基于二阶段博弈的生产国倾销行为分析

摘 要：棉花是美国的主要出口农产品之一，美国每年产棉花400多万吨，其中83%的棉花都用于出口。对中国来说，美国每年向中国出口约50万吨的棉花，为中国棉花进口的第一大国。本文旨在运用二阶段博弈模型分析，根据企业的价格、生产能力以及近五年来的生产水平分析美国棉花企业是否在棉花产品上对中国市场进行了倾销行为的分析，最终得出结论，在生产力二阶段博弈角度下，中美棉花贸易不存在倾销行为。

关键词：成本;补贴：技术;市场;二阶段博弈

本文索引：刘琳群.<标题>[J].中国商论，2021（17）：-007.

中图分类号：F742 文献标识码：A 文章编号：2096-0298（2021）09（a）--04

棉花是美国的主要出口农产品之一，美国每年产棉花400多万吨，其中83%的棉花都用于出口。对中国来说，美国每年向中国出口约50万吨的棉花，为中国棉花进口的第一大国。美国棉花的成本完全低于中国本土棉花的成本，因此美国棉花的价格大幅度低于中国本土棉花的价格。本文旨在列举美国棉花的成本分析、补贴分析、技术分析、市场行为，利用二阶段博弈模型理论来分析美国企业在棉花产品上是否对中国市场进行了倾销行为。本文分为六个部分，第1部分为二阶段博弈模型分析，第2部分为美国棉花外部性条件，第3部分为分析与总结。

1 基于二阶段博弈视角下的倾销

作为一个农业大国，棉花是中国的主要供应产品之一，因此在政策上，中国政府采取了以中间商收购及协会的形式进行棉花产业间贸易亦或是产业内贸易。采取协会的模式主要有三点：一是降低棉花企业的话语权，降低收购的价格;二是提高行业的核心竞争力;三是将棉花市场转变为不完全信息市场，从内外市场上达成一个主要的行业壁垒。

1.1 倾销企業的价格竞争方式

在市场竞争中，企业的竞争方式多种多样。不同行业的企业对于竞争方式的选择有所不同。对于一些快消品行业来说，因为行业的壁垒较小，客户、流量、广告、价格往往是企业获得核心竞争力的方式。对于一些金融企业来说，资本运营往往是主要的核心竞争力，假设在行业信息完全透明的情况下，金融企业所提供的产品和服务几近相同，在这种情况下如何做好资本运营往往是这些企业的主要矛盾，在同等条件下成本是市场的主要竞争力，但在各行各业中，做到产业优化升级、提高壁垒往往是所有企业面临的生存问题。

在现实生活中，企业存在着各种各样的竞争手段，其中价格方面是企业做出的最多的决策，大多数企业通过降价或者是退税的方式以获取更大的市场份额也在情理之中。但是把价格看作企业竞争决策的一个因子，分析企业的短期目标就不难看出：企业之前由于成本的不同，会使自己的定价偏向边际成本以获取市场的效益最大化。如果每个企业的成本不同，则从长期来看，成本高的企业将被迫退出竞争。因此，行业内会出现大吃小的现象，从完全竞争市场变为寡头竞争市场到最终走向垄断竞争市场。在垄断竞争市场中，很多的企业会自愿提高价格以保持行业的利润率，由于市场规模的原因企业之前不会存在刻意大吃小的行为，这时市场上也就出现了企业之间自发构成的非合作博弈。

因此，非合作博弈是企业倾销的一种主要方式，体现在生产国各企业自愿降低价格以获取进口国大量的市场份额，但这种对于一些弱势进口国（技术和市场不占优势）情况下，进行反倾销调查往往会损失进口国的福利。

1.2 企业倾销的生产能力竞争

企业由于技术的成功往往可以获得较低的生产成本，在较低的生产成本下，由于资金、政策等行业外的壁垒存在，使一些企业在生产能力上有所限制，但这些受限制的企业往往由于低成本的优势，在社会上也有一定的核心竞争力。

