对外开放、知识消费与研发人力资本

华成红

无论是外需扩大所形成的依靠出口拉动的经济增长，还是市场开放所引致的外资流入带来的要素积累，都表明对外开放是改革开放四十年来中国经济崛起的主要推手。然而，随着中国GDP水平跃居世界第二，引起美国严重焦虑和高度警惕，直接引发中美之间的贸易战。但值得注意的是，此次贸易战美国瞄准的一个方向就是科技创新领域，对中兴、华为等我国科技公司动用国家力量实施的制裁恰恰说明了这一点，这也从反面上印证了对外开放确实曾对我国科技创新发展特别是自主研发实力的提升产生了重要影响。面对来势汹汹的贸易战，中国坚持进一步扩大对外开放格局，培育创新内生能力。

因此，在这一背景下，探究对外开放是如何提升中国自主研发实力的作用机制对于我国当前开放战略制定、实现创新驱动高质量发展就显得尤为重要。特别地，针对中国当前人力资本错配诱发研发部门人才缺失的现状，对外开放是否能够缓解研发部门人力资本不足，提高研发人力资本在全社会人力资本中的占比则更加具有现实意义和政策意蕴。

当前，因为薪酬激励、体制不全等因素，行业和部门间人力资本错配问题凸显。大量具有创新潜力的人才流向非生产型、非创新型的部门，这意味着，对于研发部门而言，在缺少更多数量的人力资本流入时，创新效率低下，创新动力不足，研发基础薄弱，自主研发实力不强，从而使得经济高质量发展过程受到阻碍。事实上，实现创新的连续性不仅体现在人力资本投入的知识生产之上，提升技术运用效率的知识消费过程也是实现创新的连续性重要环节。具体而言，技术进步是由研发部门人力资本生产中间产品性质的知识所实现（知识生产），并为最终产品部门所利用（知识消费）。因此，偏向知识消费的消费结构升级和伴随着知识消费比重的提升，通过分享知识价值以推动技术应用效率，可以有效促进科技创新与知识生产，从而实现知识生产和知识消费一体化过程。另外，提升知识消费水平通过提升创新效率，由此引发研发部门要素报酬增加，从而引致人力资本流向研发部门，提高了研发部门人力资本占比，有助于改变长期以来人力资本积聚并沉淀在非生产型、非创新型部门的人力资本错配困局。

关于消费及其相关问题的研究由来已久。但是近年来研究主要围绕提升广义人力资本消费支出的角度考察如何引发知识部门的知识生产和消费过程，从而促进创新内生化。如Pugno将服务消费引入到人力资本积累函数中，探讨了服务消费偏好、人力资本积累和部门间相互作用对服务业发展的影响。随着内生增长理论的发展，尤其是自Lucas和Romer之后，人力资本即被视为经济保持长期持续增长的关键。因此Daitoh在内生增长模式下考察了生产消费和人口动态之间的关系，并由此引发对发展中经济体的人口趋势和人力发展援助的思考。

与此同时，后金融危机时代国际保护主义抬头，新一轮“逆全球化”势力暗流涌动。在此背景下，我国毅然决然地扛起世界对外开放的大旗，成为推动全球开放格局继续发展和全新跨越的坚定支持者。我国宏观经济已步入新一轮高水平对外开放发展模式之中，从而启动了新一轮国家层面大规模技术改造，实现在开放的经济模式下成功塑造创新驱动的增长模式，以全面建成社会主义现代化创新型国家。但是，中国的开放模式需要与当地的人力资本要素相结合才能够对技术创新起到显著的促进作用。这意味着，以要素流动为本质特征的新一轮经济全球化，更加有利于条件具备、战略得当的发展中国家。另一方面，在开放型经济模式，通过全球生产联结，对外开放增加了可供消费的知识品的多样性，利于偏向知识消费的消费结构升级;基于技术竞争的角度，对外开放也有利于降低知识品消费的成本，由此增强了知识消费过程和提升知识消费水平。由于提升知识消费水平通过提升创新效率，引发研发部门要素报酬增加，从而引致人力资本流向研发部门，提高了研发部门人力资本占比，改变研发部门人力资本不足的困境，因此，从知识消费的传导渠道来看，对外开放是实现创新连续性外部条件。本文认为，伴随中国开放经济实践发展的深入，中国对外开放的领域和方式也不断深化，要以此为契机，构建新时代中国全面开放的新格局，此外，在需求侧注重偏向知识消费的消费结构升级，以及通过人力资本市场化改革，改变长期以来人力资本错配现状，增强研发部门创新基础，最终实现创新驱动发展战略。

主要結论与政策建议

当前中国正处于以创新驱动的经济高质量发展阶段。然而，由于酬薪激励，大量具有创新潜力的科技人才到非生产型、非创新型的部门就业，这意味着，对于研发部门而言，研发部门人力资本不足，创新效率低下，因此，难以实现创新驱动战略。本文理论部分研究表明，对外开放有助于在需求侧提升知识消费水平，在知识生产（技术）既定了条件下，提升知识消费水平有助于提升技术运用效率和研发部门生产效率，并由此引发研发部门要素报酬增加，从而引致人力资本流向研发部门，提高了研发部门人力资本占比。因此，对外开放是改变研发部门人力资本不足和实现创新连续性外部条件。

基于本文的研究结论，提出如下几点政策建议：第一，在开放型经济模式，伴随中国开放经济实践发展的深入，中国对外开放的领域和方式也不断深化，要以此为契机，通过全球生产联结和外部知识流入，构建新时代中国全面开放的新格局。因此，在实践上，不仅需要继续加强广度开放，还需要基于“一带一路”、建立自由贸易港、发展粤港澳大湾区发展战略等方式继续深度开放。第二，在高质量创新的基础上，需要在需求侧注重消费升级，特别是引致偏向知识消费的消费结构升级。尽管在新经济循环中，劳动要素的质量不断提升，并持续创造和分享价值，但是在偏向知识消费的消费结构升级这一过程还需要建立和完善新的体制机制，并使市场机制与宏观稳定相互协调。第三，在继续提升人力资本水平的基础上，改变长期以来人力资本错配现状，通过市场化改革改变大量人力资本积聚在事业型单位、垄断性行业以及非生产性行业困境，引致人力资本流向研发部门，释放人力资本红利。此外，在服务业要素化趋势下，消费越来越具有瞄向未来效率补偿和效率增进的跨期投资特性，尤其是知识消费，但是这种跨期的动态补偿会存在一定的不确定性，也需要顶层设计和战略定力。