出现，两者的概念截然不同。信息供给主体是知识产权服务的提供者，不仅包括具有政策、资金与信息源优势的高校，还包括企业、政府、第三方信息中心等。信息数据源不同于信息供给主体，它指的是高校开展知识产权服务活动所需要的信息载体和来源，涉及文献数量、技术进展、市场动态、产学研政策等。对于政府而言，高校知识产权成果对区域经济发展、区域产业提升、政府产业政策制定等方面的分析、决策更为重要。

针对不同服务对象的知识产权信息需求，高校需要选择合适的分析方法对信息数据源进行研究分析，最终形成用户可直接使用的知识产权产品。分析层是整个服务模式的核心部分，结合专利情报学信息和数据的检索、集成、组成、挖掘等方法，利用优质的资源和检索工具对信息进行快速分析、优化分析、数据融合，形成有价值的知识产权产品。分析层是基于不同分析方法和视角对目标需求细分的过程，比如从知识产权价值视角出发可细分为专利状况、专利态势、专利布局、专利价值、专利转化以及专利产业化等部分，每一部分根据不同分析形成不同过程。如利用大数据分析、回归分析、相关分析等多种分析方法进行计算，采用支持向量机（SVM）模型、基于信息检索（IR）技术的检索结构、FP-grown算法等在统计库中进行参数匹配，为知识产权信息分析提供技术方法服务，最终服务于企业技术需求的知识产权产品。

分析方法与服务对象、服务内容的结合将大大减少服务过程中的资源投入和重复性工作，集中分析同类需求也会使服务流程更加顺畅。将分析层生成的知识产权产品提供给服务对象需要一定的方法，这些方法就是服务方式。利用平台服务或者一对一直接服务都是可行的方式，前者需要依托建立的知识产权网络平台，服务主体通过平台将各类产出的服务与产品传递给服务对象，后者则需要通过面对面的形式提供情报咨询、专家讨论等[21]。服务层是整个知识产权信息服务模式的重要枢纽，一个完整的框架模式应由服务平台、分析工具和信息资源构成。服务层一边连着信息数据源，一边连着服务对象，知识产权的价值能否完全发挥出来，取决于服务方式是否能够帮助高校、企业、科研团队解决技术问题；满足其项目完成需求。本文构建的服务层包括服务对象和服务方式，对知识流转起到了纽带作用，直接关系着高校知识产权信息的有效输出。

3.4.2 模型特点与应用

本文构建的服务模型汲取已有研究内容，经过内容分析后涵盖关键语料要素，深入挖掘8种关键要素关联性，将其组合构建在一个框架内。构建的服务模型分成三部分并将8个模块嵌入其中，层次清晰、流程完备，8个模块层层递进、环环相扣，实现知识产权产品的融合供给。该服务模式框架的构建，总结和凝练以往研究的主要语料内容，在适应性上具有较大的包容性，能在较大范围内适用于不同服务对象。服务模式的应用过程如下：首先，确定待分析的知识产权领域，包括文献期刊、专利数据库、科研成果、企业网站等，针对该研究领域的科学原理和技术类型确定分布归属。如服务对象是科研团队的成果转化，则需要分析项目申请人及团队成员在申请领域内的研究基础，以及项目负责人及团队科研预期成果对技术应用、产业需求、产学研合作等方面的支撑；其次，根据科研人员、团队和项目已有的研究基础、授权专利以及技术报告，确定待研究的技术分布，对信息供给者进行划分和区分，分析方法则更倾向于选择技术分析法、专利价值评估、专利成果分析评议、技术成熟度等多元化方法，融合文献信息、专利信息、行业数据、调查数据等多种数据源，实现由数据信息收集到形成知识产权信息产品；最后，服务方式以成果状况、知识产权报告、知识产权简报等形式提供给项目申报团队，如果具体到合作企业，还需要在信息采集时考虑企业的行业数据、市场数据、企业经营状况等。支撑体系则依据功能要求选择不同的专利分析人员、相关的科技成果转化部门、企业技术负责人等。

4 结语

本研究通过对60家高校国家知识产权信息服务中心网站建设情况进行调研，使用内容分析法对高校图书馆知识产权信息服务模式研究内容和研究方法进行梳理与归纳，采用语义关联的中文网页主题词提取方法，对权重最大的8种语料进行解释，在此基础上构建相对完整科学的服务模式框架。该模式收集不同维度的研究成果并有明确的内容区分，能够涵盖服务模式开展所需的编码体系。随着高校知识产权信息服务内容的不断深入，建立适合本校发展的服务模式能够更好地满足高校、企业、政府部门对高校知识产权的多元化需求。但由于目前各个高校图书馆的人力物力财力不尽相同，在服务模式探索性构建过程中，需要精准定位、因馆而异，才能最大限度发挥高校图书馆知识产权信息服务的价值和作用。