在外部条件的控制下，企业无法获得更多的生产能力。企业A所从事的生产行业的行业平均价格为P*，假设企业A在市场上可接受的最低价格为P，且为市场上的最低价格。若企业A的生产能力和生产规模S[M]大于一个进口国在这个产品上的全部需求D[J]，即S[M]>D[J]，从某种程度上来说企业A在进口国可以达到垄断的地位。此时若企业A降价，可以说企业A在进口国实施了完全倾销行为，需酌情考虑是否应采取反倾销措施;反之，若企业A的生产规模未达到进口国的需求规模 D[J]，即 S[M]

（1）若企业B的价格为P^且 P>P^>P*，则在满足 D[J]的全部量之后企业B仍享有剩余需求。

（2）企业C由于外部性，可以从企业A以P*的价格收购后加价卖出，以赚取相应的杠杆。

当S[M]

1.3 倾销与反倾销中的二阶段博弈

假设一个行业拥有n个企业（n≥2），研究双寡头垄断模型。第一阶段，各个企业先确定生产能力，由于外部性原因，企业生产到一定的数量之后，就无法生产更多的产品，生产规模达到S[A]。第二阶段，各个企业将通过市场进价调查来获取市场份额。由于二阶段博弈所带来的最终效果与古诺模型所带来效果几近相同，于是用古诺模型来代替二阶段模型加以描述形成最终结果。

把一个企业的生产成本函数定价为C1，Qmax为整个产业的D[A]，那么可以得出企业的生产能力为Qa=Qmax-q，则可以得出企业1的利润函数：

（1）

介于已知反需求函数一阶求导小于0，即P（x）<0 ，企业1的利润会依据生产能力的上升而减少，因此，假如行业中其他企业的生产能力巨大，则企业1也没有经济利润。实际上，如果前述的成本函数成立，即当企业拥有规模效应的同时需匹配巨额沉淀资本。此时可以提出一个新的假设：若Qa>Qamax时，maxΠ（q，Qa）<0，换言之，当竞争企业的生产总额（Q[a]+q）>D（J）时，企业1的最大经济利润小于零。根据企业利润最大化的前提假设，可以提出以下数学模型：

（2）

（3）

图1反映了Qa，Qamax 与R1（Qa）之间的关系，在古诺模型当中，因为前提假设中需求曲线向下移动，因此Qa

为q1+QA（0）=Q，根据反应函数q1=R1（Qa）可以推导出企业1的生产能力对企业整体供给反应函数：

（4）

图2反映了上述供给反应函数，图1与图2具有相似的反应性质，在R（Q）为正，满足企业利润最大化的前提条件下（一阶调节）可以表示为：

（5）

在利润最大化的前提条件下，图像的斜率应满足以下

条件：

（6）

从图1可以看出，当企业的市场供给量正好为Qa（0）时，企业的经济利润为0，因为当企业无法完成扩张最大化达到Qa产值时，企业会选择退出该产业从而放弃进口国市场。当其他供应量为0时，市场上只有一个企业1为唯一的企业，则企业1可以获得超额收益。

根据古诺模型理论结果推导至二阶段模型不难看出，当企业的产值达到最大化且最大化的产量大于进口国的需求量时，企业制定较低的价格可以看作倾销行为，则应对相应的企业进行反倾销措施，当企业的产值由于市场外部性原因，最大化小于进口国的需求总量时，无法获得超额收益，因此反倾销理论仍需解释。所以我们可以得出结论，即使生产国市场的生产力过剩，在第二阶段博弈中进口国最终以各种形式出口的商品总量大于生产国的总需求时，较低的价格也可以视作进口国的倾销行为。

根据图3和图4可以很好地解释为何二阶段模型存在倾销的可能性。图4表示二阶段博弈下，由于进口的配额限制，出口量限制在图3的一阶段博弈下，在这个阶段当中，生产国出口的商品价格为q1，生产者剩余为A1。当第一阶段博弈成立的前提下，为了扩大进口国市场从而生产国向第三国甚至第四国等出售同一商品时，生产国的售价与进口国相同，但是第三国或者更多的国家向生产国进口同一产品并加以转卖后的价格仍低于进口国自产商品的价格，最终会使生产国的生产者剩余提高，从而压榨消费者剩余，使生产国的产品对进口国产生倾销行为。根据图4可以看出，若存在第二阶段博弈且第二阶段博弈成立的情况下，生产国的生产者剩余变为A2，其中增加的部分即（A2-A1）为转卖国也称之为第三国所赚取的中间商杠杆，在这种情况下生产国的福利增加。所以二阶段博弈所带来的倾销会使进口国增加生产者剩余，从而降低生产国消费者剩余。

