侵害知识产权惩罚性赔偿规则体系化研究

常雪峰

摘要：《民法典》第1185条则规定了知识产权侵权领域适用惩罚性赔偿的一般条款，即“故意侵害他人知识产权，情节严重的，被侵权人有权请求相应的惩罚性赔偿。该条款虽然明确了适用惩罚性赔偿的主客观要件，但对如何计算惩罚性赔偿数额未作规定。本文认为司法适用时，应当基于惩罚性赔偿功能，以“侵权获利”作为惩罚性赔偿数额的计算基数，并将准惩罚性赔偿融入惩罚性赔偿，构建侵害知识产权惩罚性赔偿规则体系。

关键词：惩罚性赔偿;规则体系;侵权获利

一、《民法典》第1185条之规定

《中华人民共和国民法典》的颁布是我国法治建设史中里程碑事件。回顾民法典的编纂过程，就如何处理民法典与知识产权法的关系，学界曾提出多种方案，囿于《民法典》的稳定性及逻辑追求，知识产权制度实难完美地整体纳入《民法典》之中。尽管如此，目前的《民法典》中仍规定了多个与知识产权制度相关的条款，体现了《民法典》与知识产权法的相互连接。知识产权客体的无形性、以及损害无法恢复等特点，构成了在知识产权侵权中适用惩罚性赔偿的正当性基础。我国现有的《商标法》第63条和《反不正当竞争法》第17条分别对恶意侵犯商标专用权、恶意实施侵犯商业秘密行为规定了惩罚性赔偿制度。《民法典》第1185条则规定了知识产权侵权领域适用惩罚性赔偿的一般条款，即“故意侵害他人知识产权，情节严重的，被侵权人有权请求相应的惩罚性赔偿。”该条款虽然明确了适用惩罚性赔偿的主客观要件，但对如何计算惩罚性赔偿数额未作规定。司法适用时，如果类推适用《商标法》第63条之规定，必然会面临商标侵权惩罚性赔偿规则所遭遇的困境。为实现惩罚性赔偿规则的立法目的，需对《民法典》第1185条中的“相应”进行解释。具体而言，应当基于惩罚性赔偿功能，以“侵权获利”作为惩罚性赔偿数额的计算基数，并将准惩罚性赔偿融入惩罚性赔偿，构建侵害知识产权惩罚性赔偿规则体系。

二、区分惩罚性赔偿成立要件与确定赔偿数额的条件

惩罚性赔偿的成立与赔偿数额的确定，是“定性”与“定量”的关系。从《民法典》第1185条的规定来看，“故意”和“情节严重”是惩罚性赔偿的成立要件，其中“故意”针对行为人的主观状态，表明其行为的可责难性，“情节严重”则从行为人的外在手段方式及其造成的后果等客观方面进行考察，一般不涉及行为人的主观状态。如果侵权人主观上存在侵害知识产权的故意，且侵权情节严重，就可成立惩罚性赔偿。至于如何计算赔偿数额，是“定性”之后再考虑的“定量”问题。在无法查清实际侵权获利时，法庭在认定被告有侵权获利的基础上，综合案件事实，酌情确定被告可能获利的金额。

三、将准惩罚性赔偿融入惩罚性赔偿

从域外立法来看，关于法定赔偿与惩罚性赔偿的关系，国内外立法上存在替代模式、并列模式和融合模式。《美国版权法》没有专门设立惩罚性赔偿规则，但该法规定，如果原告能够证明侵权行为系被告故意实施且经法院认定的，法院可酌情决定将法定赔偿金增加至不超过15万美元。可见该法是以高额法定赔偿的方式实现对侵权人的惩罚，法定赔偿与惩罚性赔偿的关系属于替代模式。我国《商标法》第63条第1款明文规定了惩罚性赔偿规则，第63条第3款设立法定赔偿制度。不难发现，在立法模式上，我国《商标法》上的法定赔偿是计算补偿性赔偿数额的一种方式，由法官酌情确定补偿性赔偿数额，其与惩罚性赔偿的关系，应该是相互独立的，没有交叉，属于前述的并列模式。司法实践中，法定赔偿却融入了惩罚性赔偿，在补偿性赔偿数额无法确定时，作为惩罚性赔偿的计算基数确定赔偿数额，以实现对故意侵权人的惩罚。因此，我国的法定赔偿可视情况融入补偿性赔偿、惩罚性赔偿。当融入惩罚性赔偿时，其就具有了惩罚性。

法定赔偿融入惩罚性赔偿，有利于化解惩罚性赔偿数额难确定的问题，使得惩罚性赔偿规则在实践中被广泛适用。根据《民法典》第1185条有关“相应”的表述，该规定没有排除以法定赔偿数额作为惩罚性赔偿的计算基数，因而，司法适用时将法定赔偿融入惩罚性赔偿，不违背立法原意。不过，基于惩罚性赔偿功能考虑，作为惩罚性赔偿基数的法定赔偿数额的确定，重点考虑的是被告有无侵权获利。如果能酌情认定被告有侵权获利，只是获利金额无证据查明时，法官可基于各类情节认定被告的侵权获利金额。由此，融入惩罚性赔偿的法定赔偿数额，实际上就是法律真实意义上的、由法官酌情认定的侵权获利金额。

四、惩罚性赔偿数额的限制

《民法典》第1185条有关“相应”之表述，没有对惩罚性赔偿数额进行明确限制。惩罚性赔偿属于私法规则，对行为人进行惩罚应当控制在一定范围之内，过度惩罚不仅可能混淆私法与公法的界限，还可能产生权利滥用。我国《商标法》和《反不正当竞争法》采用“倍数”方式予以限制，即惩罚性赔偿数额不得超过赔偿基数的5倍。笔者认为，采用“倍数”方式限制赔偿数额较为合理。一方面，作为计算基数的侵权获利金额最高能达到多少，立法没有办法预见，以统一具体的最高数额限制惩罚性赔偿数额，不具有可行性。另一方面，采用“倍数”方式限制惩罚性赔偿数额，在实践中已适用多年，并没有引起很大争议。所以，不宜另行改变现行较好的立法规定，采用具体数额上限方式限定赔偿数额。

结语

《民法典》第1185条为侵害知识产权惩罚性赔偿的一般规则，知识产权单行法关于惩罚性赔偿的规定不得与该一般规则冲突。一般规则未就如何确定赔偿数额进行明确规定，但依据惩罚性赔偿功能的指引，赔偿数额的计算基数应当是行为人的侵权获利金额，而非补偿性赔偿数额。侵权获利是法律真实意义上的侵权获利，在无法查清实际获利情形下，法院可酌情确定侵权获利金额。因而，具有惩罚性的法定赔偿可融入惩罚性赔偿，成为惩罚性赔偿数额的计算基数。故《民法典》第1185条中的 “相应”可解释为“按照行为人侵权获利一倍以上五倍以下确定惩罚性赔偿数额”。

參考文献：

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[2]王云高.我国商标侵权惩罚性赔偿制度研究[D].河北大学，2020.

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沈阳师范大学法学院