2 美国棉花二阶段博弈分析

2.1 美国棉花出口分析

美国是全球棉花第一产量大国，每年产量的83%用于出口。2019年12月，美国农业部最新数据显示，2019—2020年美国棉花产量439.9万吨，同比增长10%;出口量为359万吨，同比增长12%;目前国内消费处于稳定的态势;期末库存约为119万吨，环比增长13%;库存消费比为28%，上年度为27%。从年度来看，美国棉花的产量创下了十年来棉花产量的新高，棉花出口量也不断刷新纪录，库存连续3年增加至相对高位。如图5美国棉花供需图所示，2008年美国金融危机过后，美国的棉花进出口逐渐走向正常，库存在2009年骤减;2008年以来，美国棉花的产量和出口量都在逐年提升，2019年数据显示，美国的产量和美国的出口量均为近10年来的最高。

由表1美国棉花出口导向可以看出，截至2019年12月，美国棉花的最大出口国为中国，美国每年向中国出口74.9万吨棉花，约占所有出口数量的36%;第二位棉花进口大国为墨西哥，2019年进口了美国36.2万吨棉花，约占总出口量的15%;第三位棉花进口大国为土耳其，进口了20.3万吨，约占美国所出口数量的9%;第四第五位分别是印度尼西亚和加拿大，分别进口15.2万吨和9.5万吨，合计占据10%的出口份额。从出口结构上来看，美国出口的国家一般为一些服装制造大国，如土耳其、中国、印度尼西亚等，这些国家每年因为服装制造对棉花需求量大而大量的进口美国棉花。从绝对数量上来说，中国进口美国约36%的棉花，中国棉花市场受美国棉花高度入侵。

2.2 二阶段博弈分析

根据二阶段博弈模型可以发现，当进口国的企业的最大化产量高于生产国的最大需求量且有剩余时，生产国降价会有对外倾销产品的嫌疑。以2019年美国棉花产量为例，2019年美国棉产量为489.8万吨，中国棉花的需求总量约为829.1吨，中国的棉花使用需求（去掉自产以及出口的棉花）为245.4143万吨。美国棉花由于外部性等原因，产量有限制，因此中国本土产棉和其他国家的产棉在中国地区仍有市场。从二阶段博弈模型分析，虽然美国是中国棉花的供应大国，中国每年从美国进口约74.9万吨的棉花，但比起需求还不及中国市场总需求的十分之一。若存在二阶段博弈，假设美国出口比利时、墨西哥、土耳其、印度尼西亚的棉花都进入了中国市场，总量为146.42万吨，小于245.4143万吨，因此在二阶段博弈当中不存在倾销行为。美国棉花价格较低主要还是美国的技术成本、补贴机制给其带来的核心竞争力导致这种现象。

3 结语

对于中国来说，美国棉花的国际市场核心竞争力的确是远高于其他国家棉花的国际市场核心竞争力。借鉴美国的历史经验，我们可以提出三点建议：（1）发展科学技术，提高棉花的质量，提高棉花的核心竞争力。（2）加大绿箱机制补贴。（3）土地化整，实行大面积高度集约化机械耕种。目前中国只有新疆地区拥有大面积的机械化产值棉花地帶，个人认为中国应在新疆地区做好农业发展与农业创新，争取降低成本，增加农民收入，提高棉花核心竞争力。

参考文献

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Analysis of Production Countrys Dumping Behaviors Based on Two-stage Game

—— Taking U.S. Cotton Exports as an Example

Economics College of Zhejiang University of Finance and Economics

LIU Linqun

Abstract： Cotton is one of the main agricultural exports in the United States which produces more than 4 million tons of cotton each year， of which 83% of the cotton is exported. For China， the United States exports about 500，000 tons of cotton to China each year， making it the largest country in Chinas cotton imports. This article aims to use the two-stage game model analysis. According to the companys price， production capacity and production level in the past five years， it analyzes whether the US cotton companies have adopted the analysis of dumping behaviors of the Chinese market on cotton products. Finally it is concluded that from the perspective of the two-stage game of productivity， there are no dumping behaviors in China-US cotton trade.

Keywords： cost; subsidy; technology; market; two-stage game